Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Sistema interno de informação importante (março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de reforçar a gestão da comunicação interna de informações importantes de Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (doravante designada por “a empresa”) e garantir a divulgação atempada e justa de todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, de acordo com as medidas administrativas de divulgação de informações de sociedades cotadas emitidas pela CSRC Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e os Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos de associação”).
Artigo 2.o Este sistema é aplicável à sociedade (excluindo filiais detidas a 100%, holding e participantes).
Capítulo II Disposições gerais
Artigo 3.º o sistema de informação interna das principais informações da empresa refere-se ao sistema que, quando ocorrem circunstâncias ou eventos que possam ter um grande impacto no preço de negociação ou decisão de investimento das ações da empresa e seus derivados, o pessoal relevante de cada departamento e sucursal da empresa que é obrigado a reportar de acordo com as disposições relevantes deste sistema deve reportar oportunamente as informações relevantes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável pela divulgação externa de informações da empresa, incluindo os relatórios regulares e relatórios intercalares que a empresa deve divulgar.
Artigo 5.º O gerente geral, os chefes de departamento e sucursais da empresa serão os primeiros responsáveis pela comunicação interna de informações e informarão atempadamente ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração a obrigação de conhecer informações importantes dentro de seus termos de referência. Suas responsabilidades incluem: 1. Ser responsável e instar o pessoal relevante a coletar e classificar informações importantes;
2,Organizar a preparação de relatórios internos sobre as principais informações e apresentar relatórios;
3,Revisar a autenticidade, exatidão e integridade do relatório;
4,Aprender e compreender oportunamente as disposições relevantes das leis, regulamentos e regras sobre informações importantes;
Todos os departamentos e sucursais da empresa podem designar pessoal familiarizado com os negócios e regulamentos relevantes como pessoa de contato para o relatório de informações internas sobre assuntos de valores mobiliários, que deve ser reportado ao Secretário do Conselho de Administração para aprovação.
Artigo 6º Os acionistas controladores da sociedade e os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade devem comunicar oportunamente as informações pertinentes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração em caso de qualquer situação especificada no Capítulo III deste sistema.
Artigo 7.º Antes da divulgação de informações, o pessoal relevante e outros insiders que sejam obrigados a reportar de acordo com as disposições deste sistema devem manter os insiders das informações ao mínimo, e não devem divulgar as informações privilegiadas da empresa, realizar operações de insiders ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação das ações e seus derivados.
Capítulo III Âmbito dos acontecimentos importantes
Artigo 8º, quando ocorrerem ou estiverem prestes a ocorrer na empresa as seguintes situações, o pessoal relevante com obrigações de comunicação comunicará informações relevantes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração em tempo hábil, preciso, verdadeiro e completo. Incluir especificamente:
1,Matérias a serem submetidas ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa para deliberação;
2,A empresa tem ou pretende ter as seguintes principais transações, incluindo:
I) compra ou venda de activos;
II) Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada e investimento em filiais, exceto no estabelecimento ou aumento de capital de filiais integralmente detidas);
III) Prestação de assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
(IV) prestação de garantia (refere-se à garantia prestada pela sociedade cotada a terceiros, incluindo a garantia para a filial holding);
V) activos arrendados ou arrendados;
VI) Assinar contratos de gestão (incluindo a operação confiada, a operação confiada, etc.);
VII) Ativos doados ou doados;
(VIII) reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
IX) Transferência de projectos de investigação e desenvolvimento;
(x) assinar o contrato de licença;
(11) Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
(12) Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Salvo disposição em contrário na prestação de garantias, gestão financeira confiada e outras matérias, quando a sociedade realize operações da mesma categoria e relacionadas com o objeto especificado no artigo 8.o, n.o 2, do capítulo III, comunicará atempadamente as informações pertinentes, de acordo com o princípio do cálculo cumulativo, durante 12 meses consecutivos.
