Hualong Securities Co., Ltd.
Sobre Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Fiscalização contínua anual de 2021 e relatório de inspeção regular no local
Nome do patrocinador: Hualong Securities Co., Ltd. abreviatura do patrocinador: Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Nome do representante do patrocinador: Quan Hongtao Tel.: 02150934089
Nome do representante do patrocinador: Hu Lin Tel: 09314890268
Nome do inspector no local: Quan Hongtao
Período correspondente de inspeção no local: 28 de janeiro de 2021 – 31 de dezembro de 2021
Tempo de inspeção no local: 2 de março de 2022 a 3 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção in loco: consultar os estatutos, o sistema de controlo interno, o regulamento interno das “três reuniões” da sociedade e os materiais das reuniões; Comunique-se com a pessoa relevante responsável pela empresa, etc.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da reunião da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes, conteúdo da reunião e outros elementos estão completos e se os materiais da reunião são mantidos √ completo 4 Se a resolução da terceira reunião é assinada pelo pessoal relevante que participa da reunião √ para confirmação 5 Se os diretores, supervisores e a direção sênior da empresa desempenham suas funções e responsabilidades de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes da bolsa
6. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem feito alterações significativas, cumpriram os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, é √
Se os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações foram cumpridos 8 Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são √ independentes
9. Se não existe concorrência horizontal entre a empresa e os seus accionistas controladores e controladores reais (II) meios de inspecção in loco de controlo interno: consultar o sistema de auditoria interna da empresa e o respectivo sistema de controlo interno, verificar registos relevantes do conselho de administração, resoluções das reuniões do comité de auditoria, planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna, etc. 1. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido e o departamento de auditoria interna é estabelecido de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável)
2. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido dentro de 6 meses após a listagem de ações √
3. Criar um departamento de auditoria interna (se aplicável) Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade com √ (se aplicável) 4 Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) Se o comitê de auditoria reporta o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 O departamento de auditoria interna reporta ao comité de auditoria a execução do plano de trabalho de auditoria interna e da auditoria interna pelo menos trimestralmente
√ problemas encontrados no trabalho
(se aplicável) 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o depósito √ liberação e uso de fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna do próximo ano ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses após o final de cada exercício fiscal √ (se aplicável) 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta ao comité de auditoria um relatório de avaliação do controlo interno pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e compatível para √ itens envolvidos em capital de risco, gestão financeira confiada, negócios de cobertura, etc.
(III) meios de inspeção no local de divulgação de informações: consultar o sistema de gestão da empresa relacionado à divulgação de informações; Consultar os materiais das “três reuniões” e arquivos de divulgação de informações da empresa; Consultar o anúncio de divulgação de informações da empresa, transmissão e revisão de materiais relacionados; Consultar o site da Bolsa de Valores de Shenzhen; Entrevistar o pessoal de gestão relevante da empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se os assuntos divulgados da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e confidencialidade das principais informações √ cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada no site interativo da bolsa em tempo (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações. Comunicar-se com diretores, supervisores, gerentes seniores, pessoal financeiro e outro pessoal relevante da empresa; Consulte os procedimentos de tomada de decisão relevantes e documentos de divulgação de informações do conselho de administração, do conselho de supervisão, dos diretores independentes, do comitê de auditoria e da assembleia geral de acionistas. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e seus associados relacionados ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 2. Se os accionistas controladores, os controladores efectivos e as suas pessoas coligadas não ocupam directa ou indirectamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 3 Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa é conforme e cumpriu as obrigações de divulgação de informações correspondentes 7 Se a parte garantida não tem deterioração da condição financeira, prazo de vencimento incerto √ reembolso da dívida garantida, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação correspondentes foram √ cumpridos novamente (V) meios de inspeção in loco para a utilização de recursos captados: consultar o sistema de gestão de recursos captados da empresa e os três documentos relevantes da reunião; Verifique o contrato de supervisão de três / quatro partes, o sub-registro da conta especial para fundos levantados e o extrato bancário; Comunicar-se com o pessoal relevante da empresa para entender a implementação e o progresso dos projetos de investimento levantados; Verificar os documentos de aprovação e anúncios relacionados com a utilização pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro; Visite o site de implementação dos projetos de captação de recursos da empresa e verifique a implementação dos projetos de captação de recursos. 1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após os fundos levantados estão em vigor
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou encarregados de uma gestão financeira em violação dos regulamentos 4 Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados √ sem realizar os procedimentos de revisão, repor temporariamente o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. 5 Reposição temporária do capital de giro com fundos levantados ociosos
Mudança da direção do investimento de capital para capital de giro suplementar permanente ou utilização de excesso √
Se o fundo de angariação for utilizado para complementar o capital de giro ou reembolsar o empréstimo bancário, quer a empresa não tenha efectuado investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto arrecadado de fundos √ (Ⅵ) meios de inspeção no local de desempenho: consulta de relatórios financeiros e outros materiais, comunicação com pessoal relevante da empresa, consultoria do desempenho do mesmo setor, etc.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se há √ anormalidade óbvia no desempenho da empresa (VII) meios de inspeção in loco da empresa e desempenho do compromisso dos acionistas: consultar relatórios periódicos da empresa e outros materiais, e verificar o desempenho dos compromissos assumidos pela empresa, acionistas e outros funcionários relevantes.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) inspeção no local significa para outras questões importantes: verificar o sistema de dividendos de caixa da empresa e verificar a implementação; Compreender as grandes transações de capital da empresa e a implementação de grandes contratos, e selecionar aleatoriamente os documentos do contrato e vouchers de transação de capital das empresas relevantes. 1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se há fundo de transação real e razões razoáveis para grandes transações de capital 4 Se não há √ grande mudança ou risco no processo de grande investimento ou desempenho de grande contrato 5 Não há mudança significativa no ambiente de produção e operação da empresa ou seguro de risco √
6. Problemas encontrados pelos reguladores e patrocinadores na fase inicial √
Se foi corrigido de acordo com os requisitos relevantes II. Problemas encontrados na inspeção no local e descrição não existem (não há texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Hualong Securities Co., Ltd. em Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021 relatório anual regular de inspeção no local de supervisão contínua)
Representante do patrocinador:
Quan Hongtao Hu Lin
Hualong Securities Co., Ltd.
data específica
