Sobre Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029)
Pareceres de verificação sobre a participação na criação de uma parceria de fundos industriais
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “instituição de recomendação”) como uma instituição de recomendação para oferta pública inicial de Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) (doravante referido como ” Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) ” ou “empresa”), de acordo com as medidas administrativas para recomendação de negócios de emissão e listagem de títulos e as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen Stock Exchange De acordo com os requisitos das diretrizes para a operação padronizada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes, Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) participou do estabelecimento da parceria do fundo industrial, e a verificação é a seguinte:
1,Visão geral do investimento estrangeiro
A fim de acelerar o desenvolvimento integrado da operação industrial e operação de capital e aumentar ainda mais a competitividade abrangente da empresa, a empresa planeja cooperar com Galaxy Innovation Capital Management Co., Ltd., Jilin Equity Fund Investment Co., Ltd. (doravante referido como “fundo de orientação provincial”), Changchun Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (doravante referido como “fundo de orientação municipal”) Changchun New Area Industrial Fund Investment Co., Ltd. (doravante referido como “fundo de orientação distrital”) investiu conjuntamente e estabeleceu “Galaxy Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) sociedade de fundo industrial de economia digital (sociedade limitada)” (nome provisório, sujeito ao nome aprovado pela autoridade de registro industrial e comercial, doravante referido como “Fundo Industrial”, “parceria” e “fundo”), com uma escala de fundos de RMB 500 milhões, Como sócio limitado, a empresa assinou 175 milhões de yuans com seus próprios fundos, representando 35%.
Após a criação do fundo industrial, investirá nos campos da segurança da informação, inovação da informação, Internet das coisas e outras tecnologias da indústria da informação de nova geração.
2,Informações básicas de cada parceiro
(I) sócio geral / sócio executivo / gestor de fundos
Nome: Galaxy Innovation Capital Management Co., Ltd
Código de crédito social unificado: 9111 Fujian Yongan Forestry (Group) Joint-Stock Co.Ltd(000663) 52185l
Tipo de empresa: sociedade de responsabilidade limitada (empresa individual de pessoa colectiva)
Data de estabelecimento: 21 de outubro de 2009
Endereço: No. 101, 8th floor, Fengying West Street, Fengying District, Pequim
Capital registado: mil milhões de yuans
Âmbito de actividade: gestão de activos; Investimento em projectos; Gestão de investimentos. (as entidades de mercado devem escolher de forma independente projetos empresariais e realizar atividades comerciais de acordo com a lei; projetos que devam ser aprovados de acordo com a lei devem realizar atividades comerciais de acordo com os conteúdos aprovados após aprovação pelos departamentos relevantes; não devem se envolver em atividades comerciais de projetos proibidos e restritos pelas políticas industriais nacionais e municipais)
Acionista controlador / controlador real: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (holding 100%) / até agora, o sócio geral foi registrado como um gerente de fundo privado com a associação da indústria de fundos de investimento de títulos da China com código de registro de gc2 Huaneng Power International Inc(600011) 630.
