Hengtai Changcai Securities Co., Ltd.
Sobre Modern Avenue Group Co.Ltd(002656)
Pareceres de verificação sobre o levantamento das restrições à venda das restantes ações restritas na primeira fase do plano de propriedade acionária de funcionários Hengtai Changcai Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Hengtai Changcai” e “patrocinador”) como patrocinador de Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) (doravante referido como “Avenida moderna” e “empresa”) em 2016, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem de títulos De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes sobre a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, o levantamento das restrições à venda das ações restritas remanescentes da primeira fase do plano de propriedade de ações de funcionários relacionados com a oferta não pública de ações na Avenida moderna em 2016 foi verificado.
1,Emissão de ações restritas e capital social da empresa desta vez
1. Emissão de ações restritas desta vez
Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) a quarta reunião do terceiro conselho de administração realizada em 8 de junho de 2015 e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 24 de junho de 2015 deliberaram e adotaram a proposta sobre o plano de oferta não pública da empresa, a proposta sobre o plano de participação de funcionários da primeira fase da empresa (Projeto) (subscrição de ações não públicas) e seu resumo Proposta de assinatura de um contrato condicional de subscrição de acções entre a empresa e o objecto emissor, etc.
Em 20 de novembro de 2015, a companhia realizou a 7ª Reunião do 3º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta de adequação do plano de oferta não pública da companhia, a proposta de Revisão do plano de oferta não pública da companhia, a proposta de Revisão do plano de participação de funcionários da empresa fase I (Projeto) (forma de subscrição de ações não públicas) e seu resumo Proposta de assinatura de acordo suplementar de acordo condicional efetivo de subscrição de ações entre a empresa e o objeto emissor, etc. A primeira fase do plano de propriedade de ações de funcionários da empresa (doravante referido como o “Plano de propriedade de ações de funcionários”) confia a Shanghai Haitong Securities Company Limited(600837) Asset Management Co., Ltd. para estabelecer a gestão de ativos Haitong – No. 1 kanudi plano de gestão direcional de ativos rodoviários (doravante referido como o “plano de gestão de ativos”) e subscrever as ações do Banco de Desenvolvimento não público da empresa em 2015 (doravante referida como a “oferta não pública”). O capital total do plano de propriedade de ações de funcionários não deve exceder 118,95 milhões de yuans.O preço das ações de oferta não pública subscritas pelo plano de propriedade de ações de funcionários é de 15,25 yuans / ação, e o número de ações a serem subscritas não deve exceder 7,8 milhões de ações.
Em 16 de maio de 2016, a Assembleia Geral Anual de 2015 da Companhia deliberau e aprovou a proposta de distribuição de lucros da Companhia para 2015 e plano de conversão de reserva de capital em capital social. Em 28 de maio de 2016, de acordo com os termos do plano de oferta não pública, a empresa anunciou o anúncio sobre o ajuste do preço de emissão e número de ações de bancos de desenvolvimento não públicos após a implementação do plano de distribuição de lucros em 2015, que ajustou o número e preço desta oferta não pública.O preço de emissão desta oferta não pública foi ajustado de 15,25 yuan / ação para 9,47 yuan / ação.
Em julho de 2016, o ESOP concluiu o estabelecimento do plano de gestão de ativos, e a subscrição das ações correspondentes foi encerrada porque os seis funcionários que participaram do ESOP tinham renunciado da empresa e não participaram mais do ESOP.O ESOP investiu 10430988137 yuan em 19 de julho de 2016 e subscreveu 11014771 ações não públicas da empresa em 9,47 yuan / ação, Responsável por 2,69% do capital social total da empresa após a emissão. As ações foram listadas em 2 de agosto de 2016.
2. Capital social
Em 18 de maio de 2018, a companhia realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2017 e aprovou o plano de distribuição anual de ações de 2017: Com base no capital social total de 445324903 ações em 31 de dezembro de 2017, a reserva de capital foi convertida em 6 ações para cada 10 ações de todos os acionistas registrados na data de registro de capital social, totalizando 267194941 ações e, após a conversão, o capital social total da companhia foi aumentado para 712519844 ações; Ao mesmo tempo, com base no capital social total de 445324903 ações da empresa em 31 de dezembro de 2017, um dividendo monetário de RMB 0,15 (imposto incluído) foi distribuído a todos os acionistas por cada 10 ações, com um dividendo monetário total de RMB 667987355 (imposto incluído).
Em 31 de maio de 2018, foi implementado o plano de distribuição de ações 2017 da empresa. As ações detidas pelo ” Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) – Fase I Employee Stock Ownership Plan” após a distribuição de ações são 17623633 ações.
Em 15 de julho de 2020, 3555635 ações do plano acionário dos funcionários foram liberadas da restrição à venda e circularam para listagem, representando 0,4990% do capital social total da empresa.
Em 9 de agosto de 2021, 4239488 ações do plano acionário dos funcionários foram liberadas da restrição à venda e circularam para listagem, representando 0,5950% do capital social total da empresa.
A partir de 15 de março de 2022, o capital social total da empresa é de 712519844 ações, das quais 11622842 ações são ações negociáveis com condições de venda limitadas e 596307002 ações são ações negociáveis com condições de venda ilimitadas.
2,Pedido de levantamento das restrições à venda de acções restritas
1. O período de bloqueio das ações subscritas do plano de propriedade acionária dos empregados começa a partir da data de listagem da oferta não pública de novas ações em agosto de 2016
36 meses a partir de 2 de fevereiro.
2. A partir da data de assinatura do presente parecer de verificação, todos os acionistas que solicitarem o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os requisitos acima mencionados.
De acordo com o acordo acima referido, não há violação do acordo de restrição de vendas acima referido.
3. No plano de propriedade de ações de funcionários, 3478352 ações detidas por Chen Madi e 3478352 ações detidas por Zhang QinYong
3478352 ações e 2871805 ações detidas por Lai Xiaoyan, um total de 9828510 ações (em comparação com as anteriores)
A diferença no número total de ações detidas pelas três pessoas é causada por arredondamentos) esteve envolvida em questões ilegais de garantia. As questões específicas são:
O controlador real detinha ações da Lin Fengguo além de sua autoridade sem deliberação e aprovação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa
A transferência de ações forneceu garantia para o cessionário Chen Madi, Lai Xiaoyan e Zhang QinYong, que pertence ao caso de garantia ilegal.
Em 2 de março de 2022, Lin Fengguo emitiu a carta de isenção sobre responsabilidade solidária suplementar à empresa listada,
Concordam voluntariamente em isentar o grupo moden de sua transferência de ações com os Executados Lai Xiaoyan, Zhang QinYong e Chen Madi respectivamente
Para a responsabilidade solidária suplementar que deve ser suportada no caso de litígio, a carta de isenção entrará em vigor hoje.
Portanto, nenhum dos acionistas solicitando o levantamento de ações restritas ocupou os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos, e a empresa não tem violações contra os acionistas solicitando o levantamento de ações restritas (plano de ações de funcionários da empresa fase I).
Circunstâncias de garantia.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é 18 de março de 2022.
2. O número de ações restritas levantadas desta vez é de 9828510 ações, representando 1,3794% do capital social total da empresa.
3. Um acionista solicitou o levantamento das restrições às vendas desta vez.
4. Os detalhes da listagem e do levantamento das restrições à venda de ações são os seguintes:
Unidade: acções
Disponível para listagem desta vez
Número completo dos accionistas o número de acções cujo capital social restrito tenha sido liberado de uma só vez contabiliza o número de acções cotadas em circulação contabiliza o número total de acções restritas restantes (acções) (acções) o número de acções vendidas (acções) a empresa tem fluxo de vendas ilimitado e o número total de acções de sociedades cotadas
Proporção de acções ordinárias Proporção de capital social
Modern Avenue fashion
1 Group Co., Ltd. 982851098285101.6482% 1.3794% 0 empresa – fase I
Plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Total 982851098285101,6482% 1,3794% 0
Nota: as ações não negociáveis e o capital social total utilizados nesta forma são os dados de 15 de março de 2022
O capital social total da empresa foi de 712519844 ações, incluindo 11622842 ações negociáveis com condições de venda limitadas e condições de venda ilimitadas
O número de ações em circulação é de 596307002.
4,Com base nas ações a partir de 15 de março de 2022, as ações restritas são levantadas desta vez
Alterações na estrutura do capital social antes e depois
Unidade: acções
Antes desta alteração, aumentar ou diminuir esta alteração (+, ) após esta alteração
Quantidade proporção emissão de fundos de acumulação de bónus de acções outro subtotal quantidade proporção conversão de novas acções em acções
1,Condições de venda limitadas 1162284216,31% 0 – 9828510 – 982851010638433214,93% ações
0,00% 0,00% das ações de bloqueio executivo
Ações restritas pós IPO 1162284216,31% 0 -9828510 -982851010638433214,93%
2,Nota de vendas ilimitadas 59630700283,69% 09828510982851060613551285,07% ações
3,Total de acções 712519844100,00% 0712519844100,00%
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
(I) o levantamento das restrições à venda e listagem das ações restritas remanescentes do plano de propriedade acionária dos empregados cumpre os requisitos da regulamentação sobre emissão de valores mobiliários
As medidas municipais para a administração de negócios de recomendação, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e regras relevantes
Requisitos de documentos normativos;
(II) os titulares de acções cujas restrições de venda sejam levantadas desta vez tenham cumprido os compromissos assumidos quando as acções não são emitidas publicamente e cotadas
Promessa;
(III) a partir da data de emissão deste parecer de verificação, a moderna Avenue não dispõe de informações sobre a circulação e listagem de ações restritas
A divulgação é verdadeira, precisa e completa.
Resumindo, Hengtai Changcai detém as restantes ações restritas do plano de propriedade de ações de funcionários da moderna Avenida
Não há objecções à cotação e circulação de acções restritas.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Hengtai Changcai Securities Co., Ltd. sobre o levantamento das restrições à venda das restantes ações restritas de Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) fase I plano de propriedade de ações de funcionários) o representante patrocinador:
Wang Xiaoxia, fã Zhihua.
Hengtai Changcai Securities Co., Ltd.
