Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (doravante denominada “a sociedade”) conselho de supervisores, com os esforços conjuntos e cooperação de todos os supervisores, de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis e regulamentos e sistemas relevantes, e na atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, cumpriu escrupulosamente as suas funções, cumpriu fervorosamente os seus direitos e obrigações e realizou ativamente trabalhos relevantes, Participou de todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas como delegados sem direito de voto, e supervisionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores da empresa, resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, e promoveu o funcionamento padronizado da empresa. O trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou cinco reuniões do conselho de supervisores, e a convocação, convocação, convocação e resolução da reunião atenderam aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores. As reuniões específicas do conselho de supervisores são as seguintes:
Horário de abertura da reunião preliminar e assuntos a analisar na sessão
número
1. Proposta de utilização dos fundos angariados em substituição dos fundos auto angariados investidos nos projetos de investimento angariados 1 na segunda reunião do nono conselho de supervisores em 11 de março de 2021 e das despesas de emissão pagas; 2. Proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa
1. Proposta de revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020; 2. Proposta de revisão do relatório de trabalho do gerente geral da empresa em 2020; 3. Proposta de deliberação do Relatório Anual de Demonstração Financeira 2020 da Companhia; 4. Relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2020 e formulário de auto-inspecção para a implementação das regras de controlo interno da empresa em 2020;
5. Proposta de revisão do relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo; 6. Proposta de revisão do plano para a terceira reunião do nono conselho de supervisores em 14 de abril de 2021; 7. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021; 8. Proposta de revisão do pedido da empresa para linha de crédito do banco e prestação de garantia em 2021; 9. Proposta de revisão do pedido da empresa de linha de crédito do comprador junto do banco e prestação de garantia; 10. Proposta de revisão da confirmação das transações conectadas diárias da empresa em 2020 e previsão das transações conectadas diárias em 2021; 11. Proposta de alteração das políticas contabilísticas; 12. Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
3. Proposta de revisão do texto integral e texto do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 na quarta reunião do nono conselho de fiscalização em 26 de abril de 2021
4. A quinta reunião do nono conselho de fiscalização realizada em 19 de agosto de 2021 1. Proposta de revisão do relatório semestral de 2021 da companhia e seu resumo; 2. Depósito de fundos levantados no semestre de 2021
Relatório especial sobre e utilização
1. Proposta de alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores; 2. 5. Proposta de eleição de supervisores não representativos da empresa por ocasião da sexta reunião do nono conselho de supervisores em 22 de outubro de 2021; 3. Proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
Nota: todas as propostas acima foram aprovadas.
2,Participação no conselho de administração e na assembleia geral de accionistas
Em 2021, os membros do conselho de supervisores da empresa participaram do conselho de administração por 5 vezes e da assembleia geral de acionistas da empresa por 2 vezes. Supervisionou a legalidade e conformidade dos procedimentos de tomada de decisão da reunião, a implementação de resoluções, a divulgação de informações sobre assuntos importantes, o desempenho dos diretores e gerentes seniores e a implementação dos requisitos regulamentares relevantes em matéria de valores mobiliários.
3,Alterações do Conselho de Supervisores
O Sr. Zhang Mingfa, um supervisor representativo não empregado do conselho de supervisores da empresa, renunciou como supervisor do nono conselho de supervisores da empresa por razões pessoais e não ocupou mais nenhum cargo da empresa após sua renúncia. De acordo com as disposições relevantes da lei das sociedades, os estatutos sociais, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis, regulamentos e sistemas, a fim de garantir o funcionamento normal do conselho de supervisores, o Sr. Wang Yajin foi eleito como o supervisor representativo não empregado do nono conselho de supervisores da empresa após ser recomendado pelo acionista da empresa Xinchang Rongtai Investment Co., Ltd., acordado pelo nomeado e deliberado e aprovado pelo conselho de supervisores da empresa e pela assembleia geral de acionistas, O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade até a data de expiração do nono conselho de fiscalização.
4,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em consonância com a atitude de responsabilidade perante a sociedade e os acionistas, o conselho de supervisores cumpriu conscienciosamente as funções confiadas pelas leis e regulamentos relevantes em 2021, e realizou supervisão sobre a implementação pela empresa das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, situação financeira da empresa, transações com partes relacionadas, garantias externas Controle interno exaustivamente inspecionado e supervisionado e relatórios regulares, exerceu funções e poderes relevantes estipulados nos estatutos com a devida diligência e resguardou os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos acionistas. Os pareceres sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência são os seguintes:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Os procedimentos decisórios da empresa seguiram as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais, o sistema de controle interno foi relativamente perfeito, a divulgação de informações foi oportuna e precisa, o funcionamento do conselho de administração foi padronizado, a tomada de decisão foi razoável e os procedimentos foram legais, e as deliberações da assembleia geral de acionistas foram cuidadosamente implementadas; Todos os diretores e gerentes superiores da empresa respeitam a disciplina e a lei, são leais às suas funções, são diligentes e conscienciosos, respeitam rigorosamente as disposições das leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais e o sistema de controle interno da empresa, e não violam leis e regulamentos, os estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o sistema financeiro e a situação financeira da empresa, e considerou que o sistema financeiro era sólido, o funcionamento financeiro era padronizado e a situação financeira era estável; O relatório financeiro reflete de forma verdadeira, precisa e completa a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões; O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) para o relatório anual de 2021 da empresa reflete verdadeiramente e com precisão a situação financeira da empresa.
