Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referida como “a empresa”), em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as Regras de Listagem de Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes De acordo com as disposições dos documentos normativos e os requisitos dos Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) E garantir a independência do desempenho das funções e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
O conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando mais de um terço do conselho de administração, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa.
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
1. Liansheng Cao (Sr. Cao Liansheng), nascido em 1950, nacionalidade americana
Mestre em química física da Escola de Pós-Graduação da Academia Chinesa de Ciências (agora Universidade da Academia Chinesa de Ciências) e mestre em ciência da computação da Universidade Estadual de Michigan. De agosto de 1987 a janeiro de 1989, atuou como engenheiro de desenvolvimento de software do Instituto Hayakawa de tecnologia; De janeiro de 1989 a fevereiro de 1992, atuou como engenheiro sênior de software e gerente de departamento da viam manufacturing, Inc; De fevereiro de 1992 a dezembro de 1996, atuou como analista sênior de sistemas da Andersen Consulting; De janeiro de 1997 a setembro de 2000, atuou como arquiteto sênior de software e gerente sênior da pers è software, Inc; De outubro de 2000 a fevereiro de 2002, atuou como arquiteto sênior de software e diretor da Lightspeed, Inc; De julho de 1996 a agosto de 2004, atuou como presidente executivo (CEO) da C & A enterprises Corp; De março de 2002 a agosto de 2004, atuou como vice-diretor do Escritório de Los Angeles do Centro de Promoção de Investimentos Estrangeiros de Xangai; De agosto de 2004 a junho de 2010, ele serviu como conselheiro especial do diretor executivo e diretor executivo de desenvolvimento de carreira da Zhongwei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd; De junho de 2010 a abril de 2011, atuou como conselheiro especial do diretor executivo de equipamentos de energia ideal (Shanghai) Co., Ltd., diretor executivo do departamento de gestão de estratégia e assuntos e membro do Comitê Executivo; De 2011 até agora, ele serviu como gerente geral e vice-presidente do equipamento de semicondutores Zhongwei (Shanghai) Co., Ltd. na China; Diretor independente da empresa desde junho de 2020.
2. Sr. Yao Yi, nascido em 1972, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior
Mestre em direito internacional, Universidade Renmin da China, e tem a qualificação de títulos e economista (Finanças). De julho de 1995 a dezembro de 1995, atuou como advogado assistente da firma de advocacia econômica e comercial Fujian; De janeiro de 1996 a agosto de 1997, atuou como advogado assistente e advogado do escritório de advocacia Fujian Junli; De julho de 2000 a dezembro de 2000, trabalhou como funcionário do departamento de finanças corporativas de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) sede regional de Xangai; De dezembro de 2000 a maio de 2002, atuou como diretor jurídico do escritório de Haitong Securities Company Limited(600837) gerente geral; De maio de 2002 a janeiro de 2005, atuou como gerente geral do Departamento de Assuntos Jurídicos da Jianqiao Securities Co., Ltd; De fevereiro de 2005 a novembro de 2007, atuou como advogado e sócio do escritório de advocacia Shanghai Yingming; De dezembro de 2007 até agora, foi advogado e sócio do escritório de advocacia Guohao (Xangai); É diretor independente da empresa desde junho de 2020.
3. O Sr. Yuan Yuan, nascido em 1983, é cidadão chinês e não tem direito de residência permanente no exterior
Doutor em contabilidade, Universidade de Finanças e Economia de Xangai, pós-doutorado em finanças, Universidade de Tsinghua. De maio de 2012 a março de 2016, trabalhou no Departamento de listagem da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e na Associação da Indústria de Fundos; De março de 2016 a julho de 2017, atuou como vice-diretor e analista estratégico chefe do Soochow Securities Co.Ltd(601555) Research Institute; De julho de 2017 a maio de 2020, atuou como vice-diretor, diretor administrativo e gerente geral do Departamento de patrimônio do comitê de negócios bancários de investimento de valores mobiliários Huafu do grupo Industrial Bank Co.Ltd(601166) ; De maio de 2020 até agora, atuou como diretor administrativo e chefe de departamento do departamento de banco de investimento de valores mobiliários sino-alemão; Diretor independente da empresa desde junho de 2020.
II) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, e não trabalhamos em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência e as qualificações exigidas pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos sociais, o regulamento interno para diretores independentes e o sistema de trabalho de relatórios anuais para diretores independentes da empresa emitido pela CSRC, e podemos garantir um julgamento profissional objetivo e independente sem afetar nossa independência.
2,Síntese do desempenho anual dos administradores independentes
(I) comparecimento ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas da sociedade este ano
Em 2021, a companhia realizou 8 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas, com a participação de diretores independentes:
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
O nome deste ano deve ser confiado pessoalmente para assistir aos horários de ausência. Se há dois horários consecutivos de comparecimento? Número de lugares de diretores? Número de vezes que não compareceram pessoalmente durante várias vezes
Número de reuniões mais reuniões
Liansheng Cao 8 vezes 8 vezes 0 vezes 0 vezes não 4 vezes
Yao Yi 8 vezes 8 vezes 0 vezes 0 vezes não 4 vezes
Yuan Yuan 8 vezes 8 vezes 0 vezes 0 vezes não 4 vezes
Como diretor independente, desempenhamos com seriedade as funções de diretor independente, participando diligentemente e conscienciosamente no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas, exercendo nossos direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, votando a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração e expressando opiniões independentes com consentimento explícito sobre assuntos importantes que exigem o parecer de diretores independentes.
