Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Liu Yong)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Durante o meu mandato como diretor independente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras para listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais Disposições pertinentes, como as regras pormenorizadas para o trabalho dos administradores independentes, desempenham fielmente as suas funções, desempenham plenamente o papel de administradores independentes e salvaguardam seriamente os direitos e interesses legítimos da sociedade e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, durante o meu mandato como diretor independente, a empresa realizou quatro reuniões do conselho de administração, desde a 14ª reunião do segundo conselho de administração até a 17ª reunião do segundo conselho de administração.
A reunião será realizada no local, e a ausência será confiada por meio de comunicação: se há duas horas consecutivas de reunião, o número de vezes de comparecimento à reunião e o número de vezes de não comparecimento à reunião presencial
Conselho de Administração 4 0 4 0 0 0 no
Em 2021, participei da assembleia geral de acionistas de 2020 da empresa como delegado sem direito de voto.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e não tenho objeção a todas as propostas consideradas.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
(I) em 11 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com partes relacionadas e a proposta de desenvolvimento de negócios de cobertura cambial deliberada na 14ª reunião do segundo conselho de administração.
(II) em 26 de março de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de ajuste do número de ações reservadas no plano de incentivo de ações restritas 2019 e a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo deliberados na 15ª reunião do segundo conselho de administração.
(III) em 27 de abril de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 e a proposta de renovação do auditor em 2021, e concordou em submetê-la à 16ª reunião do segundo conselho de administração da empresa para deliberação.
(IV) em 28 de abril de 2021, a empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e fez comentários sobre a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020 e a proposta de renovação da instituição de auditoria em 2021 considerada na 16ª reunião do segundo conselho de administração A proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020 e o formulário de auto-exame para a aplicação das regras de controlo interno, a proposta sobre o regime de remunerações dos administradores e supervisores em 2021, a proposta sobre o regime de remunerações dos gestores superiores em 2021, a proposta sobre as operações diárias conexas esperadas em 2021, a proposta sobre a alteração das políticas contabilísticas A proposta de ajustar pela primeira vez o preço de recompra de algumas ações restritas concedida pelo plano de incentivo às ações restritas de 2019 e a proposta de cancelamento de recompra de algumas ações restritas concedida pelo plano de incentivo às ações restritas de 2019 pela primeira vez expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
(V) em 14 de maio de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de cessação de investimentos conjuntos e transações de partes relacionadas com partes relacionadas e a proposta de eleição de diretores independentes deliberada na 17ª reunião do segundo conselho de administração.
3,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato como diretor independente em 2021, trabalhei diligentemente e fielmente para desempenhar minhas funções como diretor independente, participei de reuniões in loco da empresa, comuniquei-me com executivos e pessoal relevante da empresa, consultei materiais da empresa e outras formas de melhorar a construção e implementação do status de produção e operação da empresa, gestão e sistemas de controle interno da empresa Compreender detalhadamente a implementação das resoluções do conselho de administração e utilizar o seu próprio conhecimento profissional para apresentar pareceres e sugestões relevantes para a empresa; Exerceu ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
I) supervisão da divulgação de informações da empresa
No trabalho diário de divulgação de informações da empresa em 2021, supervisionei e inspecionei a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações e instei a empresa a cumprir estritamente as disposições das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padrão das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, Cumprir com rigor a obrigação de divulgação de informações. Através de uma supervisão eficaz, desempenhar plenamente as funções de administradores independentes, promover uma boa comunicação entre a empresa e os investidores e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
(II) supervisão do funcionamento e gestão da empresa
Prestei muita atenção às condições de funcionamento da empresa, à gestão financeira e ao controlo interno. Através de uma supervisão e fiscalização eficazes, desempenhei plenamente as funções de directores independentes e analisei cuidadosamente várias propostas consideradas pelo Conselho de Administração. Com base nisso, exerço os meus direitos de voto de forma independente, objectiva e prudente, salvaguardando eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários. III) auto-formação e aprendizagem
Estudei ativamente os regulamentos relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes recentemente emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e participei ativamente do treinamento organizado pela Bolsa de Valores de Shenzhen e pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Shenzhen, que aprofundou ainda mais minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, Proporcionar melhores sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
5,Nomeação de comités especiais
Durante o meu mandato como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração e membro do comitê de remuneração e avaliação da empresa, desempenhei sinceramente minhas funções e desenvolvi ativamente o trabalho de acordo com os direitos conferidos por leis, regulamentos, normas de governança das sociedades cotadas, estatutos sociais, regras internas do comitê de auditoria do conselho de administração e regras internas do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração.
Em 2021, participei de duas reuniões do comitê de auditoria, discuti e considerei o relatório de trabalho de auditoria interna e o plano de trabalho para 2020 e o primeiro trimestre de 2021, revisei a formulação e implementação do sistema de controle interno da empresa e realizei inspeção e avaliação regulares e irregulares da gestão e operação financeira da empresa, Desempenhar plenamente o papel da auditoria e supervisão.
Em 2021, participei de uma reunião da comissão de remuneração e avaliação, discuti e considerei o regime de remuneração dos administradores, supervisores e gestores seniores, e supervisionei a implementação do sistema de remuneração da empresa. 6,Outros assuntos
(II) não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade; (III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Relatório Anual 2021 de diretores independentes)
Director independente:
(Liu Yong)
15 de Março de 2022
