Hualong Securities Co., Ltd.
Sobre Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Hualong Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Hualong securities” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (doravante referido como ” Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) “, “empresa cotada” ou “empresa”) para a oferta pública inicial de ações em 2021, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, o depósito e uso de fundos levantados em Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021 foram verificados. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta à aprovação da oferta pública inicial de ações emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 54 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) ao público pela primeira vez, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 5,72 por ação e um total de capital levantado de RMB 3088000000. De acordo com o relatório de verificação de capital (xksbz [2021] No. zf10030) emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), a partir de 25 de janeiro de 2021, a instituição subscritora Hualong Securities Co., Ltd. recebeu o valor de subscrição de RMB 3088000000 (incluindo a parte subscritora), após dedução das despesas de emissão (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) de RMB 5610749350, O montante líquido de fundos levantados é 25277250650 yuan.
A partir de 31 de dezembro de 2021, Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) os detalhes do montante de fundos levantados utilizados neste ano são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto (RMB)
O montante total de fundos previamente levantados é de 3088000000 menos o montante total de despesas emitidas anteriormente de 5610749300 502. O montante líquido de fundos angariados em 25 de janeiro de 2001 foi de 25277250650 mais: juros de depósito menos encargos bancários de 38060745 mais: receitas de gestão de caixa de fundos angariados temporariamente ociosos foi de 89315068
Menos: substituição de fundos auto-angariados investidos em projetos por fundos angariados antecipadamente 34471572 Menos 40: o uso acumulado de projetos de investimento levantados é de 6023109654 menos: fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros 15000000000, e o saldo da conta especial para fundos levantados em 31 de dezembro de 2001 foi 934359569
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes autorregulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas, A empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados, e a empresa gerencia e usa os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados.
A empresa, juntamente com o patrocinador Hualong Securities Co., Ltd., assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o departamento de negócios de Bank Of China Limited(601988) Xinchang sub-filial, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xinchang sub-filial e gaoxinyuan sub-filial de tecnologia de Zhejiang Xinchang Rural Commercial Bank Co., Ltd. em fevereiro de 2021, e abriu uma conta especial para fundos levantados. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida assinado pela empresa e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o desempenho do acordo de supervisão tripartida é normal.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos anteriormente levantados pela empresa na conta bancária é listado da seguinte forma: unidade: RMB
Nome da conta Nome da instituição financeira Número da conta Saldo final
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) Bank Of China Limited(601988) Xinchang
Subramo 385779061297258329185 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 121102802920
Subfilial de Xinchang 67 Dongguan Huali Industries Co.Ltd(603038) 41552982
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) Zhejiang Xinchang Rural Commercial Bank Co., Ltd
Co., Ltd. gaoxinyuan technology sub branch 2010 Shandong Longquan Pipeline Engineering Co.Ltd(002671) 62661 – Total 934359569
Nota: a empresa transferiu o capital de giro suplementar no projeto de investimento levantado para a conta bancária geral da empresa como planejado. A fim de facilitar a gestão, a conta de capital levantado correspondente “gaoxinyuan ciência e tecnologia sub-filial do Zhejiang Xinchang Bank Rural Commercial Bank Co., Ltd.” do projeto foi cancelada em 11 de maio de 2021, e o acordo de supervisão tripartida correspondente sobre capital levantado foi encerrado em conformidade.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é detalhado na tabela de comparação do Anexo 1 do uso dos fundos levantados. (II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A empresa não tem nenhuma alteração no local de implementação e modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
No dia 11 de março de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do nono conselho de administração e a segunda reunião do nono conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta de utilização dos recursos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, e concordou em utilizar os fundos levantados de RMB 3447157240 para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos investidos por fundos levantados antecipadamente, Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação em Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) substituindo fundos auto-angariados de projetos pré-investidos por fundos angariados (xksb Zi [2021] No. zf10110).
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
A empresa não complementa temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
A empresa realizou a segunda reunião do nono conselho de administração e a segunda reunião do nono conselho de supervisores em 11 de março de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e concordaram que a empresa usaria os fundos levantados ociosos de não mais de 150 milhões de yuans para gerenciamento de caixa, o que entraria em vigor dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Dentro do limite e termo acima, pode ser usado circularmente. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos produtos financeiros adquiridos pela empresa com fundos ociosos levantados é de RMB 150 milhões, da seguinte forma:
Sequência nome do produto valor do tipo de produto (10000 yuans) data de início data de vencimento taxa de retorno anualizada
Número (estimado)
1. Protecção estruturada de depósitos vinculada
(csdvy202102096) baixo rendimento 51 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21-3-182022-2-24 2.07% – 3.45% 2 garantia principal de depósito estruturado vinculado
(csdvy202102097) baixo rendimento 49 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21-3-182022-2-25 2.06% – 3.46% 3 capital de depósitos estruturados vinculados e proteção de juros
(csdvy202107505) baixo rendimento 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-9-272022-1-3 1,50% – 3,50%
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A empresa não utiliza os fundos excedentes dos projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
(VII) Utilização de fundos sobre-captados
A empresa não utiliza fundos levantados em excesso.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Os fundos angariados não utilizados da empresa continuarão a ser utilizados para os projetos de investimento dos fundos angariados originalmente prometidos para investir.
(IX) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A empresa não tem outro uso dos fundos levantados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
O projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa não mudou.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
O uso dos fundos levantados pela empresa não é divulgado em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo.
Não há violação no depósito, uso, gestão e divulgação dos fundos levantados pela empresa.
6,A empresa tem mais de duas vezes de financiamento e o uso de fundos levantados no ano atual
Durante o período de relato, a empresa não levantou fundos por mais de duas vezes e o uso de fundos levantados existia nesse ano.
7,Pareceres do promotor
Durante a supervisão contínua anual em 2021, o patrocinador verificou o depósito e utilização dos fundos angariados pela empresa e a implementação dos projetos de investimento dos fundos angariados através de revisão de dados e outros meios. Os principais conteúdos de verificação incluem: extratos bancários para o depósito dos fundos levantados pela empresa, anúncios relevantes sobre o uso dos fundos levantados e documentos de resolução de reuniões.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) implementou rigorosamente o sistema especial de armazenamento de contas de fundos levantados e efetivamente implementou o acordo de supervisão tripartida. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso específico de fundos levantados Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) é consistente com a situação divulgada, e não há caso de alteração da finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicial aos interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
A instituição de recomendação não tem objeção ao depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2021.
Calendário 1:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Preparado por: Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021 unidade: RMB 10000
Total dos fundos investidos e angariados este ano
Total dos fundos angariados
