Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Realizamos uma autoavaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão da empresa, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e o efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Princípio do controlo interno
1. Princípio da legalidade. O controlo interno deve respeitar as disposições pertinentes das leis e regulamentações nacionais;
2. O princípio da integralidade. O controlo interno deve abranger o conselho de administração, o conselho de supervisores, a alta administração e todos os funcionários da empresa; O objetivo deve abranger todas as empresas econômicas e departamentos de negócios relacionados e departamentos de gestão; No processo, deve penetrar nos elos de tomada de decisão, implementação, supervisão e feedback, de modo a alcançar a unidade de controle antecipadamente, durante e após o evento;
3. Princípio de importância. Destacar pontos-chave e tomar medidas de controle mais rigorosas para empresas importantes e projetos de alto risco;
4. Princípio da adaptabilidade. O controlo interno deve adaptar-se à situação real da empresa, estabelecer um sistema de controlo interno relativamente normalizado que abranja todas as relações comerciais da empresa de acordo com as características da indústria da empresa, modo de negócio e estrutura patrimonial, combinado com a situação específica dos negócios da empresa, assegurar a configuração razoável das instituições e posições internas de trabalho e a divisão razoável de responsabilidades e autoridades, e aderir à separação de posições incompatíveis, Assegurar que as diferentes instituições e cargos tenham direitos e responsabilidades claros, restrições mútuas e supervisão mútua;
5. Princípio do benefício. Alcance o melhor efeito de controle com controle de custo razoável.
II) âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (a empresa), Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. (a subsidiária integral da empresa), Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Software Co., Ltd. (a subsidiária integral da empresa), Hangzhou Saike Network Technology Co., Ltd. (a subsidiária integral da empresa) Nanjing Jintian Business Management Co., Ltd. (uma subsidiária integral da empresa), Nanjing Feitong Network Technology Co., Ltd. (uma subsidiária integral da empresa), Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (Hong Kong) Co., Ltd. (uma subsidiária integral da empresa), Quênia Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Company Limited (uma subsidiária integral da empresa) Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) industrial Internet Security Technology Innovation Center Co., Ltd. (uma subsidiária integral da empresa) e Suzhou Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. (uma subsidiária integral da empresa), o total dos ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 99,80% do total dos ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, A receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Ao determinar o escopo de avaliação do controle interno, todos os negócios e assuntos da empresa, todos os departamentos e unidades subordinadas são plenamente considerados.Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação incluem: estrutura organizacional, recursos humanos, responsabilidade social, gestão financeira, cadeia de suprimentos e negócios de compras, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, controle sobre subsidiárias e sucursais, transações com partes relacionadas, projetos de engenharia Investimento estrangeiro, garantia estrangeira, sistema de informação e divulgação de informações.
As áreas de alto risco em que a empresa se concentra incluem principalmente gestão financeira, cadeia de suprimentos e gerenciamento de compras, gerenciamento de vendas, pesquisa e desenvolvimento, projetos de engenharia, etc.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
Os pormenores são os seguintes:
1. Ambiente de controlo interno
(1) Estrutura organizacional
A estrutura organizacional da empresa é composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração (incluindo o comitê especial do conselho de administração), o conselho de supervisores, o departamento de auditoria interna, gerentes seniores e vários departamentos de negócios, com direitos e responsabilidades claros e bom funcionamento.
① A assembleia geral de acionistas é autoridade da sociedade, exercendo as funções e poderes especificados nos estatutos, tais como decidir sobre as políticas de negócios e planos de investimento da empresa, revisar os relatórios do conselho de administração e do conselho de supervisores e revisar o relatório anual da empresa. ② O conselho de administração é responsável por implementar as deliberações da assembleia geral de acionistas, exercer as funções e poderes de decidir o plano de negócios e plano de investimento da empresa, formular o plano de orçamento financeiro anual da empresa, revisar o plano de liquidação financeira anual da empresa e decidir sobre a criação da organização de gestão interna da empresa.
① Supervisionar as funções do conselho de administração e do executivo do pessoal de gestão financeira da empresa.
① Existem quatro comitês especiais sob o conselho de administração: estratégia, nomeação, auditoria, remuneração e avaliação, que exercem várias funções especiais dentro do conselho de administração de acordo com suas responsabilidades. A composição dos membros de cada comitê está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, e todos os membros estão no local e realizam seu trabalho.
