Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Xiao Youmei)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), tenho seguido rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange Leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, bem como os estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outras disposições relevantes, desempenham fielmente suas funções, desempenham plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardam seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, durante o meu mandato como diretor independente, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, desde a 18ª reunião do segundo conselho de administração até a quarta reunião do segundo conselho de administração.
A reunião será realizada no local, e a ausência será confiada por meio de comunicação: se há duas horas consecutivas de reunião, o número de vezes de comparecimento à reunião e o número de vezes de não comparecimento à reunião presencial
Conselho de Administração 6 1 5 0 0
Em 2021, participei da Assembleia Geral Anual de 2020 e da primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriu procedimentos legais, e não levantei objeção a diversas propostas e demais assuntos da empresa.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
(I) em 26 de agosto de 2021, a empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e expressou opiniões independentes claramente acordadas sobre a proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa e a proposta de solicitação de linha de crédito dos bancos considerada na 18ª reunião do segundo conselho de administração.
(II) em 23 de setembro de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de alteração da instituição de auditoria em 2021 e concordou em submetê-lo à 19ª reunião do segundo conselho de administração para deliberação.
(III) em 24 de setembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de eleição de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração, a proposta de eleição de candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração e a proposta de mudança de instituição de auditoria em 2021, que foram consideradas na 19ª reunião do segundo conselho de administração.
(IV) em 14 de outubro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa e a proposta de formulação de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) o sistema de mandato e plano de trabalho contratual de gestão dos membros da camada de administração, que foram considerados na primeira reunião do terceiro conselho de administração. (V) em 24 de dezembro de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2019 e sobre a proposta de não levantamento das restrições no primeiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2019 e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
3,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato como diretor independente em 2021, desempenhei diligente e fielmente minhas funções como diretor independente, e aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas e outro tempo para realizar inspeção in loco sobre a construção e implementação do status de produção e operação da empresa, sistemas de gestão e controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração; Ao mesmo tempo, prestou atenção oportuna ao impacto do ambiente externo e das mudanças do mercado na empresa, prestou atenção aos relatórios relevantes da mídia sobre a empresa, supervisionou o funcionamento padronizado da empresa, executou ativa e efetivamente os deveres de diretores independentes e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas minoritários.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
I) supervisão da divulgação de informações da empresa
Em termos de divulgação diária de informações da empresa em 2021, supervisionei e inspecionei a divulgação de informações de acordo com o princípio de “autenticidade, exatidão, integridade e atualidade”, e instei a empresa a cumprir com seriedade as obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa. Através de uma supervisão eficaz, desempenhar plenamente as funções de administradores independentes, promover uma boa comunicação entre a empresa e os investidores e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
(II) supervisão do funcionamento e gestão da empresa
Prestei muita atenção às condições operacionais, à gestão financeira e ao controlo interno da empresa, desempenhei plenamente as funções de conselheiros independentes, revisei cuidadosamente todas as propostas consideradas pelo conselho de administração e resguardei efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
III) auto-formação e aprendizagem
Estudei ativamente os últimos requisitos emitidos pela CSRC e pelo intercâmbio, participei ativamente de várias formas de treinamento, aprofundei ainda mais a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, e fiz sugestões para o desenvolvimento sustentável da empresa, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
5,Nomeação de comités especiais
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração e membro do comitê de remuneração e avaliação da empresa, desempenho sinceramente minhas funções e desenvolvo ativamente meu trabalho de acordo com os direitos conferidos por leis, regulamentos, normas de governança das sociedades cotadas, estatutos sociais, regras internas do comitê de auditoria do conselho de administração e regras internas do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração.
Em 2021, participei de duas reuniões do comitê de auditoria, discuti e analisei o relatório de trabalho de auditoria interna e o plano de trabalho para o segundo, terceiro e quarto trimestres de 2021, revisei a formulação e implementação do sistema de controle interno da empresa e realizei inspeção e avaliação regulares e irregulares sobre o funcionamento da gestão financeira da empresa, Desempenhar plenamente o papel da auditoria e supervisão.
Em 2021, participei de uma reunião do comitê de remuneração e avaliação, discuti e deliberava a proposta sobre o primeiro levantamento de restrições no plano de incentivo de ações restritas em 2019, o fracasso de levantamento de restrições e recompra e cancelamento de algumas ações restritas, e desempenhei plenamente as funções do comitê e proporcionei melhor suporte para a tomada de decisão do conselho de administração.
6,Outros assuntos
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Em 2022, como diretor independente da empresa, continuarei desempenhando fielmente minhas funções e participando ativamente na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa; Fazer uso da experiência profissional da empresa para fazer sugestões para o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa e promover o funcionamento saudável da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Relatório Anual 2021 de diretores independentes)
Director independente:
(Xiao Youmei)
15 de Março de 2022