As seguintes actividades da sociedade não pertencem às matérias especificadas no parágrafo anterior:
(I) compra de matérias-primas, combustíveis e energia relacionadas com a operação diária (excluindo a compra e venda de tais ativos envolvidos na substituição de ativos);
(II) venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a operação diária (excluindo a compra e venda desses ativos envolvidos na substituição de ativos);
(III) embora as operações especificadas no parágrafo anterior sejam realizadas, elas são as principais atividades comerciais da empresa.
Se a transacção relevante cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
(I) o total dos ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total dos ativos da empresa auditados no último período; se o total dos ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, o maior será tomado como dados de cálculo;
(II) a receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(III) o lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
(IV) o valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(V) o lucro gerado da transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans. Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
3,Transações com partes relacionadas da empresa ou suas subsidiárias, incluindo, mas não limitado a:
I) As operações especificadas no n.o II do artigo 8.o;
(II) compra de matérias-primas, combustível e energia;
III) Venda de produtos e mercadorias;
(IV) prestação ou recebimento de serviços trabalhistas;
V) Vendas confiadas ou confiadas;
VI) Investimento conjunto com partes coligadas;
(VII) outras questões que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
4,Outros acontecimentos importantes:
I) Questões de risco;
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas ou os direitos do credor principal não foram pagos no momento em que são devidos;
3. Pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver ou é revogada a sua licença comercial, ordenada a encerrar ou dissolvida à força pela autoridade competente nos termos da lei;
6. Os ativos líquidos esperados são negativos;
7. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
8. Os principais ativos para uso comercial são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% dos ativos;
9. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais por suspeita de violação de leis e regulamentos, e o acionista controlador e o controlador real são investigados, tomadas medidas obrigatórias ou sujeitas a grandes sanções administrativas e penais pela autoridade competente por suspeita de violação de leis e regulamentos;
10. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não podem desempenhar suas funções normalmente, ou são investigados e tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou estão sujeitos a sanções administrativas importantes;
11. As principais marcas comerciais, patentes, know-how, direitos de franquia e outros ativos importantes ou licenças tecnológicas utilizadas pela empresa expiram, há grandes disputas, aplicação restrita ou grandes mudanças adversas;
12. A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave que tenha um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
13. Os principais produtos, tecnologias essenciais, equipamentos chave e modelo de negócio da empresa correm o risco de serem substituídos ou eliminados;
14. A I & D de importantes projetos de I & D falhar, cessar, não obter a aprovação dos departamentos relevantes, ou a empresa renuncia ao investimento contínuo ou controle sobre importantes projetos de tecnologia de base;
15. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança de produtos;
16. Receber o aviso da decisão dos departamentos governamentais de tratar, interromper a produção, realocar e encerrar dentro de um prazo;
17. Uso indevido da ciência e tecnologia e violação da ética científica;
18. Outros riscos maiores, acidentes graves ou eventos negativos reconhecidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou a empresa.
Sempre que as matérias acima referidas envolvam montantes específicos, aplica-se mutatis mutandis o disposto no n.o 2 do artigo 8.o.
1. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
2. Incentivo de capital próprio;
3. Grande reorganização patrimonial;
4. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
5,Deve reportar atempadamente questões de litígio e arbitragem;
(I) principais questões de litígio e arbitragem em que o montante envolvido representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(II) a resolução da assembleia geral de acionistas ou do conselho de administração for solicitada para cancelamento ou declarada inválida;
(III) pode ter um grande impacto na produção e operação da empresa, na estabilidade do controle, no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados ou decisões de investimento;
(IV) outras circunstâncias consideradas necessárias pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O princípio do cálculo cumulativo por 12 meses consecutivos será adotado para as questões contenciosas e arbitrais importantes da sociedade. Se o cálculo cumulativo atender às normas do parágrafo anterior, aplicar-se-á o disposto no parágrafo anterior.