Durante o período de relato, a empresa realizou procedimentos relevantes para decisões comerciais importantes e outros assuntos importantes. Em 2021, a convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa obedecem aos procedimentos legais, sendo que os resultados das votações e deliberações tomadas na assembleia são legais e efetivos.
II) Convocação e participação de comissões especiais
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 7 reuniões, o comitê de estratégia realizou 5 reuniões e o comitê de nomeação e o comitê de remuneração e avaliação realizaram 2 reuniões, respectivamente. A empresa cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes e apresentou pareceres e sugestões ao conselho de administração após emitir pareceres sobre os assuntos em análise, que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
III) Investigação no local
Em 2021, aproveitamos ativamente nossa participação no conselho de administração, na assembleia geral de acionistas e demais horários de trabalho para realizar visitas de campo à empresa, conduzimos investigações in loco sobre o funcionamento, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração, e mantivemos contato próximo com outros diretores e executivos seniores da empresa por telefone, palestras e outros meios, Conheça a situação da empresa em tempo hábil, ouça os relatórios da gerência sobre o status de negócios da empresa, progresso de grandes eventos, operação padronizada, gestão financeira e controle de riscos, preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, e ofereça sugestões para o desenvolvimento constante e a longo prazo da empresa.
(IV) Cooperação da empresa com diretores independentes
A fim de garantir que os diretores independentes possam exercer efetivamente suas funções e poderes, a empresa nos fornece as condições necessárias, pode se comunicar conosco em tempo útil sobre assuntos importantes, como a produção e operação da empresa, e pode complementar ou explicar oportunamente as informações complementares de que precisamos, o que fornece uma melhor assistência para os diretores independentes no desempenho de suas funções.
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, os diretores independentes revisaram as transações com partes relacionadas da empresa e consideraram que: existem transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas, que são necessárias para a produção e operação normais; Com base no princípio da voluntariedade, igualdade e compensação, o preço de transação baseia-se no preço justo de mercado, em consonância com os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, justo e livre de qualquer dano aos interesses da empresa, acionistas e partes não relacionadas. As transações com partes relacionadas cumpriram os procedimentos de tomada de decisão e aprovação relevantes e não prejudicaram os direitos e interesses legítimos dos acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não possuía garantia externa e ocupação do fundo.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período analisado, a 16ª reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de fundos super captados para complementar o capital de giro, a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa e a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos em projetos pré-captados e despesas de emissão pagas; Na 18ª reunião do segundo conselho de administração deliberaram e aprovaram a proposta de utilizar alguns fundos sobre-angariados para aumentar o montante de investimento dos projetos de investimento angariados; Na 19ª reunião do segundo conselho de administração deliberaram e aprovaram a proposta de ajuste do local de implementação, assunto de implementação e montante de investimento de alguns projetos de investimento levantados. Como diretor independente, revisamos a proposta acima e expressamos opiniões claras.
Durante o período de relato, a empresa, de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas para a administração de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) fundos levantados, Após a verificação do depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2021, considera-se que a empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos recursos levantados, sendo que a utilização efetiva dos recursos levantados é consistente com os conteúdos relevantes divulgados no anúncio temporário da empresa, relatório periódico e outros documentos de divulgação de informações. IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período de relato, não houve alteração na direção sênior da empresa. Na 18ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, deliberaram e aprovaram a proposta de aquisição de seguro de responsabilidade civil para os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, revisando cuidadosamente a remuneração dos gerentes seniores da empresa no período analisado e acreditando que o esquema de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021 era científico e razoável, Os procedimentos de pagamento e revisão salarial cumprem os estatutos e as disposições pertinentes do sistema de gestão interna da empresa. VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
As ações da empresa foram oficialmente listadas e negociadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai desde 22 de julho de 2021. Durante o período de relatório, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e desempenho expresso.
VII) Investimento estrangeiro
Durante o período analisado, a 19ª reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de assinatura do acordo-quadro de cooperação estratégica Baotou, do acordo de investimento em projetos e da carta de intenções e da proposta de aumento de capital de subsidiárias integralmente detidas pelos diretores independentes.
VIII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período analisado, a 14ª reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de empregar a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e nomeou a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021. Após verificação, os procedimentos de revisão da empresa de contabilidade empregados pela empresa são legais e eficazes, e cumprem as disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes.
(IX) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não teve dividendos em caixa e outros retornos dos investidores.
(x) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e de seus acionistas controladores foram rigorosamente observados, não havendo descumprimento de compromissos por parte da empresa e de seus acionistas controladores.
(11) Implementação da divulgação de informações
A divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Ela pode transmitir oportunamente e de forma justa as informações importantes da empresa a todos os investidores de acordo com as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e leis e regulamentos relevantes, e efetivamente salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
(12) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa promoveu ativamente a construção do sistema padrão de controle interno da empresa e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito em estrita conformidade com as disposições da lei da empresa, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas listadas, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos de associação O funcionamento padronizado do conselho de administração, do conselho de supervisores e de outras instituições e a eficácia do sistema de controle interno.
(13) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de nomeação e um comitê de estratégia. Durante o período de referência, os comités especiais desempenharam activamente os seus trabalhos e desempenharam seriamente as suas funções,
