Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a quinta reunião do terceiro conselho de administração
As an independent director of Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (hereinafter referred to as “the company” or “the company”) in accordance with the guiding opinions on the establishment of independent director system in listed companies and other relevant laws, regulations and normative documents, as well as the relevant provisions of the company’s systems such as Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) articles of association and Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) working rules for independent directors, Aderindo ao princípio de buscar a verdade dos fatos e com base na posição de julgamento independente, revisamos cuidadosamente os materiais relevantes da proposta da quinta reunião do terceiro conselho de administração da empresa e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as disposições e requisitos do Aviso sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e do Aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas, implementamos e verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa e garantia externa pelos acionistas controladores e partes coligadas a partir de 31 de dezembro de 2021, As explicações pertinentes e os pareceres independentes são os seguintes:
1. Após verificação, durante o período de relato, os acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa não ocuparam os fundos da empresa em violação da regulamentação, nem ocuparam os fundos da empresa em violação da regulamentação do período anterior, mas continuaram para o período de relato.
2. Após verificação, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não forneceu garantias aos acionistas, controladores efetivos e suas afiliadas, unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceu garantias cumulativas.
3. Em termos de trocas de capitais e garantias externas entre a sociedade e partes coligadas, a sociedade pode cumprir rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, a comunicação sobre várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos e do sistema de gestão das garantias externas, Não há violações e atos que prejudiquem os direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários. 2,Pareceres independentes sobre a proposta de plano de distribuição de lucros em 2021
Após verificação, o regime de não distribuição de lucros em 2021 cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o aviso sobre a implementação posterior das questões relacionadas com os dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e os estatutos sociais. Do ponto de vista de assegurar o desenvolvimento sustentável e o acompanhamento das necessidades de capital da empresa, o regime é objectivo e razoável, em consonância com a situação real da empresa e as necessidades de desenvolvimento a longo prazo, não prejudicando os interesses dos accionistas minoritários, o que favorece a salvaguarda dos interesses a longo prazo de todos os accionistas da empresa.
Portanto, todos os diretores independentes concordam com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordam em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
O sistema interno de prevenção e controle de riscos da empresa foi efetivamente avaliado desde 2021, o que atendeu aos requisitos reais do sistema interno de produção e gestão da empresa e desempenhou um papel real na prevenção e controle internos de riscos da empresa desde 2021 Reflete objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2022
Após a verificação, Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificado para auditoria de valores mobiliários e negócios relacionados a futuros, e tem rica experiência e qualidade profissional em auditoria de empresas listadas. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi capaz de auditar a empresa de acordo com as disposições relevantes das normas de contabilidade para empresas e as normas de auditoria, e o relatório de auditoria emitido refletiu objectiva e equitativamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e cumpriu melhor as responsabilidades e obrigações estipuladas no contrato entre as duas partes.
Portanto, todos os diretores independentes concordaram em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 por um período de um ano, e concordaram em submetê-la à assembleia geral de acionistas para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos administradores e supervisores em 2022, o regime de remuneração dos diretores e supervisores em 2022 da empresa está em conformidade com o nível de remuneração do setor e escala da empresa e com o funcionamento efetivo da empresa, cumpre as leis, regulamentos, estatutos e outras disposições pertinentes, e é favorável a incentivar os diretores e supervisores da empresa a desempenharem diligentemente as suas funções, É propício ao desenvolvimento a longo prazo e governança padronizada da empresa. O plano não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Portanto, todos os diretores independentes concordam com o plano anual de remuneração 2022 dos diretores e supervisores da empresa e concordam em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos gestores superiores em 2022
O plano de remuneração da empresa para gerentes seniores em 2022 está alinhado com a indústria e escala da empresa, o nível salarial e o funcionamento real da empresa, bem como as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o que é propício para incentivar os gerentes seniores da empresa a serem diligentes e responsáveis, e é propício ao desenvolvimento a longo prazo e governança padronizada da empresa. O plano não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Portanto, todos os diretores independentes concordam com o plano de remuneração da gerência sênior 2022 da empresa. 7,Pareceres independentes sobre a proposta sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2022
Quando o conselho de administração da empresa delibera sobre esta proposta, os diretores relacionados evitam votar, e seus procedimentos são legais e eficazes, em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Espera-se que as transações diárias de partes coligadas em 2022 sejam as transações normais necessárias para a produção diária e operação da empresa e de suas subsidiárias integralmente detidas. O preço é baseado no preço de mercado e segue os princípios de objetividade, equidade e racionalidade, não prejudicando a independência da empresa e não prejudicando os interesses da empresa, de suas subsidiárias e da maioria dos acionistas. Portanto, todos os diretores independentes concordam com os assuntos relacionados esperados pelas transações conectadas diárias da empresa em 2022.
A quantidade de transações diárias de partes relacionadas da empresa no ano anterior está dentro do intervalo de valores esperado. As transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 atenderam às reais necessidades comerciais da empresa e não prejudicaram os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários.
8,Pareceres independentes sobre a proposta relativa às condições não cumpridas de levantamento das restrições às vendas no segundo período de levantamento do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e à recompra e cancelamento de algumas ações restritas
Tendo em vista as condições não cumpridas para a liberação de restrições no segundo período de liberação do plano de incentivo de ações restritas em 2019 e a renúncia de 23 objetos de incentivo originais entre os objetos de incentivo concedidos, a empresa decidiu recomprar e cancelar um total de 1238490 ações restritas concedidas mas não liberadas. A recompra e cancelamento de algumas ações restritas acima mencionadas estão em conformidade com as Medidas Experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais por sociedades cotadas controladas pelo Estado (nacionais), as medidas de administração de incentivos patrimoniais por sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes do Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019 (projeto revisado), e cumpriram os procedimentos de aprovação necessários, Não há situação que prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas.
Assim, todos os diretores independentes concordaram com a proposta sobre as condições não cumpridas para levantamento das restrições à venda no segundo período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas em 2019 e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas, e concordaram em submetê-la à assembleia geral de acionistas da companhia para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao desenvolvimento de actividades de cobertura cambial
A empresa e suas subsidiárias integrais realizaram procedimentos de aprovação relevantes para negócios de cobertura cambial, cumpriram as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes e estabeleceram um sistema de controle interno e medidas eficazes de controle de risco para negócios de cobertura cambial de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Tendo como premissa o cumprimento das leis e regulamentações nacionais e garantir que a produção e o funcionamento normais da empresa e das suas filiais integralmente detidas não sejam afectados, a empresa e as suas filiais integralmente detidas realizam atempadamente operações de cobertura cambial, o que favorece a prevenção do risco de flutuações das taxas de juro e das taxas de câmbio, reduzindo o impacto das flutuações do mercado sobre o funcionamento e os lucros e prejuízos da empresa e das suas filiais integralmente detidas, e em conformidade com os interesses da empresa e de todos os accionistas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Por conseguinte, todos os directores independentes concordam que a empresa e as suas filiais detidas a 100% exercem actividades de cobertura cambial de acordo com as necessidades de desenvolvimento empresarial, com a premissa de garantir que não afectam a procura de capital e a segurança de capital no funcionamento normal.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados com a quinta reunião do terceiro conselho de administração)
Assinatura do director independente:
Zhou Chengzhu, Xiao Youmei, Le Hongwei
15 de Março de 2022
