Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities” e “patrocinador”) como patrocinador de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) (doravante referido como ” Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações, listagem na GEM e emissão de ações para objetos específicos em 2021, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes verificaram os planos da empresa de usar alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e emitiram os seguintes pareceres de verificação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) IPO angariou fundos
Com a aprovação do registro de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 3184) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 56970000 ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 24,60 yuan por ação e um capital total levantado de 140146200000 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 12680845283 yuan (excluindo o IVA dedutível de entrada de 760850717 yuan), o montante líquido de fundos levantados é 127465354717 yuan. A Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de recursos para a oferta pública inicial de ações da empresa em 17 de dezembro de 2020 e emitiu o relatório de verificação de capital (Tianzhi Zi [2020] No. 41364). A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados e assinou o acordo tripartido de supervisão sobre os fundos levantados com o banco de depósito e a instituição de recomendação.
(II) emitir fundos para objetos específicos em 2021
O pedido de registro da empresa para levantar fundos através da emissão de ações para objetos específicos é aprovado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China com a aprovação do documento zjxk [2021] nº 3319. De acordo com os resultados da emissão, o objetivo final de emissão é 22, o preço de emissão é 138,8 yuan / ação, o número de ações emitidas é 36023053 ações, o montante total de fundos levantados é 49999975640 yuan, após deduzir as despesas de emissão relevantes excluindo impostos de 4694965005 yuan, o montante líquido de fundos levantados é 495305010635 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados foi verificada e confirmada pelo relatório de verificação de capital (tzyz [2021] No. 43546) emitido pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 17 de novembro de 2021. A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados e assinou o acordo tripartido de supervisão sobre os fundos levantados com o banco de depósito e a instituição de recomendação.
2,Utilização de fundos angariados
(I) IPO angariou fundos
De acordo com o prospecto de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) oferta pública inicial e cotação na GEM, os fundos angariados pela empresa serão utilizados para os seguintes projetos de investimento:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para usar fundos levantados
1 precursor material ternário do cátodo da bateria do íon de lítio do poder de alto desempenho 1287320612617206 projeto ocidental da base
2. Projeto de capital de giro suplementar 40 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 000000
Total 1687320616617206
Nota: o 1661720600 yuan proposto de fundos levantados na tabela acima é o cálculo original, e o montante líquido real de fundos levantados é 1274653500 yuan.
Em 28 de fevereiro de 2022, 87800134443 yuan do IPO da empresa arrecadou fundos, e o saldo dos fundos levantados era de 40348113557 yuan (incluindo 682893283 yuan de renda de juros deduzindo taxas de manuseio), todos os quais foram depositados na conta especial para fundos levantados.
(II) emitir fundos para objetos específicos em 2021
De acordo com a finalidade dos fundos angariados divulgados no prospecto para a empresa emitir ações para objetos específicos e listar na gema, os projetos de investimento dos fundos angariados da empresa e o plano de utilização dos fundos angariados são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para usar fundos levantados
1 Guangxi Zhongwei New Energy Technology Co., Ltd. Beibu Gulf Industrial Base 5990 China Tianying Inc(000035) 000000 Di Sanyuan projeto fase I
2. Suplemento de capital de giro 150 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5000000
Total 749 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0000000
Nota: os 500 milhões de yuans propostos de fundos levantados na tabela acima é o cálculo original, e o montante líquido real de fundos levantados é 4954079200 yuans.
A partir de 28 de fevereiro de 2022, a empresa usou 370067521874 yuan para levantar fundos emitindo ações para objetos específicos em 2021, e o saldo dos fundos levantados é 125421715143 yuan (incluindo 81321977 yuan de renda de juros deduzindo encargos de manuseio), todos os quais são depositados na conta especial para fundos levantados.
3,Informação básica da gestão de caixa usando fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo de gestão
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos da empresa, sem afetar a construção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa, a empresa e suas subsidiárias integrais planejam fazer uso racional de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, a fim de aumentar o rendimento de capital e obter mais retornos para a empresa e acionistas.
II) produtos a investir
A empresa e suas subsidiárias integrais controlarão rigorosamente os riscos e avaliarão rigorosamente os produtos de investimento de acordo com as regulamentações relevantes. Os produtos de investimento de fundos ociosos levantados devem atender: (1) alta segurança e atender aos requisitos de preservação do capital; (2) Boa liquidez, que não afetará o andamento normal do projeto de investimento com fundos levantados. Os produtos a investir incluem os principais produtos garantidos, tais como depósitos estruturados, depósitos a prazo ou grandes certificados de depósito com um prazo não superior a 12 meses.
Os depósitos estruturais, depósitos a prazo ou certificados de depósito acima referidos não devem ser utilizados como penhor, e a conta de liquidação especial para produtos não deve depositar fundos não angariados ou ser utilizada para outros fins.
III) Montante e prazo
A empresa e suas subsidiárias integrais pretendem usar fundos levantados ociosos de não mais de 150 milhões de yuans (incluindo esse montante) para gerenciamento de caixa, e o prazo máximo de um único produto de investimento não deve exceder 12 meses. O prazo de autorização será válido no prazo de um ano a contar da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Dentro do limite e período de autorização acima mencionados, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
IV) Modo de execução
Dentro do limite, a direção da empresa está autorizada a exercer o poder de decisão de investimento relevante e assinar documentos relevantes, que serão organizados e implementados pelo departamento financeiro da empresa.