3. Transações com partes relacionadas da empresa
As transações com partes relacionadas da empresa em 2021 seguiram os princípios da equidade, imparcialidade e comercialização, e efetivamente implementaram as disposições sobre a evasão de voto por diretores e acionistas relacionados, Os procedimentos de negociação e tomada de decisão estão em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e o sistema de tomada de decisão da empresa para transações de partes relacionadas. O preço da transação é justo e razoável sem impacto adverso nas atividades comerciais da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
4. Utilização de fundos angariados
Em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados, a empresa efetivamente supervisionou e gerenciou o armazenamento e uso de fundos levantados, de modo a garantir a construção de projetos de investimento com fundos levantados. A divulgação de informações relacionadas ao depósito e uso dos recursos arrecadados estava em conformidade, não havendo violação de leis e regulamentos e danos aos interesses da empresa e acionistas.
5. Ocupação do fundo e garantia externa de partes relacionadas da empresa
Em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, não cometeu nenhuma garantia externa ilegal e não prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas.
6. Distribuição dos lucros da empresa
Os procedimentos de proposta e revisão do plano de distribuição de lucros da empresa estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, consideram plenamente os fatores abrangentes, como o status comercial da empresa, as necessidades diárias de produção e operação e as necessidades futuras de capital de desenvolvimento, correspondem ao desempenho comercial real da empresa, estão em conformidade com o plano de desenvolvimento da empresa e são propícios à operação normal e desenvolvimento saudável da empresa A conformidade e a racionalidade estão de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
7. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, seguindo os princípios básicos de controle interno e de acordo com sua própria situação real, a empresa modificou e melhorou vários sistemas e sistemas de controle interno, que foram efetivamente implementados para garantir o funcionamento normal das atividades comerciais da empresa e proteger a segurança e integridade dos ativos da empresa. O relatório de avaliação do controle interno da empresa reflete verdadeiramente e completamente a situação atual da criação, melhoria e implementação do sistema de controle interno da empresa, atende às necessidades do controle interno da empresa, e a avaliação geral do controle interno é objetiva e precisa.
8. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou o sistema de gestão de registro para insiders de informação privilegiada e implementou estritamente o sistema. Em 2021, os sistemas relevantes da empresa foram bem implementados, e não houve caso de os insiders utilizarem informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa antes da divulgação de informações sensíveis importantes que afetassem o preço das ações da empresa, nem foram investigadas e solicitadas a retificação pelas autoridades reguladoras.
9. Divulgação de informações da empresa
O trabalho de divulgação de informações da empresa cumpre estritamente as regras e regulamentos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e o sistema de controle interno, como o sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações da empresa, e cumpriu ativamente a obrigação de divulgação de informações, Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões na divulgação de informações.
10. Revisão dos relatórios periódicos
O conselho de supervisores analisou o relatório periódico elaborado pelo conselho de administração da empresa. O conselho de supervisores acreditava que os procedimentos para a elaboração e revisão do relatório periódico da empresa pelo conselho de administração estavam de acordo com as leis, regulamentos administrativos e as disposições do CSRC. O conteúdo do relatório refletia verdadeira, precisa e completamente a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa se adaptará ativamente aos novos requisitos do desenvolvimento da empresa, expandirá ideias de trabalho e continuará a seguir a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem do conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen As diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos, as regras de procedimento do conselho de supervisores e as disposições e requisitos das leis, regulamentos e sistemas relevantes, cumprem escrupulosamente seus deveres, desempenham fielmente e diligentemente suas funções de supervisão e ativamente desempenham plenamente o papel independente do conselho de supervisores na governança corporativa, gestão de riscos e controle interno. Fazer um trabalho sólido em todos os aspectos, supervisionar e verificar de forma abrangente e eficaz o funcionamento legal da empresa, situação financeira, uso de recursos levantados, transações de partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos importantes, promover e garantir o desenvolvimento saudável, estável e sustentável da empresa, e salvaguardar e proteger seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Conselho de Supervisores
