Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Pareceres dos administradores independentes sobre a quarta reunião do segundo conselho de administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) estatutos, o Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, nós, como diretores independentes de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (doravante referido como a “empresa”), analisamos cuidadosamente com base em nosso julgamento independente, Expressamos nossas opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na quarta reunião do segundo conselho de administração da empresa da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa
A empresa e as suas filiais utilizam os fundos angariados temporariamente ociosos e os fundos próprios para a gestão de caixa, sem afectar o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados e a segurança dos fundos angariados, não havendo qualquer situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados pela empresa e de prejudicar os interesses dos accionistas, o que pode efectivamente melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados e proteger os interesses dos accionistas, Cumprir com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as Regras de Listagem), as Diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e sistema de gestão da empresa para fundos levantados E outras leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes, e o processo de tomada de decisão é legal e eficaz.
Portanto, os diretores independentes concordam unanimemente que a empresa e suas subsidiárias usam alguns fundos levantados ociosos e
2,Pareceres independentes sobre o plano de incentivo às ações restritas 2022 (Projeto) e seu resumo
1. A sociedade não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial previsto nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas as medidas administrativas) e demais leis, regulamentos e documentos normativos, possuindo habilitação para implementar o plano de incentivo patrimonial.
2. O processo de formulação e revisão do plano de incentivo de ações restritas da empresa para 2022 (Projeto) e seu resumo estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas, diretrizes de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios (doravante referidas como diretrizes de autorregulação).
3. Os objetos de incentivo determinados pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022 (doravante denominado “plano de incentivo”) têm as qualificações especificadas na lei das sociedades, na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”) e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos; O pessoal listado não está proibido de se tornar objeto de incentivo conforme estipulado nas medidas administrativas, e atender ao escopo dos objetos de incentivo especificados nas regras de listagem e no plano de incentivo às ações restritas da empresa (Draft) em 2022.
4. O conteúdo do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) da empresa para 2022 e seu resumo estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, o guia de supervisão autorregulatória e assim por diante; O acordo de concessão, liberação de restrição à venda / arranjo de aquisição (incluindo montante de concessão, data de concessão, condições de concessão, preço de concessão, período de restrição à venda, liberação de restrição à venda, período de espera, período de aquisição e liberação de restrição à venda de ações restritas de cada objeto de incentivo não infringem os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
6. O sistema de avaliação do plano de incentivos patrimoniais é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável e, ao mesmo tempo, tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação deste plano de incentivos.
7. A implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, mobilizar plenamente o entusiasmo da equipe principal da empresa e melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal do negócio para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. 8. Os diretores coligados evitaram votar propostas relevantes de acordo com regulamentos relevantes, que devem ser deliberados e votados por diretores não coligados.
Após uma revisão cuidadosa do plano de incentivos, acreditamos que a implementação do plano de incentivos pode melhorar o mecanismo de incentivos de longo prazo da empresa e promover a convergência dos interesses dos colaboradores da empresa e dos interesses de longo prazo da empresa; É propício ao desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Portanto, os diretores independentes concordam unanimemente que a empresa implementará este plano de incentivo patrimonial.
3,Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos nas medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022
Os indicadores de avaliação do plano de incentivo de ações restritas são divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
Em termos de indicadores de avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa considera de forma abrangente o desempenho histórico da empresa, o planejamento estratégico futuro e as características da indústria. A fim de alcançar o objetivo de unificar o futuro desenvolvimento de alta qualidade e constante da empresa com efeito de incentivo, a empresa seleciona a taxa de crescimento da receita operacional como indicador de avaliação. A definição deste índice considera de forma abrangente o impacto do ambiente macroeconômico, o desenvolvimento da indústria e da concorrência de mercado da empresa, o desempenho histórico da empresa, o planejamento estratégico e a expectativa de desenvolvimento futuro da empresa. É um planejamento razoável para a operação futura da empresa e leva em conta o efeito de incentivo desse plano de incentivo, de modo a garantir o efeito de incentivo esperado, refletindo alto crescimento.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual preenche as condições para levantar a restrição de vendas de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo.
Em suma, o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos. Os diretores independentes concordaram unanimemente com as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022.
(sem texto abaixo)
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) opiniões independentes do diretor independente sobre assuntos relacionados à quarta reunião do segundo conselho de administração] diretor independente: Luo Zhengcai, Shi Jinping, Lin libin
15 de Março de 2022
