Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Caros directores
De acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de diretores independentes da empresa, em nosso trabalho em 2021, desempenhamos seriamente nossas funções e damos pleno papel ao papel de supervisão dos diretores independentes no funcionamento padronizado da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente da maioria dos acionistas minoritários.
O desempenho das funções durante o mandato de 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
O conselho de administração da empresa é agora composto por 7 diretores, incluindo 3 diretores independentes. O número de diretores e a composição do pessoal atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa foi alterado, e os diretores independentes do segundo conselho de administração da empresa, Sra. Zhao Hua, Sr. Liang Yonghao e Sr. Xie canghui, renunciaram ao término de seus mandatos. Em 21 de maio de 2021, a proposta sobre a eleição de diretores independentes foi deliberada e aprovada na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, e Sr. Chen Jinjun, Sr. Sun Hongbiao e Sr. Jiang Libiao foram eleitos como diretores independentes do terceiro conselho de administração da empresa.
(I) experiência pessoal de trabalho, formação profissional e trabalho a tempo parcial do terceiro director independente
Chen Jinjun, homem, nascido em dezembro de 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se no Departamento de Contabilidade da Universidade Anhui de Finanças e Economia em junho de 1993 com um diploma de bacharel. De julho de 1993 a janeiro de 1997, ele serviu como professor assistente no ensino de contabilidade e departamento de pesquisa da escola de finanças e comércio de Jiangmen, província de Guangdong; De fevereiro de 1997 a maio de 1999, ele serviu como secretário do Departamento de Finanças do Distrito de Jianghai da cidade de Jiangmen; De setembro de 2002 a novembro de 2019, ele atuou como chefe da filial Jiangmen da Guangdong Zhongsheng contadores públicos certificados Co., Ltd. e desde fevereiro de 2012, ele atuou como diretor executivo, representante legal e contador-chefe da Guangdong Zhongsheng contadores públicos certificados Co., Ltd. De maio de 2021 até agora, atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação. Sun Hongbiao, homem, nascido em janeiro de 1971, nacionalidade Han, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, formado pela Southwest University of political science and law, com especialização em direito. De 1994 a 1996, serviu como secretário da Procuradoria Popular do Distrito de Xinhui, cidade de Jiangmen; De 1996 a 1998, serviu como procurador assistente da Procuradoria Popular do Distrito de Xinhui da cidade de Jiangmen; De 1998 a 2005, atuou como advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guangdong Tiangao; Desde 2005, ele é o diretor, sócio e advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guangdong Liangjiang. De maio de 2021 até agora, atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do Comitê de Nomeações e membro do comitê de auditoria.
Jiang Libiao, homem, nascido em abril de 1965, nacionalidade Han, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutorando
Formada pela Jilin University, com especialização em engenharia de veículos. De julho de 1987 a janeiro de 1994, ele serviu como engenheiro chefe do Instituto de Pesquisa de Engenharia Automobilística da fábrica de automóveis Qiqihar; De janeiro de 1994 a setembro de 1997, ele serviu como chefe da seção de tecnologia de produção da fábrica de reparo de automóveis Weihai nº 2; De setembro de 1997 a dezembro de 2008, atuou como diretor do departamento de engenharia de veículos e centro experimental do Harbin Institute of Technology (Weihai) e professor associado; De dezembro de 2008 a agosto de 2016, atuou como diretor e professor associado do Centro de Pesquisa para novas tecnologias automotivas e desenvolvimento industrial, Escola de engenharia mecânica e automotiva da Universidade de Tecnologia do Sul da China; De setembro de 2016 até agora, ele atuou como vice-presidente e professor da Escola de Engenharia Automóvel e de Tráfego, Guangzhou College, South China University of Technology. De maio de 2021 até agora, ele atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do comitê de remuneração e avaliação, membro do Comitê de Nomeação e membro do comitê de estratégia.
