Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente o cumprimento legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e resultados da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Observações da unidade principal S / N
1 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) empresa-mãe
2. subsidiária integral da Xinchang Shanghai Titan Scientific Co.Ltd(688133) Co., Ltd
3. subsidiária integral da Xinchang aidas tingimento e equipamento de acabamento Co., Ltd
4) Holding subsidiária da Zhejiang Rongjun Technology Co., Ltd
5) Filial holding da Aksu PuMei Textile Technology Co., Ltd
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
S / N negócio e evento categoria negócio e evento
A. Estrutura de governação
B. Estrutura organizacional
1. Ambiente interno C. Auditoria interna
D. Recursos humanos
E. Cultura empresarial
A. Actividades financeiras
B. Contratos públicos
C. Gestão da produção
D. Gestão de activos
2. Atividades de controle E. negócios de vendas
F. Investimentos estrangeiros
G. Operações com partes relacionadas
H. Actividades de garantia
1. Relatório financeiro
3. Controlo significa A. Gestão de contratos
B. Transmissão interna de informações
C. Sistema de informação
As áreas de foco de alto risco incluem principalmente atividades de capital, negócios de compras, gerenciamento de ativos, negócios de vendas, negócios de garantia, etc.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem todos os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
(II) base de autoavaliação do controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno de acordo com as leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes, bem como o sistema de controle interno da empresa, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange, as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de auto-regulação da Bolsa de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e regras relevantes.
De acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos importantes, defeitos importantes e defeitos gerais, e em combinação com a escala da empresa, características da indústria, preferência de risco, tolerância ao risco e outros fatores, o conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno sobre relatórios financeiros do controle interno sobre relatórios não financeiros, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, E consistente com anos anteriores. Os padrões de identificação de defeitos de controle interno determinados pela empresa são os seguintes: 1. Padrões de identificação de defeitos de controle interno em relatórios financeiros:
(1) Os critérios quantitativos para as deficiências de controlo interno no relatório financeiro são os seguintes:
Defeito grave Defeito importante Defeito geral
A. O montante de inexatidão no relatório financeiro ≥ 1,5% do total de ativos de 1% do total de ativos de 1,5% do total de ativos financeiros; Ou a quantidade de inexorações no relatório financeiro ≥ a quantidade de inexorações no relatório de ativos, ou;
B. O montante de inexatidão no relatório financeiro é ≥ 1% do montante total, ou; B. 3% do lucro total 5% do lucro financeiro total B. 5% do lucro total montante de declarações incorretas no relatório financeiro
Montante das declarações incorretas reportadas ≥ lucro total
3% do montante
(2) Os critérios qualitativos para os defeitos do controlo interno dos relatórios financeiros são os seguintes:
Defeito grave Defeito importante Defeito geral
A. Ambiente de controlo inválido; A. A não gestão da empresa apresenta defeitos graves e importantes. B. os diretores, supervisores e a alta administração da empresa têm fraude grave; Defeitos de controlo, excepto
Fraude de gestão e cedência à empresa B. a empresa não cumpre a contabilidade geralmente aceite
Causando perdas significativas e efeitos adversos na seleção e aplicação de normas contábeis
Anel; Política, sua gravidade não é tão grave quanto importante
C. O contador público certificado constata defeitos no período atual; Há uma grande distorção no relatório financeiro. C. As políticas contábeis e o controle interno da empresa não estão alinhados com o sistema contábil da empresa no processo operacional, e a distorção não é encontrada; Grau; D. D. para as demonstrações financeiras que a empresa reportou ao mundo exterior, D. existem grandes distorções nas demonstrações financeiras não convencionais ou especiais, e o tratamento contabilístico da Yingyi não estabeleceu a autenticidade, integridade, publicidade ou implementou o mecanismo de controlo correspondente,
Permissibilidade; E não há controle compensatório correspondente
E. Comitê de Auditoria e sistema interno da empresa; E. a instituição de auditoria do Departamento efectuou uma auditoria ao controlo interno. Para o relatório financeiro no final do período
Supervisão inválida; Um ou mais itens existem no controle de processo
F. Existem deficiências importantes na avaliação do controle interno, que não podem razoavelmente garantir que as demonstrações financeiras que não foram elaboradas dentro de um prazo razoável sejam verdadeiras
Alcançar o objetivo de retificação completa;
F. Não foram encontrados defeitos importantes no controle interno
Retificação
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
(1) Os critérios quantitativos para as deficiências de controlo interno no relatório não financeiro são os seguintes:
Defeito grave Defeito importante Defeito geral
1% da receita operacional total devida ao controle interno durante o período de avaliação.
>As demonstrações financeiras consolidadas apresentam contabilidade de resultados de negócios imperfeita ou operação não padronizada. Durante o período de avaliação, 0,5% do valor total do controle interno durante o período de avaliação e outros fatores levam a imperfeição de propriedade direta contabilidade líquida ou operação não padronizada. A perda total de propriedade direta líquida ou operação não padronizada causada por design de controle interno imperfeito ≥ as demonstrações financeiras consolidadas e outros fatores levam a 1% da perda total do lucro total de negócios Valor ≥ 0,5% do resultado operacional total na demonstração de perdas líquidas de propriedade direta total das demonstrações financeiras consolidadas
(2) Os critérios qualitativos para os defeitos do controlo interno dos relatórios não financeiros são os seguintes:
Defeito grave Defeito importante Defeito geral
A. A falta de controlo interno leva a problemas gerais nos processos de tomada de decisão A. e a eficiência dos processos de tomada de decisão A. não é elevada;
O comportamento do batalhão está em grave violação da lei estadual e comete erros; B. Disposições proibidas de leis e regulamentos gerais do sistema de negócios ou do sistema de negócios, B. defeitos em sistema ou sistema de negócios importante;
Casos de fugas graves e defeitos de recepção; C. C. Perda grave de pessoal-chave ou perda grave de postos-chave;
Grandes perdas imobiliárias; Pesado; D. Os defeitos gerais não foram corrigidos; B. Falta de controle institucional de negócios importantes D. resultados da avaliação do controle interno E. falta de controle compensatório efetivo em outras situações que tenham causado falha considerável ou sistemática à empresa, especialmente quando defeitos importantes não foram afetados negativamente; Retificação; C. Resultados da avaliação do controle interno E. retificação de outras situações que tenham grande impacto na empresa, especialmente defeitos maiores que não tenham sido afetados negativamente; D. Quando notícias negativas se espalham, o governo ou agências reguladoras realizam investigações, que atraem a atenção do público e causam uma grande perda de clientes, ou precisam ser publicadas no jornal
III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno
1. Identificação e retificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
De acordo com os padrões de identificação acima de defeitos de controle interno no relatório financeiro, a empresa não apresentou defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro durante o período de relato.
2. Identificação e retificação de defeitos de controlo interno em relatórios não financeiros
De acordo com os padrões de identificação acima mencionados de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros, não foram encontrados defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros durante o período de relato.
4,Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno
Durante o período de relato, a empresa não explicou outras questões importantes relacionadas ao controle interno.
Conselho de Administração