Apresentará atempadamente os principais progressos das principais questões de litígio e arbitragem, incluindo, entre outros, os resultados das decisões de primeira e segunda instância, das sentenças arbitrais e da execução das sentenças e sentenças.
6,Grandes contratos de exploração diária:
A empresa deverá assinar contratos importantes relacionados com atividades comerciais diárias, como compras, vendas, contratação de projetos ou prestação de serviços trabalhistas (doravante denominados contratos principais) de uma só vez, devendo informar em tempo útil:
(I) o valor do contrato representa mais de 50% da receita comercial principal auditada da empresa ou ativos totais no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 100 milhões de yuans;
(II) contratos que possam ter um impacto significativo na situação financeira da empresa e nos resultados operacionais.
7,Se a empresa independentemente ou coopera com um terceiro para pesquisar e desenvolver novas tecnologias, novos produtos, novos negócios, novos serviços ou transformar tecnologias existentes, e assuntos relevantes têm um impacto importante nos lucros da empresa ou desenvolvimento futuro, a empresa deve relatar a tempo.
8,Principais alterações
(I) alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos sociais, capital social, endereço social, endereço de escritório e número de contato. Se os estatutos forem alterados, os novos estatutos também serão divulgados no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen; (II) grandes mudanças na política de negócios, escopo de negócios e principais negócios da empresa;
(III) alteração das políticas contabilísticas e das estimativas contabilísticas;
(IV) o Conselho de Administração aprovar a emissão de novas ações ou outros planos de financiamento para emissão nacional e estrangeira;
V) O CSRC formula pareceres de exame correspondentes sobre a emissão de novas ações pela empresa ou outros pedidos de refinanciamento e reestruturação importante de ativos;
(VI) tenham ocorrido ou estejam previstas mudanças importantes na participação acionária ou controle da sociedade por acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade;
VII) O responsável pelo tratamento efectivo da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo sofreram alterações importantes nas mesmas actividades ou actividades similares que a sociedade;
VIII) O presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
IX) Grandes alterações na produção e funcionamento, nas condições externas ou no ambiente de produção (incluindo grandes alterações no preço ou na capacidade de mercado dos principais produtos, nos métodos de aquisição e venda das matérias-primas, nos fornecedores ou clientes importantes, etc.);
(x) celebrar contratos importantes que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
(11) Alterações nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, políticas, ambiente de mercado, termos comerciais e outros macro ambientes externos podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
(12) Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestam serviços de auditoria para a empresa;
(13) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
(14) Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
(15) Obter renda extra igual a grandes subsídios governamentais;
(16) Impacto significativo nos ativos, passivos ou outros eventos que possam ocorrer; 9,Outros assuntos
(I) alterar o projeto de investimento dos fundos angariados;
II) revisão das previsões de desempenho, do desempenho expresso e das previsões de lucros;
(III) distribuição dos lucros e conversão da reserva de capital em capital social;
(IV) flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
(V) grandes emissões envolvidas em obrigações de empresas convertíveis.
10,Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa.
Artigo 9º Todos os departamentos e sucursais da sociedade devem informar continuamente o conselho de administração e o secretário do conselho de administração da sociedade sobre a evolução das principais questões de informação sob a responsabilidade de seus próprios departamentos, de acordo com as seguintes disposições:
(I) se o conselho de administração, o conselho de supervisores ou a assembleia geral de acionistas tomarem uma resolução sobre um evento importante, deve informar atempadamente a implementação da resolução; (II) se uma carta de intenções ou acordo for assinada com as partes relevantes sobre os eventos importantes divulgados, o conteúdo principal da carta de intenções ou acordo deve ser comunicado atempadamente; Se o conteúdo ou a execução da carta de intenções ou acordo acima mencionada mudar significativamente, ou for dissolvida ou rescindida, deve comunicar a situação e as razões da alteração, dissolução ou rescisão em tempo útil;
III) Grandes acontecimentos
