Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(coluna)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Durante o meu mandato como diretor independente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange Leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, bem como os estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outras disposições relevantes, desempenham fielmente suas funções, desempenham plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardam seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, durante o meu mandato como diretor independente, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, desde a 14ª reunião do segundo conselho de administração até a 19ª reunião do segundo conselho de administração.
A reunião será assistida no local e confiada a sua participação por meio de comunicação: se há duas horas consecutivas de reunião, número de vezes de participação na reunião e número de vezes de não comparecimento à reunião pessoalmente
Conselho de Administração 6 0 6 0 0
Em 2021, participei da Assembleia Geral Anual de 2020 e da primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e não tenho objeção a todas as propostas consideradas.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
(I) em 11 de janeiro de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com partes relacionadas e a proposta de desenvolvimento de negócios de cobertura cambial deliberada na 14ª reunião do segundo conselho de administração.
(II) em 26 de março de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de ajuste do número de ações reservadas no plano de incentivo de ações restritas 2019 e a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo deliberados na 15ª reunião do segundo conselho de administração.
(III) em 27 de abril de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021 e a proposta de renovação do auditor em 2021, e concordou em submetê-la à 16ª reunião do segundo conselho de administração da empresa para deliberação.
(IV) em 28 de abril de 2021, a empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e fez comentários sobre a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020 e a proposta de renovação da instituição de auditoria em 2021 considerada na 16ª reunião do segundo conselho de administração A proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020 e o formulário de auto-exame para a aplicação das regras de controlo interno, a proposta sobre o regime de remunerações dos administradores e supervisores em 2021, a proposta sobre o regime de remunerações dos gestores superiores em 2021, a proposta sobre as operações diárias conexas esperadas em 2021, a proposta sobre a alteração das políticas contabilísticas A proposta de ajustar pela primeira vez o preço de recompra de algumas ações restritas concedida pelo plano de incentivo às ações restritas de 2019 e a proposta de cancelamento de recompra de algumas ações restritas concedida pelo plano de incentivo às ações restritas de 2019 pela primeira vez expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
(V) em 14 de maio de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de cessação de investimentos conjuntos e transações de partes relacionadas com partes relacionadas e a proposta de eleição de diretores independentes deliberada na 17ª reunião do segundo conselho de administração.
(VI) em 26 de agosto de 2021, a empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e expressou pareceres independentes claramente acordados sobre a proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa e a proposta de solicitação de linha de crédito dos bancos considerada na 18ª reunião do segundo conselho de administração.
(VII) em 23 de setembro de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de alteração da instituição de auditoria em 2021 e concordou em submetê-lo à 19ª reunião do segundo conselho de administração para deliberação.
(VIII) em 24 de setembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de eleição de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração, a proposta de eleição de candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração e a proposta de mudança de instituição de auditoria em 2021, que foram consideradas na 19ª reunião do segundo conselho de administração.
3,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, trabalhei diligente e fielmente durante o meu mandato como diretor independente em 2021, escutei atentamente os relatórios de pessoal relevante ao participar da reunião e obtive a produção e operação da empresa, a implementação do sistema de controle interno e outras informações participando de reuniões no local, comunicando-me com a gerência e outros meios, De modo a fazer melhor uso do conhecimento profissional para apresentar opiniões e sugestões relevantes para a empresa; Preste atenção oportunamente ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia sobre a empresa, supervisione o funcionamento padronizado da empresa, execute ativa e efetivamente os deveres de diretores independentes e proteja os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas minoritários.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
I) supervisão da divulgação de informações da empresa
No trabalho diário de divulgação de informações da empresa em 2021, supervisionei e inspecionei a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações e instei a empresa a executar seriamente suas obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das regras de listagem de ações, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa. Através de supervisão eficaz, desempenhar plenamente as funções de diretores independentes, promover a empresa para manter uma boa comunicação com os investidores e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
(II) supervisão do funcionamento e gestão da empresa
Prestei muita atenção às condições de funcionamento da empresa, à gestão financeira e ao controlo interno. Através de uma supervisão e fiscalização eficazes, desempenhei plenamente as funções de directores independentes e analisei cuidadosamente as propostas consideradas pelo Conselho de Administração e pelos seus comités subordinados, exercendo o meu direito de voto de forma independente, objectiva e prudente, salvaguardando eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
III) auto-formação e aprendizagem
Estudei ativamente os regulamentos relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes recentemente emitidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e participei ativamente do treinamento organizado pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange de várias maneiras, o que aprofundou ainda mais a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulação da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, Melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
5,Nomeação de comités especiais
Durante o meu mandato como membro do comitê de estratégia do conselho de administração e presidente do comitê de nomeação da empresa, desempenhei seriamente minhas funções e desenvolvi ativamente meu trabalho de acordo com os direitos conferidos por leis, regulamentos, diretrizes para a governança das sociedades cotadas, estatutos sociais, regulamentos internos do comitê de estratégia do conselho de administração e regulamentos internos do comitê de nomeação do conselho de administração.
Em 2021, participei de 7 reuniões do comitê de estratégia, discuti e considerei grandes questões que afetam o desenvolvimento da empresa e apresentei sugestões positivas em combinação com o plano de desenvolvimento estratégico da empresa.
Em 2021, participei de duas reuniões da comissão de nomeação. Discutiu e considerou questões como a eleição de diretores independentes, estudou e fez sugestões sobre os candidatos, critérios de seleção e procedimentos de governança corporativa e gestão.
6,Outros assuntos
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(II) não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Relatório Anual 2021 de diretores independentes)
Director independente:
(coluna)
15 de Março de 2022
