Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (doravante denominada “sociedade”) cumpriu rigorosamente os requisitos das leis, regulamentos e normas relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as Regras de Listagem das ações da GEM, as diretrizes de autorregulação para as sociedades cotadas n.º 2 – operação padronizada das sociedades cotadas na GEM, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de fiscalização e assim por diante, Realizar todo o trabalho em torno dos objetivos anuais de produção e operação da empresa. Todos os supervisores da empresa são conscienciosos, diligentes e diligentes, garantindo o funcionamento padronizado da empresa, a precisão e integridade dos ativos e finanças, e salvaguardando os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões do conselho de supervisores, das seguintes formas:
1. A oitava reunião do Quarto Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 25 de março de 2021, devendo haver 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião aprovou a proposta sobre o relatório anual de trabalho da empresa 2020 do conselho de supervisores, a proposta sobre o relatório anual de demonstração financeira da empresa 2020, a proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo, e a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020 por votação aberta Proposta sobre a revisão do controle interno da empresa em 2020, proposta sobre a renovação do controle interno da holding em 2021.
2. A nona reunião do 4º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 20 de abril de 2021, devendo haver 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião adotou a proposta do texto integral do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 por votação aberta.
3. A 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 15 de julho de 2021. Três supervisores deverão participar da reunião e três supervisores efetivamente participaram da reunião. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião adotou a proposta de levantamento das restrições no segundo período restrito de venda da parte de subvenção reservada do plano de incentivo a ações restritas em 2018, por votação aberta. 4. A 11ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 21 de julho de 2021. Três supervisores deverão participar da reunião e três efetivamente compareceram à reunião. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião adotou a proposta do texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa por votação aberta.
5. A 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 18 de setembro de 2021. Três supervisores deverão comparecer à reunião e três efetivamente comparecerem à reunião. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião aprovou a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas da empresa para implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo da companhia do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 por votação aberta.
6. A 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 15 de outubro de 2021, devendo haver 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião adotou a proposta do texto integral do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 por votação aberta.
7. A 14ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa em 21 de outubro de 2021, devendo haver 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião adotou a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo por votação aberta.
8. A 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 6 de dezembro de 2021, devendo haver 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A convocação e convocação da reunião obedecem à lei das sociedades, aos estatutos sociais e demais disposições pertinentes. Após deliberação, a reunião aprovou a proposta de levantamento das restrições de vendas no terceiro período restrito da primeira concessão do plano de incentivo de estoque restrito em 2018 e a proposta do plano de gestão financeira confiado em 2022 por votação aberta. 2,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Operação padronizada da empresa
De acordo com o direito das sociedades, as Regras de Listagem da GEM, as Diretrizes de Autorregulação para as Sociedades Abertas nº 2 – Funcionamento Normalizado das Sociedades Abertas da GEM e demais Leis e Regulamentos relevantes, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, os procedimentos de convocação e deliberações do Conselho de Supervisores sobre a Assembleia Geral de Acionistas e o Conselho de Administração, bem como a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração, Os diretores e gerentes superiores da empresa supervisionaram o desempenho de suas funções e participaram da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração como delegados sem direito a voto.
O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com a lei das sociedades, as regras de listagem de ações gemas, as diretrizes para supervisão autodisciplinada das sociedades listadas nº 2 – operação padronizada das sociedades listadas GEM e outras leis e regulamentos relevantes, tomar decisões científicas, ser diligente e consciencioso, e implementar seriamente as deliberações da assembleia geral de acionistas, Melhorar o sistema de controlo interno. No desempenho de suas funções, os diretores e gerentes seniores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa.
2. Verificar os assuntos financeiros da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou, inspecionou e revisou o sistema financeiro e a situação financeira da empresa. O conselho de supervisores acreditava que o sistema de controle financeiro interno da empresa era sólido, a aplicação de políticas contábeis era razoável, as demonstrações financeiras estavam livres de grandes omissões e registros falsos, a preparação estava em consonância com as disposições relevantes do sistema contábil para empresas e as normas contábeis para empresas empresariais, e o status financeiro da empresa Os resultados operacionais e o fluxo de caixa estão em boas condições. O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial) reflete verdadeiramente e com precisão a situação financeira da empresa em 2021.
3. Depósito e utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não teve depósito e uso de fundos levantados.
4. Garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
Em 2021, a empresa não tinha garantia externa, reestruturação da dívida e substituição de ativos, e nenhum outro dano aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
5. Operações com partes relacionadas
Em 2021, a empresa não teve grandes transações com partes relacionadas. No processo de supervisão e verificação diária, o conselho de supervisores da empresa também não encontrou violação das leis e regulamentos relevantes ou danos aos interesses legítimos da empresa e dos acionistas. 6. Execução das deliberações da assembleia geral de acionistas
Em 2021, o Conselho de Supervisores supervisionou a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, acreditando que o Conselho de Administração e a Administração da Companhia poderiam implementar seriamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, não havendo situação prejudicial aos interesses da Companhia e dos Acionistas.
7. Criação e implementação de sistema de gestão de informação privilegiada
Após a listagem, a empresa estabeleceu oportunamente o sistema de registro de insider de acordo com os regulamentos relevantes, e os procedimentos de transmissão de informações privilegiadas da empresa, gerenciamento de registro de insider, relatórios, transmissão, revisão e divulgação de eventos importantes cumprem estritamente as disposições do sistema de registro de insider. Na gestão diária, a empresa controla rigorosamente os procedimentos de transmissão e revisão de informações privilegiadas, controla ao mínimo os insiders de informações privilegiadas e alcança seriamente o registro verdadeiro e completo de todos os insiders em todos os links antes da divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei. O Departamento de Investimento em Valores Mobiliários da empresa é especificamente responsável pela verificação, arquivamento e arquivamento das informações de registro de iniciados, os conteúdos preenchidos no formulário de registro de iniciados são verdadeiros, precisos e completos.
8. Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres de auditoria sobre o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre controle interno em 2021: a empresa estabeleceu um sistema de controle interno sólido, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, normas departamentais e documentos normativos, combinado com a situação real de sua própria operação e gestão, abrangendo todos os processos de negócios e vínculos operacionais da empresa, e foi efetivamente implementado, Atingiu o objetivo do controle interno da empresa, sem grandes defeitos. O mecanismo de controle interno está em conformidade com as características de negócios da empresa e requisitos de gestão reais, pode melhorar a eficiência da operação e gestão da empresa, garantir a autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, garantir a segurança dos ativos e fornecer garantia para a operação legal e complacente da empresa. Os principais investimentos da empresa, a gestão de captação de fundos e a divulgação de informações são rigorosa, total e eficazmente controlados, o que está de acordo com a situação real da empresa e assegura eficazmente o funcionamento normal e gestão da empresa. O relatório de autoavaliação da empresa sobre o controlo interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real do controlo interno da empresa.
Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Conselho de Supervisores
15 de Março de 2022