⑤ O departamento de auditoria interna é responsável pelo trabalho de auditoria interna, inspecionando e supervisionando a autenticidade e integridade das informações financeiras da empresa, o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno, etc.
O departamento de auditoria interna é responsável perante o comité de auditoria e reporta ao comité de auditoria.
⑥ A direção sênior presidirá às atividades diárias de produção e operação da empresa e gestão de produção e operação, organizará a implementação do plano de negócios e plano de investimento da empresa e será responsável e reportará ao conselho de administração.
(2) Estratégia de desenvolvimento
O conselho de administração da empresa atribui importância ao estudo e planejamento da estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa, e o comitê de estratégia do conselho de administração estuda e apresenta sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo e principais esquemas de investimento e financiamento da empresa.
(3) Gestão de recursos humanos
A empresa adere à implementação de políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável e competitividade central da empresa, e estabelece e melhora o sistema de gestão de pessoal.
A empresa cumpre a lei trabalhista e as leis e regulamentos relevantes, protege os direitos e interesses legítimos dos funcionários de acordo com a lei e fornece aos funcionários um ambiente de trabalho seguro e saudável. A gestão da empresa atribui grande importância à definição do nível de capacidade necessário para trabalhos específicos e aos requisitos para o conhecimento e capacidade necessários para atingir este nível. A empresa também realiza várias formas de pós-treinamento e educação para diferentes cargos de acordo com as necessidades do trabalho real, para que os funcionários possam ser competentes para seus empregos atuais.
(4) Responsabilidade social
A empresa sempre atribuiu importância e cumpriu seriamente a sua responsabilidade social, e gradualmente estabeleceu e melhorou o sistema de gestão da responsabilidade social. Inclui o seguinte:
A empresa estabeleceu um rigoroso sistema de gestão de produção de segurança, conduziu treinamento e exame regulares de produção de segurança para os funcionários e implementou a responsabilidade de produção de segurança para cada pessoa.
A empresa considera os clientes como o maior valor da empresa, toma a satisfação do cliente como o parâmetro para medir todo o trabalho, controla estritamente a qualidade do produto e atribui importância ao relacionamento win-win com os clientes.
A empresa estabeleceu e melhorou o sistema de gestão da qualidade de acordo com os requisitos da ISO9001, leis e regulamentos nacionais e a situação real da empresa
A empresa considera a proteção ambiental como uma parte importante da estratégia de desenvolvimento sustentável da empresa e presta atenção ao cumprimento da responsabilidade da proteção ambiental da empresa.
A empresa atribui grande importância à formação de funcionários e planejamento de carreira, e estabeleceu um mecanismo de promoção científica. A empresa adquiriu cinco seguros e um fundo e seguro comercial suplementar para os funcionários, o que proporciona uma melhor proteção aos funcionários. Em termos de vida dos funcionários, fornece ônibus shuttle, subsídio de transporte, subsídio de carro e refeição, exame físico anual, cantina dos funcionários, pilha de carga e outros benefícios, o que melhora a satisfação dos funcionários e o senso de pertença à empresa.
(5) Cultura empresarial
A empresa presta atenção às pessoas orientadas, defende o conceito de inovação independente e se esforça para construir uma equipe dinâmica, trabalhadora e inovadora de tecnologia e gestão em linha com a cultura corporativa de “regras, equipe, perseverança e competição”. A empresa continuará a dar pleno uso às vantagens da tecnologia e recursos, suportar as expectativas do capital e dos clientes, aderir à política de “valor de fundição de dados, missão líder de responsabilidade e regras que definem o futuro”, e fazer esforços incessantes para se tornar um fornecedor de classe mundial de produtos e soluções de segurança da informação de rede e construir um mundo mais digital, mais seguro e saudável. 2. Implementação do controle interno da empresa
(1) Controlo de gestão
A empresa tem uma estrutura organizacional de controle interno relativamente perfeita e um sistema de controle interno, formou um documento de estrutura de governança corporativa relativamente perfeito, e revisou e melhorou oportunamente de acordo com as mudanças de leis e regulamentos e a situação real da empresa. Após o estabelecimento de vários sistemas de controle interno, eles podem ser efetivamente implementados para garantir o funcionamento padronizado da empresa e promover o desenvolvimento saudável da empresa.
(2) Controlo da gestão financeira
A empresa formulou um sistema de gestão financeira relativamente perfeito de acordo com as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei contábil, as normas contábeis para empresas empresariais, as normas básicas de controle interno da empresa e assim por diante. O sistema de gestão financeira abrange todos os aspectos das atividades comerciais, tais como normas contábeis básicas, orçamento, capital monetário, vendas, compras, inventário, gestão de ativos fixos e assim por diante.
