China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (doravante referido como ” Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão contínua de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Board da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração de fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai E outros regulamentos relevantes, cuidadosamente verificados o depósito e uso de fundos levantados em Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2021, e os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 2110 documento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) emitiu 300 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público (com um valor nominal de RMB 1,00 por ação), eo preço de emissão é de 21,49 yuan / ação. O montante total de fundos angariados pela empresa nesta emissão é de RMB 644700000000 Após deduzir as despesas de emissão de RMB 37980820755, o montante líquido dos fundos angariados é de RMB 606719179245 (excluindo o imposto a montante do imposto sobre o valor acrescentado relativo às despesas de emissão).
Todos os fundos acima foram recebidos em 19 de julho de 2021, verificados pela Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital DSB (y) Zi (21) No. 00348.
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo final
Em 31 de dezembro de 2021, além da gestão de caixa de fundos levantados ociosos, a empresa usou um total de 3626435158 yuan de fundos levantados. O saldo de fundos levantados não utilizados é 244256240723 yuan (incluindo 17258457845 yuan de reabastecimento temporário do capital de giro com fundos levantados ociosos, 600 milhões,00 yuan de gerenciamento de caixa para fundos levantados ociosos e a coleta acumulada de fundos levantados de produtos financeiros)
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para fundos levantados era de RMB 166997782878 (incluindo o montante líquido da receita de juros dos fundos levantados menos encargos de manuseio). Os pormenores são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto
O montante de fundos angariados efectivamente recebidos é 610406800000
Menos: montante de substituição de projetos de investimento investidos com fundos angariados antecipadamente por fundos próprios 178216750000
Menos: valor de substituição pago por fundos próprios para oferta pública inicial 1373780000
Menos: reabastecimento permanente de capital de giro com fundos sobre-captados 3200000000
Menos: o montante do capital de giro temporariamente complementado por fundos sobre-captados é de 17258457845
Menos: 2313840755 yuan pagos por outras despesas de listagem com mais fundos levantados
Menos: montante real das despesas dos projetos de investimento mobilizados em 2021153409685158
Menos: montante utilizado para gestão de caixa: Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00000
Mais: montante líquido dos rendimentos e proveitos de juros dos fundos angariados e produtos financeiros menos encargos de manipulação 1163496636
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 166997782878
A empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados acima mencionados. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para o depósito de fundos levantados não utilizados é o seguinte:
Unidade: RMB
Saldo do depositante no número da conta do banco de abertura da conta especial para fundos levantados
tipo
Chongqing Rural Commercial Bank Co.Ltd(601077) Wanzhou 290101012001 Jiangsu Boamax Technologies Group Co.Ltd(002514) 7 atual ramo 330562966
Bank Of China Limited(601988) Shihezi Beier 107087994445 atual 57573813000 sub-ramo rodoviário
Bank Of China Limited(601988) Yangzhong sub branch 502776395337 current 66704278591
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Ramal Urumqi 50820188000305583 conta corrente 42389128321
Total 166997782878
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa deve, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China A CSRC formulou o Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) sistema de gestão de fundos angariados (a seguir designado por “sistema de gestão”) em combinação com a situação real da empresa, de acordo com as disposições da Comunicação sobre o Reforço adicional da gestão de fundos angariados publicamente de sociedades anónimas, as medidas para a gestão de fundos angariados de sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revista em 2013) e outros documentos, Um sistema especial de armazenamento de contas é implementado para os fundos levantados, e são feitas disposições sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados, gestão da implementação do projeto, mudança de projetos de investimento e supervisão de uso.
O sistema de gestão foi deliberado e adotado na terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, em agosto de 2020.
II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a empresa e o patrocinador China International Finance Co., Ltd
Em 20 de julho de 2021, a empresa e Chongqing Rural Commercial Bank Co.Ltd(601077) Wanzhou Branch
Banco, Bank Of China Limited(601988) Shihezi Beier Road Sub Branch, Bank Of China Limited(601988) Yangzhong Branch
O banco e China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Urumqi Branch assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados
Acordo de gestão (a seguir designado “acordo tripartido de supervisão”). O acordo acima é consistente com o acordo especial sobre a captação de fundos da Bolsa de Valores de Xangai
Não há diferença significativa no acordo de supervisão tripartida (modelo) para armazenamento doméstico. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa
Os fundos angariados são armazenados, utilizados e geridos em estrita conformidade com as disposições do acordo de supervisão tripartida.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Valor inicial do depósito do método de depósito do número da conta do banco de abertura da conta especial para saldo de fundos levantados em 31 de dezembro de 2021
Chongqing rural commercial bank shares 290101012001 Jiangsu Boamax Technologies Group Co.Ltd(002514) 7 current 351188840000330562966 shares Co., Ltd. Wanzhou Branch Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd
Shihezi North 2nd Road ramo 107087994445 atual 1104068 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 7573813000
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 502776395337 atual 10670616 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 704278591 subfilial siyangzhong
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. tem 50820188000305583 atual 421050 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2389128321 Ramo de Urumqi
Total 6104068 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 66997782878
A fim de melhorar a eficiência de utilização e rendimento dos fundos angariados, fazer uso racional dos fundos angariados ociosos e garantir que o público não será afetado
A implementação normal dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados não afetará a produção e operação normais da empresa e garantirá a segurança dos fundos levantados
Na premissa de, a empresa utiliza alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa para aumentar a receita dos ativos de caixa da empresa
Proteger os interesses dos acionistas da empresa. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para levantar fundos
Os detalhes da gestão de caixa do banco são mostrados na tabela a seguir:
Unidade: RMB
A partir do relatório
Prazo anualizado no final do período de reporte nome tipo taxa de rendibilidade se
Retorno periódico
Rural Chongqing
A principal flutuação garantida dos bancos comerciais ainda não chegou
Ações ordinárias de renda móvel estruturada limitada Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00000 9 / 9 / 2021 9 / 3 / 2022 1.8% – 3.3% período 181 dias ainda a ser resgatado Ramo de depósito Wanzhou da empresa
A partir do relatório
Resultado a prazo anualizado no final do período de reporte
Tipo de nome taxa de retorno
Retorno periódico
Bank Of China Limited(601988) tipo gancho
A taxa flutuante estrutural breakeven de ações ordinárias limitada é 38000000000 10 / 9 / 202113 / 12 / 2021 4,40%, que é a renda dinâmica do depósito de Yangzhong de 94 dias 430597260 empresa
Sub ramo Bank Of China Limited(601988) ligado
A taxa flutuante estrutural breakeven de ações ordinárias limitada é 32000000000 10 / 9 / 202114 / 12 / 2021 1 1,50%, que é a renda dinâmica do depósito de Yangzhong de 95 dias 124931507 empresa
Subramo
2021
Nó público oposto
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) existência constitutiva
Urumqi ligado breakeven float 42100000000 13 / 10 / 202130 / 12 / 2021 2.82% yes
