Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Zhou Chengzhu)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), tenho seguido rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange Leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e disposições relevantes, como os estatutos e regras de trabalho para diretores independentes, desempenham fielmente suas funções, desempenham plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardam seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, durante o meu mandato como diretor independente da empresa, a empresa realizou quatro reuniões do conselho de administração, desde a primeira reunião do terceiro conselho de administração até a quarta reunião do terceiro conselho de administração.
A reunião será assistida no local e confiada a sua participação por meio de comunicação: se há duas horas consecutivas de reunião, número de vezes de participação na reunião e número de vezes de não comparecimento à reunião pessoalmente
Conselho de Administração 4 1 3 0 0
Em 2021, participei da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais e, após deliberação cuidadosa, não tenho objeção a todas as propostas.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
(I) em 14 de outubro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre as propostas relevantes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa e a proposta de formulação Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) do plano de trabalho para o sistema de mandato e gestão contratual dos membros da camada de administração, que foram consideradas na primeira reunião do terceiro conselho de administração. (II) em 24 de dezembro de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2019 e sobre a proposta de não levantamento das restrições no primeiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2019 e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
3,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato como diretor independente em 2021, desempenhei diligente e fielmente minhas funções como diretor independente, e aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e outro tempo para realizar inspeção in loco sobre a construção e implementação do status de produção e operação da empresa, sistemas de gestão e controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração, Ouviu atentamente os relatórios de pessoal relevante, investigou ativamente e obteve as informações necessárias para a tomada de decisão, apresentou opiniões e sugestões relevantes para a empresa com conhecimento profissional e desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
I) supervisão da divulgação de informações da empresa
Em 2021, quando eu era um diretor independente, supervisionei e inspecionei a divulgação de informações, instei a empresa a executar oportunamente as obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, assegurei que a empresa estabelecesse bons canais de comunicação com os investidores e salvaguardasse os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
(II) supervisão do funcionamento e gestão da empresa
Prestei muita atenção ao funcionamento e gestão da empresa e ao controlo interno. Através de uma supervisão e fiscalização eficazes, desempenhei plenamente as funções de conselheiros independentes e revisei cuidadosamente as propostas consideradas pelo conselho de administração. Com base nisso, exerci os meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, salvaguardando eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
III) auto-formação e aprendizagem
Estudei ativamente os regulamentos relevantes, sistemas normativos e documentos recém-emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, participei do treinamento organizado pela Bolsa de Valores de Shenzhen e pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Shenzhen e aprofundei ainda mais minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, Manter os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios accionistas e melhorar eficazmente os seus conhecimentos profissionais.
5,Nomeação de comités especiais
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração e presidente do comitê de nomeação da empresa, cumpro sinceramente minhas funções e faço ativamente meu trabalho de acordo com os direitos conferidos por leis, regulamentos, diretrizes para a governança das sociedades cotadas, estatutos sociais, regras do comitê de estratégia do conselho de administração e regras do comitê de nomeação do conselho de administração. Em 2021, durante o meu mandato, a empresa não possuía um comitê de estratégia e um comitê de nomeação.
6,Outros assuntos
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(II) não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei desempenhando minhas funções de forma prudente, honesta, diligente e conscienciosa, aderirei ao princípio do julgamento independente e objetivo, participarei na tomada de decisão do conselho de administração e de seus comitês, usarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer mais sugestões para o desenvolvimento sustentável da empresa e darei pleno cumprimento às funções de diretores independentes de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Relatório Anual 2021 de diretores independentes)
Director independente:
(Zhou Chengzhu)
15 de Março de 2022