(II) experiência profissional pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial de diretores independentes do segundo conselho de administração (que tenham expirado e deixado funções)
Zhao Hua, nascido em fevereiro de 1964, mulher, nacionalidade Han, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, formado pela Universidade Agrícola de Huazhong, com especialização em genética e criação. Qualificação profissional de contador público certificado chinês, qualificação profissional de agente fiscal certificado chinês, título de economista imobiliário, qualificação profissional de coordenador sênior de relações de trabalho e qualificação de diretor independente em 2011. De outubro de 1998 a dezembro de 2000, trabalhou na empresa de auditoria Xinhui (mais tarde renomeada Xinhui Fangyuan empresa de contabilidade); De janeiro de 2001 a maio de 2019, trabalhou como vice-diretor de contadores públicos certificados Jiangmen Hongye. De maio de 2019 até agora, ele está envolvido em trabalhos de auditoria na Jiangmen Zhengming Certified Public Accountants (parceria geral) e atuou como vice-diretor. Ele serviu sucessivamente como diretor independente da planta química de cana de açúcar Jiangmen (Grupo) Co., Ltd., material magnético Co., Ltd. de Guangdong Jiangfen e de Guangdong Hongte Precision Technology Co., Ltd. De junho de 2014 a maio de 2021, atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação.
Liang Yonghao, nascido em agosto de 1979, homem, nacionalidade Han, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, formado pela Universidade Taishan de rádio e televisão, com especialização em direito. De agosto de 2002 a janeiro de 2009, atuou como secretário do Escritório Judicial de Taishan; De fevereiro de 2009 a novembro de 2012, atuou como secretário do Escritório de Assuntos Legislativos de Taishan; Ele é advogado do escritório de advocacia Guangdong zhoubin desde 2012. De junho de 2014 a maio de 2021, atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do Comitê de Nomeações e membro do comitê de auditoria.
Xie canghui, nascido em outubro de 1954, homem, nacionalidade Han, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, formado pela Universidade de Finanças e Economia de Xangai, com especialização em finanças e contabilidade, e obteve a qualificação de contador. De março de 1971 a junho de 1977, atuou como estatístico e secretário da fábrica de máquinas de exploração geológica de Fujian; De janeiro de 1987 a dezembro de 1998, ele serviu como diretor financeiro e vice-contador chefe da fábrica de máquinas de exploração geológica Fujian; De janeiro de 1999 a maio de 2001, atuou como diretor financeiro do grupo Lianda Industry (Hong Kong); De junho de 2001 a dezembro de 2014, ele serviu sucessivamente como o representante do grupo de automóveis de Guangzhou para Guangzhou Motorcycle Group Co., Ltd., GuangYue Asset Management Co., Ltd., Guangzhou escola técnica de automóveis, Guangzhou Yangcheng Automobile Co., Ltd. e Guangzhou Junwei
Diretor financeiro da Bus Co., Ltd; De janeiro de 2015 a outubro de 2019, ele serviu como diretor do Departamento membro da Associação da Indústria Automobilística de Guangdong; De novembro de 2019 a dezembro de 2019, trabalhou em Guangdong Xinlong Coria Investment Holding Co., Ltd; De agosto de 2015 a maio de 2021, atuou como Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) diretor independente, presidente do comitê de remuneração e avaliação, membro do comitê de estratégia e do comitê de indicação.
III) se existem condições que afectam a independência
Como diretores independentes, não temos nenhuma relação comercial ou parentesco com a empresa, nenhuma relação com a empresa e seus principais acionistas que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos, e nenhuma exigência que afete nossa independência.
2,0 Desempenho dos diretores independentes em 2021
1. Participação em reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas
A empresa realizou 12 reuniões do conselho de administração, 13 comitês especiais do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas em 2021. Nossa presença nas reuniões acima é a seguinte:
Participação de acionistas e membros de comitês especiais no conselho de administração
Estatuto da assembleia geral
Nome: se os acionistas presentes pessoalmente durante dois anos consecutivos estão realmente ausentes este ano
Número de vezes que devem comparecer à reunião sem comparecer pessoalmente
Número de vezes mais número de reuniões
Chen Jinjun 8 800 No 1 4 4
Sun Hongbiao 8 800 No 1 6 6
Jiang Libiao 8 800 No 1 2 2
Zhao Hua (deixar o cargo) 4 4 0 0 No 3 2 2
Liang Yonghao (cessação de funções) 4 4 0 0 No 3 4 4
Xie canghui (cessação de funções) 4 4 0 0 No 3 5 5
2. Votação na reunião
Neste ano, não levantamos nenhuma objeção às propostas do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e demais assuntos da empresa. Acreditamos que o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram cumpridos para decisões empresariais importantes.