De acordo com os sistemas financeiros relevantes, a empresa adotou ainda disposições específicas sobre relações de gestão orçamentária, responsabilidades e autoridades, conteúdo orçamentário e procedimentos de aprovação, o que desempenhou um papel positivo na garantia efetiva da alocação e utilização de vários recursos, reduzindo a cegueira orçamentária e aumentando a racionalidade orçamentária.
O sistema financeiro da empresa é responsável pela elaboração de relatórios financeiros anuais, coleta e síntese de informações contábeis relevantes, elaboração de relatórios financeiros anuais, semestrais, trimestrais e mensais e supervisão dos assuntos financeiros das subsidiárias e sucursais para garantir a autenticidade e integridade dos dados apresentados.
A fim de prevenir e controlar riscos de capital, garantir a segurança do capital e melhorar a eficiência do uso do capital, a empresa padroniza as responsabilidades e autoridades, procedimentos pós-separação, autorização e aprovação, receita e despesas de caixa e supervisão de inventário, gestão e inspeção de contas, pagamento e reembolso de investimentos, financiamento e operação através de sistemas financeiros relevantes. Verifique regularmente as atividades de capital, como inventário e auditoria de rotina, para garantir o funcionamento seguro e eficaz dos fundos.
De acordo com o sistema de gestão de ativos, a empresa padroniza o departamento de gestão de ativos, medidas de gestão, registro de compras, custódia e estoque, manutenção e alienação, e gestão de ativos em empréstimos de mercado. Ao mesmo tempo, os activos imobilizados são verificados regularmente para garantir que os activos são seguros e completos e que as contas são coerentes com os factos.
(3) Controle de gerenciamento de negócios de cadeia de suprimentos e compras
De acordo com o sistema de logística de produção, a empresa padroniza os links de aplicação de compra de material, plano de aquisição, implementação de aquisição, aceitação de material e armazenamento, requisição, processamento de retorno, armazenamento e assim por diante.
(4) Controlo das vendas
De acordo com o sistema de gestão de vendas, a empresa padroniza a área de vendas, aprovação de ordem, avaliação de desempenho, licitação, teste de produto e empréstimo, atendimento ao cliente, etc.
De acordo com o sistema de gestão de vendas, a empresa previne e controla os riscos contratuais e mantém os direitos e interesses legítimos da empresa. Configure pessoal legal em tempo integral para revisar e filtrar todos os contratos da empresa.
A empresa padroniza o processo pós-venda de engenharia de serviços de acordo com os processos e sistemas relevantes de pós-venda de engenharia de serviços chineses e engenharia de serviços internacionais.
(5) Controlo da investigação e desenvolvimento
De acordo com o sistema de gestão de P & D, a empresa padroniza a gestão da organização e gestão de processos de P & D de produtos.
(6) Controlo sobre filiais e sucursais
De acordo com os sistemas financeiros e de governança corporativa relevantes, a empresa nomeia diretores, supervisores e gerentes seniores para controlar e gerenciar suas subsidiárias holding.
A empresa gerencia uniformemente as finanças, grandes investimentos, pessoal e divulgação de informações das subsidiárias holding, controla a legalidade, conformidade e eficácia de atividades econômicas, como grandes contratos, grandes despesas de capital e grandes perdas das subsidiárias holding, e melhora a eficiência operacional geral e capacidade de resistência ao risco da empresa.
Em termos de negócios, a empresa implementa a gestão integrada de subsidiárias controladas de acordo com as disposições relevantes dos sistemas de controle interno relevantes. Os departamentos funcionais enfrentam diretamente os departamentos de negócios de cada subsidiária holding, aprovam, revisam e monitoram o fluxo de trabalho dos departamentos de negócios da subsidiária holding de acordo com as configurações de nível e autoridade, e os departamentos funcionais podem orientar, supervisionar e apoiar os departamentos de contrapartida da subsidiária.
Actualmente, a estrutura de controlo e o rácio de participação das filiais da empresa:
Rácio de participação da denominação da filial na investida (%)
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Software Co., Ltd. 100%
Hangzhou Saike Network Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing Jintian Business Management Co., Ltd. 100%
Nanjing Feitong Network Technology Co., Ltd. 100%
Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) industrial Internet Security Technology Innovation Center 100% (Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd
