Código de títulos: Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) abreviatura de títulos: Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Anúncio nº: 2022018 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) indústria de tecnologia (Group) Co., Ltd
Sistema de gestão do registo interno
(revisado e aprovado pela 10ª reunião do 10º conselho de administração da empresa)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regular a gestão da informação privilegiada da Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) indústria de tecnologia (Grupo) Co., Ltd. (a seguir designada “a empresa” ou “empresa cotada”), reforçar a confidencialidade das informações privilegiadas, garantir a equidade da divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, e as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa.
Artigo 2.º A gestão das informações privilegiadas da empresa estará sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração. O conselho de administração assegurará a veracidade, exatidão e integridade dos arquivos dos insiders. O presidente do conselho de administração é a pessoa responsável principal e o secretário do conselho de administração é a pessoa responsável pela gestão diária das informações privilegiadas da empresa. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração são responsáveis pela autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos dos insiders. Confirmação escrita precisa e completa. O escritório do conselho de administração é o escritório diário da gestão de divulgação de informações da empresa, gestão de relações com investidores e registro de informações privilegiadas, e é responsável pela supervisão das informações privilegiadas da empresa. O Secretário do Conselho de Administração é responsável pela recepção, consulta (consulta) e atendimento das autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições e acionistas. O conselho de supervisores da empresa é responsável por supervisionar a implementação deste sistema.
Artigo 3.o Os iniciados de informações privilegiadas têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação das informações privilegiadas. Sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e do conteúdo sem divulgação de informações ao mundo exterior. Os documentos, discos moles (magnéticos), discos audiovisuais e ópticos e outros materiais que envolvam informação privilegiada e divulgação de informações que sejam reportados e transmitidos ao mundo exterior só podem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior com a aprovação do conselho de administração ou do secretário do conselho de administração.
Artigo 4.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e outros insiders da sociedade devem manter as informações privilegiadas confidenciais, não divulgar as informações privilegiadas, não realizar operações privilegiadas ou cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Capítulo II Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 5.º As informações privilegiadas mencionadas neste sistema referem-se às informações que envolvem o funcionamento e o financiamento da empresa ou que têm um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados em atividades de negociação de valores mobiliários e não foram tornadas públicas. Não publicado significa que a empresa não divulgou anúncios relevantes no site da bolsa de valores e nos meios de comunicação que satisfaçam as condições estipuladas pela CSRC.
Artigo 6.o, o âmbito da informação privilegiada inclui:
1. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios da empresa;
2. Para o maior investimento da empresa, a empresa adquire ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
4. A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas maiores devidas; 5. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
6. As condições externas da produção e operação da empresa mudaram significativamente;
7. Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da empresa mudam, e o presidente ou gerente geral não podem desempenhar suas funções;
8. A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa mudou muito;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de abertura de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou invalidadas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. A empresa é suspeita de cometer um crime e investigada de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador real, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer um crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei; 12. Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou status de produção e operação;
13. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
14. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
15. A empresa não paga as dívidas devidas;
16. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
17. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
18. A sociedade incorporou perdas importantes superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
19. Outros assuntos reconhecidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo III Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
1. A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
2. Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
3. A empresa controlada ou efetivamente controlada pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
4. Pessoas que possam obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
5. Adquirentes ou grandes comerciantes de ativos de sociedades cotadas e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
6. Pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
7. Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
8. Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
9. Outros funcionários que possam obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo IV Registo e depósito
Artigo 8º, antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá registrar de forma verdadeira e completa, preencher os arquivos dos insiders de informações privilegiadas das sociedades cotadas (os itens são mostrados no anexo) de acordo com a regulamentação, e registrar oportunamente a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatórios, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento em que conhecem as informações privilegiadas Localização, base, método, conteúdo e outras informações.
Artigo 9.º O Conselho de Administração assegura a veracidade, a exactidão e a integridade dos ficheiros dos insiders, sendo o principal responsável o presidente do Conselho de Administração. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento de insiders de empresas listadas. Os ficheiros de informações privilegiadas devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoramento).
O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
O CSRC, seus escritórios despachados e a Bolsa de Valores de Shenzhen podem consultar os arquivos privilegiados das informações internas da empresa.
Se a empresa realizar os principais eventos listados no artigo 12 do sistema, deve enviar os arquivos privilegiados e o memorando de progresso dos principais eventos para Shenzhen Stock Exchange no prazo de 5 dias de negociação após a divulgação pública das informações privilegiadas. Shenzhen Stock Exchange pode exigir que as empresas listadas divulguem o conteúdo relevante no memorando sobre o progresso de grandes eventos.
Artigo 10º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade cotada, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da sociedade cotada, deverão preencher o arquivo do insider da unidade.
1. Sempre que as sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, as sociedades de advogados e outros intermediários sejam incumbidas de exercer actividades de serviços de valores mobiliários e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço das acções das sociedades cotadas, devem preencher os ficheiros dos iniciados das suas próprias instituições.
2. Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros patrocinadores envolvidos em sociedades cotadas e que tenham um impacto significativo no preço das ações das sociedades cotadas devem preencher os arquivos de insiders de suas próprias unidades de participação.
