Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Relatório de desempenho do conselho de administração em 2021
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as normas para a governança das empresas cotadas, as diretrizes de auto-regulação para as empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada, os Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) estatutos de associação (doravante referidos como os estatutos de associação), e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referidas como “regras detalhadas do comitê de auditoria”) e outras leis relevantes, regulamentos, documentos normativos e as disposições e requisitos do sistema da empresa, Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referida como “a empresa”) é diligente e consciencioso no desempenho de suas funções. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretor independente Sr. Yuan Yuan, Sr. Yao Yi e diretor não independente Sr. longgenzhang (Zhang Longgen). O presidente é servido pelo diretor independente Sr. Yuan Yuan com qualificação profissional de contabilidade, Todos os membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência de trabalho relevante que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria, e a composição dos membros está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 7 reuniões e considerou e aprovou 17 propostas, cujos detalhes são os seguintes:
N.º hora da sessão da reunião
O segundo conselho de administração analisou 1 de abril de 2021. Sobre a empresa e Daquan Group Co., Ltd. e suas subsidiárias
Proposta da Comissão de Planejamento sobre transações conectadas em 9 de setembro de 2021
Primeira reunião
1. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020;
2. Proposta de plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
3. Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021;
A segunda sessão do conselho de administração review 4. Sobre a contratação da Deloitte Touche Tohmatsu (especial)
Proposta de que o Comitê Fiscal (por meio de parceria) em maio de 2021 seja a instituição de auditoria da empresa em 2021;
No dia 10 da segunda reunião 5. Sobre 2018, 2019 e 2020 da empresa
Proposta de relatório financeiro;
6. Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas da empresa em 2020;
7. Sobre a empresa e Jingke energia e suas partes relacionadas 2021
Proposta anual de transacção com partes coligadas
O segundo conselho de administração analisou a proposta de criação de conta especial para recursos captados em 1º de julho de 2021;
Discussão sobre assinatura do acordo tripartido de supervisão para arrecadação de recursos pela Comissão de Planejamento em 2 de junho de 2021
Proposta da terceira reunião
N.º hora da sessão da reunião
Em 1º de agosto de 2021, o segundo conselho de administração analisou a proposta sobre o relatório semestral de 2021 da companhia e seu resumo
Decisão da Comissão de 18 de dezembro de 2021;
Quarta sessão
Revisão do segundo conselho de administração outubro de 2021
Comissão de Planejamento 28 de janeiro de 2021 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
Quinta sessão
A segunda sessão do conselho de administração analisou 1. sobre a utilização de parte dos fundos sobre-angariados para aumentar o investimento de projetos de investimento angariados
Proposta da Comissão de Planeamento sobre o montante de Novembro de 2021;
A 6ª reunião, dia 25 de fevereiro, sobre aquisição de ações para diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa
Proposta relativa à aquisição de seguro de responsabilidade civil
1. Na assinatura do acordo-quadro de cooperação estratégica de Baotou e do investimento do projeto
Proposta do segundo conselho de administração para revisão do acordo de investimento de dezembro de 2021 e carta de intenções;
Comissão de Planejamento em 31 de dezembro de 2021 2. Sobre o ajuste do local de implementação e principal implementação de alguns projetos de investimento levantados
Proposta sobre o corpo e o montante do investimento da sétima reunião;
3. Proposta relativa ao aumento de capital das filiais
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, realizou oportunamente várias reuniões do comitê de auditoria sob a condição de compreender plenamente o funcionamento e o desenvolvimento da empresa, de modo a garantir que houvesse tempo e energia suficientes para completar suas funções e efetivamente executar as funções de revisão e supervisão do comitê de auditoria, Tem desempenhado um papel construtivo na tomada de decisões do conselho de administração e no funcionamento padronizado da empresa.
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
A Deloitte Touche Tohmatsu Certified Public Accountants (sociedade geral especial), uma instituição de auditoria externa, tem a qualificação para auditar valores mobiliários, futuros e outros negócios relacionados, adere à auditoria independente com uma atitude justa e objetiva, e completa o trabalho de auditoria confiado pela empresa em tempo hábil.
No trabalho de auditoria, a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e seus membros auditores sempre mantiveram a dupla independência em forma e substância e aderiram aos princípios básicos da ética profissional.
2. Discutir e comunicar com auditores externos
Durante a auditoria, o comité de auditoria e a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) comunicaram integralmente o âmbito da auditoria, o plano de auditoria e os métodos de auditoria na auditoria do relatório anual. Instar os contadores públicos certificados de auditoria anual a auditarem de acordo com o plano acordado e a apresentarem o relatório de auditoria dentro do prazo acordado.
3. Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externa
Ele foi diligente e consciencioso, e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros relevantes da empresa e acreditamos que os relatórios financeiros da empresa durante o período de relato foram preparados de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais, que refletiam de forma justa o status financeiro, resultados operacionais e fluxo de caixa da empresa, e não houve grandes distorções causadas por fraude ou erro, nenhum ajuste de erro contábil importante Alterações significativas nas políticas e estimativas contabilísticas (excepto alterações nas normas aplicáveis e nos requisitos das regulamentações nacionais mais recentes), questões que envolvam julgamentos contabilísticos importantes e questões que conduzam a relatórios de auditoria não normalizados e não qualificados.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa para 2021, confirmou a viabilidade do plano, instou a organização de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas em auditoria interna, o que fortaleceu a supervisão de auditoria interna e a capacidade de inspeção da empresa como um todo. Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, não foram encontrados problemas importantes nos trabalhos de auditoria interna.
(IV) avaliar a eficácia do controle interno da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria deu pleno proveito de suas vantagens profissionais, instou ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa, orientou o departamento de auditoria interna da empresa para concluir o trabalho de autoavaliação de controle interno da empresa, concluiu o relatório de avaliação de controle interno da empresa e pediu e revisou o relatório de auditoria de controle interno da empresa emitido por Contadores Públicos Certificados Deloitte Huayong (parceria geral especial). Após inspecionar o funcionamento do sistema de controle interno da empresa, o Comitê de Auditoria acredita que o sistema de controle interno da empresa é relativamente completo, razoável e eficaz, atende aos requisitos relevantes da CSRC sobre as normas de governança das empresas listadas, não tem defeitos importantes e pode atender aos requisitos das atuais necessidades de gestão e desenvolvimento da empresa.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a fim de permitir que a gestão da empresa, o departamento de auditoria interna e outros departamentos relevantes se comuniquem plena e eficazmente com a Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial), após ouvir as demandas e opiniões de ambas as partes, realizamos a coordenação necessária e desempenhamos várias responsabilidades para auxiliar a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria da empresa, A fim de concluir o trabalho de auditoria relevante no menor tempo possível. Fazer uso racional dos resultados do trabalho de auditoria externa, garantir o escopo suficiente da auditoria, reduzir a auditoria repetida, melhorar a eficiência da auditoria, compartilhar resultados da auditoria, reduzir custos da auditoria, melhorar a qualidade dos auditores internos, promover efetivamente a otimização do trabalho de auditoria interna e desempenhar conjuntamente a função de supervisão.
(VI) supervisionar as transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria da empresa analisou as transações com partes relacionadas da empresa, fez um julgamento objetivo sobre a necessidade e racionalidade de cada transação com partes relacionadas e se ela prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte, e submeteu a conclusão de revisão acordada ao conselho de administração para revisão. Quando transações relevantes de partes relacionadas são submetidas ao conselho de administração para deliberação, os diretores relacionados evitam votar, e os procedimentos de deliberação cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
(VII) Melhorar o governo das sociedades
Durante o período de relato, o comitê de auditoria da empresa concluiu com sucesso todo o trabalho em 2021 com alto senso de dedicação e responsabilidade, esforços concertados, dedicação e diligência. O comitê de auditoria desempenhou plenamente seu papel profissional, exerceu fielmente e diligentemente suas funções e poderes com atitude de responsabilidade perante os acionistas, instou à padronização contínua da governança corporativa e do controle interno, manteve a padronização e precisão do trabalho de auditoria da empresa e promoveu a construção de governança padronizada da empresa.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa executaram ativamente, ativamente e plenamente suas funções em estrita conformidade com as diretrizes de autorregulação para as empresas listadas no conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, participaram de todas as reuniões no tempo, e promoveram a empresa para estabelecer um sistema de controle interno eficaz, Supervisionar e instar os procedimentos de elaboração do relatório financeiro da empresa a serem implementados e as informações do relatório financeiro a serem verdadeiras, precisas e completas; Em termos de supervisão e avaliação das instituições de auditoria externa, orientação do trabalho de auditoria interna, eficácia do controle interno, coordenação de auditoria de relatórios anuais, etc., fez sugestões, desempenhou escrupulosamente e diligentemente as funções do comitê de auditoria do conselho de administração, cumpriu melhor várias tarefas atribuídas pela empresa e contribuiu positivamente para melhorar o nível de governança corporativa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a supervisionar efetivamente a auditoria externa e melhorar a auditoria interna da empresa em estrita conformidade com as diretrizes de autorregulação para as empresas listadas no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos, as regras de trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, com base nos princípios de prudência, diligência e lealdade, Promover a empresa para melhorar continuamente o sistema de controle interno, concluir a auditoria de controle interno, salvaguardar plenamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas e dar melhor desempenho ao importante papel do comitê de auditoria.
É por este meio comunicado.
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) comitê de auditoria do conselho de administração 15 de março de 2022 (nenhum texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2021) (assinatura):
Yuan yuan, Yao Yi, Longgen Zhang data: Março 15, 2022
