Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) regras de controlo interno implementação de auto-inspecção formulário
Formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro, nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Realizar uma inspecção:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) Investimento em títulos não aplicável
(5) Capital de risco não aplicável
(6) A assistência financeira externa não é aplicável
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) As transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre sobre o andamento e a qualidade do trabalho de auditoria interna e os principais problemas encontrados. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e sistema de confidencialidade interna de informações importantes. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos. 4. Se a empresa elabora sempre o formulário de registro das atividades de relacionamento com investidores dentro de dois dias de negociação após o término das atividades de relacionamento com investidores, e submete o formulário e as apresentações e documentos utilizados no processo das atividades
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Os documentos e outros anexos (se houver) previstos devem ser publicados no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo e no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes de a informação privilegiada ser divulgada publicamente de acordo com a lei. 2. Se a empresa preenche os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e forma um memorando sobre o andamento de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que o insider faz negociação de informações privilegiadas, divulga informações privilegiadas ou sugere que outros usem informações privilegiadas para negociação, seja para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manuseio para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local no prazo de 2 dias úteis. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e assuntos de valores mobiliários da empresa
O representante da empresa e o cônjuge do pessoal acima mencionado compram e vendem as ações da empresa e não são aplicáveis. Durante o período de relato, não houve situação de tais funcionários planejarem comprar e vender ações e derivados da empresa por escrito antes de comprar e vender seus derivados
Notifique o Secretário do Conselho de Administração. 5. Se as transações de partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos, e executam oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controlo interno dos fundos angariados 1.Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto angariado armazenam os fundos angariados numa conta especial e assinam o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados a tempo. 2. Se o departamento de auditoria interna audita a utilização e armazenamento dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos angariados. 3. Exceto para empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para capital de risco, directa ou indirectamente investido em empresas cuja actividade principal seja a negociação de valores mobiliários, ou utilizado para penhor Empréstimos confiados e outros investimentos que mudam a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco,
Não é aplicável alterar a direcção de investimento dos fundos angariados para capital de giro suplementar permanente.
Os fundos obtidos em excesso não são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna de “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. sim
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3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou.
4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos da empresa listada direta, indiretamente ou de forma disfarçada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação. 2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem com as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações.
3. Se a empresa não realizou capital de risco nos seguintes períodos: durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos (1) utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente fundos de giro, coletar fundos para complementar temporariamente fundos de giro e levantar fundos; (2) No prazo de 12 meses após alterar a direção de investimento dos fundos levantados para suplemento permanente e a direção de investimento dos fundos inaplicáveis para suplemento permanente de capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da utilização permanente dos fundos sobre-angariados ou da utilização permanente dos fundos sobre-angariados para complementar o capital de giro ou o capital de giro após o reembolso do empréstimo bancário ou o reembolso do empréstimo bancário. Situação.
8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram a Shenzhen
Para registro da bolsa de valores e do conselho de administração da empresa. Durante o período de relato, se o acionista controlador e o controlador efetivo da empresa mudaram, o novo acionista controlador e o controlador efetivo não mudaram.
Se a pessoa completou a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a conclusão da mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho, se o diretor independente tem o nome e número de dias do diretor independente a cada ano
Usando não menos de dez dias, o status de produção e operação da empresa é Li Xudong 13
Construção e implementação de gestão, controle interno e outros sistemas Wang Jin 13
Realizar inspeção no local sobre a implementação da resolução do conselho de administração. Yu feitao 10
Conselho de Administração
15 de Março de 2022