3. As entidades acima mencionadas devem entregar os arquivos privilegiados à sociedade cotada por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com o disposto no artigo 8.o destas disposições.
A sociedade cotada será responsável pelo registro de insiders na circulação de informações privilegiadas que conhece e pelo resumo dos arquivos de insiders envolvidos nos parágrafos 1 a 3 deste artigo.
Artigo 11.º Sempre que uma sociedade cotada tenha de apresentar regularmente informações aos serviços administrativos competentes, em conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e políticas pertinentes, antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de informação e no conteúdo, registar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registar o momento da apresentação das informações. Para além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolva o departamento administrativo, a sociedade cotada deve registar o nome do departamento administrativo, o motivo do contacto com as informações privilegiadas e o momento de conhecer as informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registar uma coisa.
Artigo 12.º para assuntos importantes como aquisição, reorganização patrimonial importante, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão e recompra de ações, além de preencher os arquivos privilegiados das Sociedades Abertas de acordo com as presentes Disposições, a sociedade também elaborará um memorando sobre o andamento das principais questões, incluindo, mas não limitado ao momento de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão Métodos de planeamento e de tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando que assine o memorando para confirmação. Quando a empresa conduz assuntos importantes listados neste artigo, deve apresentar oportunamente os arquivos privilegiados e o memorando de progresso de assuntos importantes para Shenzhen Stock Exchange após a informação interna ser divulgada publicamente de acordo com a lei. Artigo 13.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, filiais holding, sucursais e sociedades cotadas que possam ter um impacto significativo sobre elas e os seus principais responsáveis cooperarão activamente com a sociedade no registo e arquivamento de informações privilegiadas, Informar atempadamente o insider da empresa e a alteração de informações privilegiadas relevantes. Capítulo V Confidencialidade e responsabilização
Artigo 14º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas que conhecem, e não poderão divulgá-las de forma alguma sem autorização, realizar operações privilegiadas ou cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários. Ao assinar um acordo de confidencialidade ou obter seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes, a empresa e os insiders informam claramente os insiders relevantes sobre suas obrigações de confidencialidade e responsabilidades por violar os regulamentos de confidencialidade.
Artigo 15.o, a sociedade procederá, em conformidade com o disposto na CSRC, a um auto-exame da negociação das acções da sociedade e dos seus derivados por parte de pessoas privilegiadas. Se a empresa verificar que os insiders realizam operações de iniciados, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros utilizem informações privilegiadas para negociação, a empresa deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com este sistema e divulgar a situação relevante e os resultados do tratamento no prazo de 2 dias de negociação.
Artigo 16.o Os directores, supervisores, gestores superiores e iniciados de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para controlar, no mínimo, os iniciados das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas. Os documentos de informações importantes devem ser apresentados e conservados pelo pessoal designado. Se o assunto tiver circulado no mercado e causado mudanças no preço das ações da empresa, o insider deve informar imediatamente o secretário do conselho de administração da empresa, para que a empresa possa esclarecê-lo a tempo, ou reportar diretamente ao escritório regulador de valores mobiliários Jilin ou Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 17.º Os insiders de informação privilegiada não podem comprar ou vender ações e derivados da empresa, nem sugerir a terceiros que comprem ou vendam ações e derivados da empresa antes que a informação privilegiada que conhecem seja tornada pública.
Artigo 18.º Antes da divulgação de informações privilegiadas nos termos da lei, os accionistas e os controladores efectivos da sociedade não devem abusar dos direitos e da posição dominante dos seus accionistas, nem exigir que a sociedade lhes forneça informações privilegiadas.
Artigo 19 Caso insiders de informações privilegiadas divulguem as informações privilegiadas que conhecem, ou usem as informações privilegiadas para realizar operações de insider trading, disseminar informações falsas, manipular o mercado de valores mobiliários ou se envolver em fraudes e outras atividades, que tenham causado sérios impactos ou prejuízos à empresa, a empresa criticará, alertará, registrará deméritos, rebaixará e reduzirá salários, reterá para observação, rescindirá o contrato de trabalho Se a empresa sofrer perdas como resultado de sanções como o confisco de rendimentos ilegais, ela também pode solicitar uma compensação adequada. Os suspeitos de cometer um crime serão transferidos para o órgão judicial para responsabilidade criminal de acordo com a lei.
Artigo 20 se os patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e seu pessoal que emitam documentos especiais para que a empresa cumpra sua obrigação de divulgação de informações, acionistas ou potenciais acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, ou o controlador efetivo da empresa divulgarem as informações da empresa sem autorização e causarem prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar suas responsabilidades.
Capítulo VI Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos administrativos e estatutos nacionais relevantes; Em caso de conflito entre este sistema e as leis, regulamentos administrativos emitidos pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, as disposições das leis nacionais, regulamentos administrativos e estatutos relevantes serão implementadas e modificadas a tempo.
Artigo 22.º O conselho de administração da sociedade será responsável pela interpretação e modificação deste sistema.
Artigo 23.º Este sistema entrará em vigor a partir da data da deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, e o mesmo se aplicará às modificações.
Conselho de diretores da indústria de tecnologia Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Co., Ltd
15 de Março de 2022
recinto:
