Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”) seguiu estritamente a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como o “funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen” e os sistemas da empresa, tais como os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de supervisores, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses da maioria dos acionistas, executar conscienciosamente os deveres confiados ao conselho de supervisores pela assembleia geral de acionistas, e realizar os procedimentos de tomada de decisão comercial da empresa, operação legal A situação financeira e o estabelecimento e aperfeiçoamento do sistema de controle interno têm sido supervisionados e verificados, o que tem desempenhado um papel positivo na garantia do funcionamento padronizado e do desenvolvimento saudável da empresa. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho diário do conselho de supervisores
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Companhia realizou 9 reuniões do Conselho de Supervisores, sendo os procedimentos de convocação, convocação e votação do Conselho de Supervisores operados em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos e o regulamento interno do Conselho de Supervisores. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião por meio de comunicação no local. No dia 11 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes duas propostas:
(1) Proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com partes relacionadas;
(2) Proposta relativa ao desenvolvimento de actividades de cobertura cambial.
2. No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes três propostas:
(1) Proposta de adaptação da parte reservada do plano de incentivo às unidades populacionais restritas de 2019;
(2) Proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo;
(3) Proposta de verificação da lista de pessoas reservadas à concessão de incentivos no âmbito do plano de incentivo às unidades populacionais restritas de 2019.
3. No dia 28 de abril de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes 12 propostas:
(1) Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;
(2) Proposta sobre o relatório anual de 2020 e o seu resumo;
(3) Proposta sobre o relatório final das contas financeiras de 2020;
(4) Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020;
(5) Proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020;
(6) Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021;
(7) Proposta sobre o regime de remuneração dos administradores e supervisores em 2021;
(8) Proposta de transações diárias conectadas esperada para 2021;
(9) Proposta de alteração das políticas contabilísticas;
(10) Proposta de ajuste do preço de recompra de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de ações restritas em 2019;
(11) Proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de ações restritas 2019;
(12) Proposta sobre o texto integral e o texto do relatório Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021 do primeiro trimestre.
4. No dia 14 de maio de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota a seguinte proposta:
(1) Proposta de cessação de investimentos conjuntos e transações de partes relacionadas com partes relacionadas.
5. No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes duas propostas:
(1) Proposta sobre o relatório semestral Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021 e seu resumo;
(2) Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa.
6. No dia 24 de setembro de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes duas propostas:
(1) Proposta de eleição de supervisores representativos de acionistas do terceiro conselho de supervisores;
(2) Proposta de alteração da instituição de auditoria em 2021.
7. No dia 14 de outubro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de fiscalização, que delibera e adota a seguinte proposta:
(1) Proposta de eleição do presidente do terceiro conselho de fiscalização.
8. No dia 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização, que delibera e adota a seguinte proposta:
(1) Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021. 9. Em 24 de dezembro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização, que delibera e adota as seguintes duas propostas:
(1) Proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2019; (2) Proposta de condições não cumpridas para levantamento das restrições às vendas no primeiro período de levantamento do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
2,Pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre as seguintes questões da empresa
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores desempenhou com seriedade as funções e poderes conferidos pela lei das sociedades, pelos estatutos sociais e por outras leis e regulamentos relevantes, tendo participado em todas as assembleias gerais anteriores de acionistas e do Conselho de Administração como delegados sem direito a voto, e revisou os procedimentos de convocação, processo de resolução, implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração Os diretores e gerentes seniores supervisionaram e inspecionaram efetivamente o desempenho de suas funções.
O conselho de supervisores considera que os procedimentos de convocação e deliberação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade cumprem as leis e regulamentos relevantes; O conselho de administração da empresa fez divulgação de informações externas oportuna, precisa e completa em estrita conformidade com os requisitos do sistema de divulgação de informações; Os diretores e gerentes seniores da empresa são capazes de cumprir as obrigações de integridade e diligência, ser responsáveis por seu trabalho, implementar seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas, e não violar leis, regulamentos, estatutos sociais ou prejudicar os interesses da empresa. 2. Verificar a revisão financeira e periódica do relatório da empresa
O relatório de auditoria financeira da empresa em 2021 emitido por contadores públicos certificados Lixin reflete verdadeiramente a situação financeira da empresa.O relatório mostra que em 2021, a empresa realizou uma receita operacional de 6938775 milhões de yuans, uma diminuição de 27,27% em relação ao mesmo período do ano anterior; O lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada foi de 562683 milhões de yuans, uma diminuição de 77,29% em relação ao mesmo período do ano anterior. No final de 2021, os ativos totais da empresa eram 21637794 milhões de yuans, uma diminuição de 5,66% em relação ao mesmo período do ano passado; Os ativos líquidos da empresa foram 1679831400 yuan, uma diminuição de 4,29% em relação ao mesmo período do ano passado.
Ao verificar os livros contábeis e os vouchers contábeis da empresa, o conselho de supervisores acredita que o atual sistema financeiro da empresa é sólido, e o relatório financeiro reflete de forma verdadeira, precisa e objetiva a situação financeira e o funcionamento da empresa, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
O Conselho de Supervisores emitiu um parecer de revisão escrito sobre o relatório periódico e considerou que os procedimentos do relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da empresa elaborados e revisados pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. 3. Aquisição e venda de ativos pela empresa
Durante o período de relato, a empresa não adquiriu ou vendeu ativos importantes.
4. Garantia externa, capital próprio e substituição de ativos
Durante o período de relato, a empresa não tem nenhuma nova garantia externa. Para a garantia externa em anos anteriores, a empresa cumpriu rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e disposições relevantes sobre garantia externa nos estatutos sociais, e realizou diligentemente os procedimentos de revisão correspondentes. A empresa pode controlar rigorosamente o risco de garantia externa e não fornece qualquer garantia ao acionista controlador, controlador real e outras partes relacionadas, o que protege plenamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Durante o período de relato, a empresa não teve reposição de capital próprio e ativos.
5. Transações com partes relacionadas da empresa
Ao verificar as transações de partes relacionadas da empresa durante o período de relatório, o conselho de supervisores acreditava que as transações de partes relacionadas da empresa em 2021 seguiam o princípio de transações objetivas, justas e imparciais, implementaram rigorosamente as disposições da lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, cumpriram os procedimentos legais correspondentes, e Se os accionistas coligados se retirarem, votarão. As transações de partes relacionadas da empresa atendem às reais necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa, o preço de transação é justo, não há transferência de interesses no processo de transação e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. 6. Implementação do sistema de controlo interno
Através da verificação do controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno, que tem sido continuamente melhorado de acordo com a situação real da empresa e requisitos regulatórios, e a implementação do sistema de controle interno da empresa está em boas condições. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
7. Criação e implementação de sistema de gestão de informação privilegiada
A empresa estabeleceu um sistema de gestão de informações privilegiadas relativamente perfeito, e pode fazer um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e registro de insider em estrita conformidade com os requisitos, impedindo efetivamente a ocorrência de eventos de negociação de insider e salvaguardando os direitos e interesses legítimos dos investidores.
3,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de fiscalização, de acordo com as leis e regulamentos mais recentes e os estatutos sociais, exercerá plenamente os direitos conferidos pelos acionistas, exercerá rigorosamente a função de fiscalização, supervisionará a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa, supervisionará o processo de deliberação e implementação da gestão financeira da empresa, do investimento estrangeiro, das transações com partes relacionadas e de outros assuntos importantes, e assegurará o uso complacente dos fundos; Participar do conselho de administração e assembleia de acionistas da empresa como delegados sem direito de voto de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, e salvaguardar melhor os direitos e interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Conselho de Supervisores
16 de Março de 2022
