Securities abbreviation: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) securities code: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
cerca de
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 7 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 7 (II) Número de acções limitadas concedidas 9 (III) Período de validade, data de concessão, período de restrição, levantamento do regime de restrição e período de bloqueio das ações restritas da classe I 9 (IV) período de validade, data de concessão, acordo de propriedade e período de bloqueio das ações restritas da classe II 11 (V) concessão e liberação de ações restritas / condições de aquisição 13 (VI) O preço de concessão das acções restritas e o método de determinação do preço de concessão 15 (VII) outros conteúdos do plano de incentivos 16 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 17 (I) pareceres de verificação sobre se Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 2022 o plano de incentivo às ações restritas está em conformidade com as políticas e regulamentos 17 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 18 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 18 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 19 V) Pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta qualquer forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 19 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 20 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 21 (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas (x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 22 (XI) outros 23 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 24 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 25 (I) documentos para referência futura 25 (II) método de consulta 25 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) : refere-se a Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo de ações restritas, este plano de incentivo e este plano: consulte o plano de incentivo de ações restritas 2022 (Projeto) da Shenzhen Antarctic Optoelectronics Technology Co., Ltd. 3. Ações restritas Classe I: a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. Essas ações são fixadas com um determinado período de venda restrita. O fluxo restrito de venda só pode ser levantado após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo. 4. Ações restritas Classe II: as ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 5 Capital social total: refere-se ao capital social total emitido da empresa quando o plano é considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa. 6. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, gerentes de nível médio, espinha dorsal de tecnologia central (negócios) e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração que possa obter ações restritas de acordo com as disposições do plano 7. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo. 8. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 9. Prazo de validade: o período compreendido entre a data de conclusão do registro de ações restritas classe I ou a data de concessão de ações restritas classe II até a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são liberadas da restrição/propriedade ou do cancelamento/invalidação da recompra 10 Período de venda restrita: período durante o qual as ações restritas da classe I concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 11 – Período de liberação: período durante o qual as ações restritas da classe I detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 12. Condições de levantamento da restrição às vendas: de acordo com o plano de incentivo, as condições que devem ser preenchidas para que o objeto de incentivo obtenha o primeiro tipo de ações restritas para levantar a restrição às vendas. 13. Propriedade: refere-se ao comportamento da sociedade cotada em registrar as ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício. 14. Condições de atribuição: o objeto de incentivo estabelecido pelo plano de incentivo às ações restritas são as condições de benefício necessárias para a obtenção do segundo tipo de estoque de incentivo restrito. 15. Data de aquisição: após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 16. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
17. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen 20 Diretrizes de autorregulação: refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios 21 Estatuto: refere-se aos Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 23. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 24) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, exactos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legalidade, autenticidade e autenticidade Seja responsável pela precisão, integridade e pontualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui sugestões de investimento para Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, resoluções relevantes do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas Relatórios financeiros das empresas relevantes, planos de produção e operação da empresa e comunicação eficaz com o pessoal relevante das empresas cotadas. Nesta base, este relatório de consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem e o guia de supervisão auto-regulatória, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) o plano de incentivo de ações restritas para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) , o plano de incentivo de ações restritas é implementado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
1. O número total de objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivo é de 123, incluindo:
(1) Diretores e gerentes superiores;
(2) Gerentes médios e espinha dorsal técnica (empresarial);
(3) Outro pessoal que o conselho de administração considere necessário ser incentivado (gerentes médios e seniores que assumem a principal responsabilidade gerencial pela empresa e departamentos e espinhas dorsal técnicas (empresariais) que o conselho de administração considere ter impacto direto no desempenho comercial da empresa e no desenvolvimento futuro, excluindo diretores e supervisores independentes).
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho, emprego ou trabalho com a empresa quando a empresa concede ações restritas e dentro do período de avaliação especificado no plano de incentivos.
2. Distribuição de ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre objetos de incentivo
O plano de incentivo prevê a concessão de um total de 3,4242 milhões de ações aos objetos de incentivo, representando cerca de 2,89% do capital social total da empresa, de 1184257 milhões de ações, no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
Entre elas, o primeiro tipo de ações restritas a ser concedido ao objeto de incentivo no plano de incentivos é de 684800 ações, representando 0,58% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, e 20% do total de direitos e juros a serem concedidos no plano de incentivos.
O segundo tipo de ações restritas a ser concedido aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 2,7394 milhões de ações, representando 2,31% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos e 80% do patrimônio líquido total a ser concedido no plano de incentivos.
As restrições específicas à distribuição de acções são as seguintes:
(1) Unidades populacionais restritas de classe I
O primeiro tipo de incentivo restritivo concedido ao primeiro tipo de emprego
Razão entre o número de ações restritas e o número total de ações e o capital social diário total do anúncio previsto (10000 ações)
1,Directores e quadros superiores
1 Zhao Chuanmiao, diretor da China 6.00 1.75% 0.05%
2 Peng Congming, diretor e vice-gerente geral da China 3,10 0,90% 0,03%
3 Huang Lihua, CFO da China 1.34 0.39% 0.01%
4 Jiang Liqun, vice-gerente geral da China e secretário do conselho de administração
Subtotal 11,34 3,31% 0,10%
2,Outros objectivos de incentivo
57,15%, 16,69% e 0,48% (119 pessoas) do restante pessoal considerado pelo conselho de administração como necessitado de incentivo
Total 68,48 20,00% 0,58%
Nota: 1. O número cumulativo de ações da empresa outorgado por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não excede 1% do capital social total da empresa. O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivos durante todo o período de validade da empresa não deve exceder ações
20% do capital social total da empresa quando o plano de incentivos for submetido à assembleia geral para deliberação.
2. Os objetivos de incentivo acima mencionados não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade e os cônjuges, pais e filhos dos controladores efetivos da sociedade cotada.
3. A diferença em mantissa entre a soma dos dados totais acima e cada número detalhado é causada por arredondamento.
(2) Unidades populacionais restritas de classe II
Contabilizar a segunda proporção do número total de ações restritas concedidas pelo presente plano de incentivo em relação ao número total de ações restritas concedidas por nome, nacionalidade e posição na data de anúncio (capital social total de 10000 casos)