3. Investigação no local e cooperação da empresa com o trabalho de diretores independentes
Em 2021, realizamos conscienciosamente as nossas funções como diretores independentes, realizamos visitas regulares de campo à produção, operação e situação financeira da empresa, ouvimos os relatórios da administração da empresa sobre a produção e operação da empresa, construção de projetos, construção de sistemas padrão de controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração, e prestamos muita atenção à governança da empresa Produção, operação, gestão e desenvolvimento.
Durante o desempenho de nossas funções, a gerência da empresa prestou atenção à comunicação conosco, garantiu plenamente nosso direito de conhecer, e regularmente nos relatou o status atual da produção e operação, tendências de segurança e proteção ambiental, progresso de transformação e atualização, investimento estrangeiro e outros grandes eventos da empresa por telefone ou e-mail, o que forneceu condições completas e suporte para o desempenho de nossas funções. Ao mesmo tempo, também nos comunicamos com a gestão da empresa sobre a operação da empresa de tempos em tempos, e discutimos conjuntamente a tendência de desenvolvimento da indústria de autopeças e mercado de autopeças, controle interno, gestão financeira, melhoria da operação e gestão da empresa, etc.
Durante o período de relatório, a empresa nos enviou oportunamente as últimas tendências regulatórias, políticas regulatórias e outras políticas, regulamentos e requisitos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong e Associação da Indústria de Valores Mobiliários.
3,Questões-chave dos diretores independentes que desempenham suas funções em 2021
1. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa, emitimos pareceres de aprovação prévia e emitimos pareceres independentes após discussão aprofundada sobre assuntos relevantes. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre transações com partes relacionadas, os diretores relacionados evitavam votar, e os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração cumpriam as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos; Não foram detectados danos aos interesses da empresa e dos accionistas minoritários nas transacções com partes relacionadas durante o período de referência.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
De acordo com as disposições pertinentes da comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas, a comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas, as regras de cotação da Bolsa de Xangai e os estatutos da empresa emitida pela CSRC, com uma atitude séria e responsável, Verificou a garantia da empresa em 2021.
A empresa realizou a quinta reunião do terceiro conselho de administração em 27 de setembro de 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre o pedido proposto pela subsidiária para empréstimo hipotecário e garantia da empresa, e concordou em fornecer garantia para a subsidiária integral Guangdong Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) Green Food Co., Ltd. (doravante referida como “empresa de alimentos verdes”) no montante de 40 milhões de yuans; É acordado fornecer garantia para a subsidiária integral Taishan Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) turbina a vapor Intelligent Manufacturing Co., Ltd. (doravante referida como “empresa de fabricação inteligente de turbina a vapor”) dentro do montante de 60 milhões de yuans.
A empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração em 23 de julho de 2021 e a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 9 de agosto de 2021, e deliberau e adotou a proposta de prestação de garantias, assistência financeira e transações com partes relacionadas às subsidiárias holding, Está acordado que a empresa fornecerá um limite de garantia de não mais do que RMB 50 milhões para a subsidiária holding Guangdong Weima New Material Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Guangdong Weima”).
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de garantia fornecido pela empresa para Guangdong Weima era de RMB 0, o saldo de garantia fornecido para a empresa de alimentos verdes foi de RMB 630000 e o saldo de garantia fornecido para a turbina a vapor Zhizao empresa foi de RMB 0. O saldo total da garantia foi de RMB 630000, representando 0,1% dos ativos líquidos mais recentes auditados da empresa. Para as questões de garantia acima mencionadas, a empresa cumpriu os procedimentos de deliberação e tomada de decisão necessários e obrigações de divulgação de informações de acordo com os regulamentos relevantes. Após cuidadosa investigação, além da divulgação acima mencionada, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não forneceu garantias para acionistas, controladores efetivos, outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos.
Com base em nossa posição independente, acreditamos que, em 2021, os procedimentos de tomada de decisão da garantia externa da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais. A garantia fornecida pela empresa a suas subsidiárias integrais está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos e os estatutos sociais. Não prejudica os interesses dos accionistas.