4,Risco de investimento e medidas de controlo
I) Análise do risco de investimento
1. Embora os objetos da gestão de caixa dos fundos levantados ociosos sejam produtos de investimento como depósitos estruturais, depósitos a prazo ou grandes certificados de depósito com alta segurança e boa liquidez, o mercado financeiro é grandemente afetado pela macroeconomia, não se descarta que o investimento possa ser afetado pelas flutuações do mercado.
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo é imprevisível.
3. Operação e monitorização dos riscos do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A sociedade e as suas subsidiárias integrais devem estabelecer e melhorar os procedimentos de aprovação e implementação para a compra de produtos de investimento relevantes, de acordo com o princípio da separação das funções de tomada de decisão, implementação e supervisão, realizar e padronizar efetivamente a compra de produtos de investimento relevantes e garantir a segurança dos fundos.
2. Quando a empresa e suas subsidiárias integrais realizam a gestão de caixa, escolherão produtos de investimento de bancos comerciais com boa liquidez, alta segurança e atendendo aos requisitos de preservação de capital, com prazo não superior a 12 meses, e esclarecerão o montante, prazo, variedades de investimento, direitos, obrigações e passivos legais de ambas as partes.
3. O pessoal relevante do departamento financeiro da empresa analisará e acompanhará as mudanças no valor líquido dos produtos em tempo real. Se a avaliação constatar que existem fatores de risco que podem afetar a segurança de capital da empresa, mudanças adversas na rentabilidade, perdas de produtos de investimento que são inconsistentes com a situação no momento da compra, tomarão as medidas correspondentes a tempo para controlar os riscos de investimento.
4. O departamento de auditoria interna da empresa realiza uma inspeção abrangente dos produtos de tempos em tempos, e prevê razoavelmente os possíveis riscos e benefícios de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência.
5. Os diretores independentes e o conselho de supervisores da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
6. A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM.
5,Impacto no funcionamento diário da empresa
Com base nos princípios de operação padronizada, prevenção de riscos, investimento prudente, preservação e valorização do valor, a empresa utiliza os fundos levantados temporariamente ociosos para adquirir depósitos estruturados garantidos de capital, depósitos a prazo ou grandes certificados de depósito e outros produtos de investimento com alta segurança e liquidez, o que é implementado na premissa de garantir o funcionamento normal dos projetos de investimento levantados da empresa e segurança de capital, Não afecta as necessidades normais de volume de negócios de capital dos projectos de investimento mobilizados da empresa, o que contribui para melhorar a eficiência da utilização de capital da empresa e para obter um certo rendimento do investimento para a empresa e os accionistas.
6,Procedimentos de homologação a efectuar
I) Pareceres do Conselho de Administração
Em 14 de março de 2022, a empresa realizou a 27ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou que, com a premissa de garantir que os projetos de investimento dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa não sejam afetados e os riscos sejam efetivamente controlados, A empresa e suas subsidiárias integrais usam fundos levantados ociosos com um valor não superior a 150 milhões de yuans (incluindo capital) para a gestão de caixa para investir em produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e atendendo aos requisitos de preservação de capital, incluindo, mas não limitado a, produtos de preservação de capital, como depósitos estruturados, depósitos a prazo ou grandes certificados de depósito.
A autorização será válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Dentro do limite e período de autorização acima mencionados, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua. O departamento financeiro da empresa é responsável pela assinatura e implementação dos documentos de tomada de decisão relevantes dentro do escopo específico da empresa.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
No dia 14 de março de 2022, a empresa realizou a 15ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou que sob a premissa de garantir que os projetos de investimento dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa não serão afetados e os riscos serão efetivamente controlados, A empresa e suas subsidiárias integrais usam fundos levantados ociosos com um valor não superior a 150 milhões de yuans (incluindo capital) para a gestão de caixa para investir em produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e atendendo aos requisitos de preservação de capital, incluindo, mas não limitado a, produtos de preservação de capital, como depósitos estruturados, depósitos a prazo ou grandes certificados de depósito. A autorização será válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. Dentro do limite e período de autorização acima mencionados, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
III) Pareceres de directores independentes
Após verificação, os diretores independentes concordaram que a empresa e suas subsidiárias de propriedade integral usaram os fundos levantados ociosos de não mais de 150 milhões de yuans para gestão de caixa, que podem ser usados em uma base contínua no prazo de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, O conteúdo e os procedimentos de deliberação da proposta estão em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a autorregulação e supervisão das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e obter um certo retorno de fundos, e não há prejuízo aos interesses de todos os acionistas.
Por conseguinte, os directores independentes concordaram unanimemente que a empresa e as suas filiais detidas a 100% utilizam fundos angariados ociosos num montante não superior a 150 milhões de RMB para a gestão de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador Huatai United Securities acredita que:
A empresa e suas subsidiárias integrais utilizaram alguns fundos temporariamente ociosos para a gestão de caixa, deliberados e adotados na 27ª reunião do primeiro conselho de administração e na 15ª reunião do primeiro conselho de supervisão, e os diretores independentes expressaram seu consentimento, realizaram os procedimentos legais necessários e cumpriram as disposições das leis, regulamentos e regras cambiais relevantes. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa está em conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios Orientações sobre a supervisão da autodisciplina das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen
