Escritório de advocacia Shanghai Jinmao Kaide
Sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd
Questões relacionadas com investidores estratégicos
de
Pareceres jurídicos especiais
Março de 2022
Parceiros Jin Mao
Escritório de advocacia Jinmao Kaide
13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C.
13th floor, Hong Kong building, 300 Huaihai Middle Road, Shanghai, China CEP: 200021
Escritório de advocacia Shanghai Jinmao Kaide
Sobre Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd
Em processo de IPO e listagem na GEM
Questões relacionadas com investidores estratégicos
Pareceres jurídicos especiais
Para: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Caros Senhores:
Shanghai Jinmao Kaide escritório de advocacia (doravante referido como “o escritório”) aceita a atribuição de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” e “patrocinador (subscritor principal)”, e nomeia advogado você Guang e advogado Zhang Bowen (doravante referido como “advogado de manipulação” e “advogado da empresa”) para servir como Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) como patrocinador Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como “taienkang” ou “o emissor”) como o subscritor principal contratou aconselhamento jurídico especial durante a oferta pública inicial de ações e listagem na gema (doravante referido como “a oferta”), nos critérios de seleção de investidores estratégicos relacionados à colocação de investidores estratégicos na oferta do emitente A qualificação da colocação e a proibição de colocação foram verificadas. Agora, de acordo com as medidas de administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (doravante denominadas “medidas”) e as medidas de administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para Implementação Experimental) (doravante denominadas “Medidas de Registro”) As disposições especiais relativas à emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais sobre a gema (doravante denominadas “disposições especiais”) As disposições de leis, regulamentos, documentos normativos e requisitos de auto-regulação relevantes, tais como as regras detalhadas para a implementação da emissão e subscrição de negócios de ofertas públicas iniciais na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “regras detalhadas”) e o código para subscrição de ofertas públicas iniciais sob o sistema de registo (doravante referido como o “código de subscrição”), Emitir este parecer jurídico especial (doravante denominado “este parecer jurídico”).
O escritório e os seus advogados de gestão cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que se dedicam a negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer jurídico, Seguimos os princípios de diligência e boa fé, conduzimos verificações e verificações suficientes, e garantimos que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumimos responsabilidades legais correspondentes.
Durante a investigação para a emissão deste parecer jurídico, o patrocinador (subscritor principal) garante fornecer de forma fidedigna todos os materiais escritos originais, cópias e depoimentos orais considerados necessários pelos nossos advogados para a emissão deste parecer jurídico, e garantir a sua autenticidade, exatidão, integridade e eficácia; Assegurar que os selos e assinaturas nos documentos relevantes são verdadeiros e que as fotocópias dos documentos relevantes são coerentes com os seus originais; Prometemos não fazer declarações falsas ou enganosas aos nossos advogados. Se houver declarações falsas, enganosas ou omissões importantes, estamos dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
A troca concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para esta emissão, reportá-lo juntamente com outros materiais e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes. Este parecer jurídico é usado apenas para fins de verificação de colocação de investidores estratégicos nesta emissão de tynkon, e não deve ser usado para qualquer outra finalidade.
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, a troca emite os seguintes pareceres jurídicos:
1,Sobre o tema qualificação de investidores estratégicos nesta oferta
De acordo com as informações do plano estratégico de colocação da Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (doravante referido como o “plano de colocação”), o objeto de colocação estratégica desta emissão é composto pelo plano especial de gestão de ativos dos gerentes seniores do emitente e funcionários principais e o investimento de acompanhamento das subsidiárias relevantes do patrocinador.
Os investidores estratégicos que participam na colocação estratégica do emitente são Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd. (doravante referido como “investimento Zhengyu”) e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem tienkang n.º 1 plano de gestão coletiva de ativos de colocação estratégica (doravante referido como “plano de gestão de ativos de colocação estratégica n.º 1”).
1. Detalhes do investimento Zhengyu
(1) Informação de base
Depois de consultar a licença de negócios e outros materiais detidos pelo investimento Zhengyu, nossos advogados descobriram que o investimento Zhengyu agora detém a licença de negócios emitida pelo escritório de supervisão de mercado e administração de Xangai, com o código de crédito social unificado de 91310000ma1fl54t3m e o tipo de empresa de responsabilidade limitada (propriedade individual de pessoa jurídica investida ou controlada por pessoa não natural), O prazo de negócios é de 12 de fevereiro de 2018 sem prazo fixo. O representante legal é Wen Zhi, cujo domicílio é quarto 1106, nº 3255, Zhoujiazui Road, Yangpu District, Xangai, com um capital social de 300 milhões de yuans. O escopo do negócio é “investimento de capital próprio e investimento em produtos financeiros. [projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei só podem ser realizados com a aprovação dos departamentos relevantes]”.
(2) Acionista controlador e controlador real
A partir da data de emissão deste parecer legal, Zhengyu investment é uma subsidiária integral estabelecida pelo patrocinador (subscritor principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) com Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) detendo 100% do seu capital próprio e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) controlando efetivamente o investimento Zhengyu. (3) Qualificação estratégica de colocação
De acordo com as disposições de “colocação estratégica” no capítulo III e “investimento de acompanhamento das filiais relevantes do patrocinador” no capítulo IV das regras de execução, enquanto patrocinador (subscritor principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) legalmente estabelecido, a csyu investment tem as disposições do ponto IV do artigo 32.o.
De acordo com as disposições relevantes do código para a gestão de subsidiárias de investimento alternativo de sociedades de valores mobiliários, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) desde 2018, a atividade de investimento alternativo além da lista de variedades de investimento autônomo foi totalmente realizada pela csyu investment, e a conformidade e gestão de riscos do csyu investment foram incorporadas no sistema unificado Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) da empresa-mãe.
(4) Relação de associação
Após verificação, a zyu investment é uma subsidiária integral de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) e não há relação entre a zyu investment e o emitente.
(5) Fontes de fundos de subscrição que participam na colocação estratégica
Os fundos usados pelo investimento Zhengyu para participar desta colocação estratégica são seus próprios fundos.
Com base no acima exposto, a bolsa acredita que csyu investment é uma sociedade de responsabilidade limitada estabelecida e legalmente existente de acordo com os procedimentos legais, e csyu investment é uma subsidiária integral do patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) detém diretamente 100% do patrimônio líquido do csyu investment, o que está de acordo com as disposições das regras de implementação e disposições especiais, O investimento Zhengyu tem a qualificação do assunto de investidores estratégicos que participam da colocação estratégica desta emissão.
2. Detalhes do plano de gestão de ativos taienkang nº 1
(1) Informação de base
Os advogados do escritório consultaram o contrato de gestão do Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem taienkang nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante denominado “contrato de gestão de ativos”) do taienkang nº 1 plano de gestão de ativos, o certificado de depósito do plano de gestão de ativos, a resolução do conselho de administração do emissor e outros materiais, E visite o site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) As informações específicas são as seguintes:
Taienkang No. 1 plano de gestão de ativos foi estabelecido em 26 de janeiro de 2022. O gerente é Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. e o custódia é Industrial Bank Co.Ltd(601166) Guangzhou Branch. A escala de fundos levantados é 108,32 milhões de yuan. A entidade controladora real é Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd; A entidade controladora real não é a gerência sênior e os principais funcionários do emitente. O plano de gestão de ativos Tyenkang nº 1 atualmente existe legalmente, concluiu procedimentos de arquivamento relevantes e obteve o Certificado de arquivamento da Associação da Indústria de Fundos de Investimento de Valores Mobiliários da China em 28 de janeiro de 2022. O código do produto é stw031.
Os nomes, posições e proporções dos gerentes seniores do emitente e dos principais funcionários que participam no estabelecimento do plano de gestão de ativos tynkang nº 1 são os seguintes:
Nome do número de série Título se é a participação do plano especial da empresa listada, a participação do plano especial é maior do que a dos gerentes seniores e funcionários principais (10000 yuan) (exemplo (%)
1 o presidente e gerente geral de Zheng Hanjie é 389835,99
2 o diretor e vice-gerente geral de Chen Chun é 458 4,23
3 O diretor, vice-gerente geral e diretor de Li Ting são 458 4.23
Secretário do Conselho
4 O diretor financeiro de Lin Sanhua é 458 4,23
5 Lin Zili supervisor e assistente de gerente geral é 458 4.23
6 Xu Lihong, presidente do conselho de supervisores e auditor-geral 275 2.54
prisão
O gerente do departamento administrativo de Zheng hanqiang é 238 2,20
8. O diretor do centro de marketing da Sun Tao é 183 1,69
9 o gerente geral da fábrica farmacêutica Xing Peiping taienkang é 183 1,69
Luo Yihua, gerente geral de Anhui taienkang, é 183.1.69
O gerente geral da indústria de tecnologia Zheng Ruihan é 183 1,69
O gerente geral da fábrica de equipamentos Xu Zhiyi taienkang é 183 1,69
13 Zhong Qiang Shandong Huabo Kaisheng Chemical Pharmaceutical Research Co., Ltd. é 183 1.69
Líder do projecto do centro de desenvolvimento
14 Chen Shaojun, vice-diretor do departamento de promoção OTC, 147 1.36
15 Hu hanzhao, o gerente do departamento de infraestrutura, é 147 1,36
16 O gerente do departamento de auditoria de Liang Ying é 147 1,36
17 Zhou Guixi o gerente do departamento financeiro é 147 1,36
18. O caixa do departamento financeiro de Xu Xiaoyan é 147.1.36
19 Cai Xiaoqiang, diretor do departamento de recursos humanos, 147 1,36
20 Zhang Songhui gerente de recursos humanos é 147 1,36
21 He Zhenliang, diretor do departamento de controle de vendas, 147 1,36
22 Li Mingming, diretor do departamento de promoção OTC, 147 1.36
23 Li Yongfeng, o diretor do departamento de vendas é 110 1,02
24 Wang Jianxin supervisor e vice-diretor do departamento de vendas é 147.1.36
25 Yi Rui