(II) sócios limitados
1) Jilin Equity Fund Investment Co., Ltd
Código de crédito social unificado: 9122 Digital China Group Co.Ltd(000034) Guang Dong Fenghua Advanced Technology (Holding) Co.Ltd(000636) 19
Representante legal: Liu Song
Tipo de empresa: sociedade de responsabilidade limitada (propriedade exclusiva do Estado)
Data de estabelecimento: 7 de agosto de 2015
Endereço registrado: 12-18 / F, edifício internacional de Wenchang, estrada de Wenchang, distrito de Nanguan, cidade de Changchun, província de Jilin
Capital social: 1820 milhões de RMB
Âmbito de negócio: gestão, investimento e operação de fundos de investimento de capital próprio; Empreendedorismo, empresas industriais de investimento; Atuar como agente de empreendedorismo e negócios de investimento industrial de outras instituições ou indivíduos, como empreendedorismo e empresas de investimento industrial; Empreendedorismo e consultoria de investimento industrial; Fornecer serviços de gestão empresarial e industrial para empresas de investimento empresarial e industrial. (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes) acionista controlador / controlador real: Jilin Departamento Provincial de Finanças (holding 100%)
2) Changchun Equity Investment Fund Management Co., Ltd
Código de crédito social unificado: 91220101ma14u46u0c
Representante legal: Li Jingyan
Tipo de empresa: sociedade de responsabilidade limitada (propriedade individual de pessoa coletiva investida ou controlada por pessoa não singular)
Data de estabelecimento: 27 de setembro de 2017
Endereço registrado: 3º andar, edifício internacional de Wenchang, estrada de Wenchang, distrito de Nanguan, cidade de Changchun, província de Jilin
Capital social: 100 milhões de RMB
Âmbito de negócio: gestão de fundos de investimento de capital próprio, investimento e operação; Empreendedorismo, empresas industriais de investimento; Atuar como agente de empreendedorismo e negócios de investimento industrial de outras instituições ou indivíduos, como empreendedorismo e empresas de investimento industrial; Empreendedorismo e produção
Consultoria de investimento industrial; Proporcionar investimento e empreendedorismo às empresas Negócios de serviços de gestão industrial (não é permitido envolver-se em negócios de serviços financeiros como absorção de depósitos, emissão de empréstimos, emissão de empréstimos confiados, financiamento de clientes e garantia de financiamento, e a captação ilegal de fundos é estritamente proibida; não é permitido operar aqueles proibidos por leis, regulamentos e decisões do Conselho de Estado; projetos que precisam ser aprovados de acordo com a lei só podem ser operados com a aprovação de departamentos relevantes) Acionista controlador / controlador real: Changchun Financial Holding Group Co., Ltd. detém 100% / Changchun Finance Bureau
3. Changchun New Area Industrial Fund Investment Co., Ltd. (doravante referido como “fundo de orientação distrital”)
Crédito social unificado Código: 91220101ma14xqfw0g
Representante legal: Zhang Xiao
Tipo de empresa: sociedade de responsabilidade limitada (propriedade exclusiva do Estado)
Data de estabelecimento: 28 de novembro de 2017
Endereço registrado: sala 2102, edifício Jixing, zona de desenvolvimento de ciência e tecnologia de Beihu, Changchun
Capital social: 500 milhões de RMB
Âmbito de actividade: investimento industrial; Investimento de capital, gestão de fundos de investimento de capital, consultoria de investimento, consultoria de informação financeira, consultoria de gestão empresarial e gestão de ativos estatais autorizados (para projetos que devem ser aprovados de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas com a aprovação dos departamentos relevantes)
Informações do Acionista: Changchun New Area Finance Bureau (holding 100%)
Os investidores acima mencionados não têm relação ou acordo de interesse com a empresa, nenhuma relação ou acordo de interesse com os acionistas controladores, controladores reais e pessoas agindo em concertação, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, nem nenhuma participação indireta ou direta das ações da empresa.
3,Informação de base do Fundo Industrial
(I) Nome do Fundo: Galaxy Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) parceria do fundo da indústria da economia digital (sociedade limitada) (nome provisório, o nome final deve estar sujeito ao nome aprovado pela autoridade de registro industrial e comercial)
(II) escala dos fundos: RMB 500 milhões
(III) Forma organizacional: sociedade limitada
(IV) local de negócios: Changchun nova área, cidade de Changchun, província de Jilin
(V) escopo de negócio: investimento de capital e gestão de investimentos (o negócio final aprovado pela autoridade de registro industrial e comercial)
(sujeito ao âmbito de aplicação)
VI) Duração
A duração do fundo é de 7 anos, calculados a partir da data em que o gestor anuncia a criação do produto do fundo.
Tal como o período de funcionamento
Três meses antes do termo do prazo, se todos os projetos de investimento do fundo não tiverem sido retirados, será proposto pelo gestor do fundo e aprovado por todas as partes
Os parceiros acordam que o período de funcionamento do fundo pode ser prorrogado. Se a proposta de prorrogação do período de funcionamento do fundo não for totalmente aprovada
Os parceiros concordam que o sócio geral deve realizar ativamente os ativos do fundo com base no princípio de maximizar os interesses do fundo.
VII) Método de contribuição e progresso
A contribuição do fundo é feita em moeda e será feita em duas fases: a proporção de contribuição e o progresso de cada investidor são os seguintes:
Método de contribuição do tipo de nome de parceiro Proporção de contribuição de capital subscrito da contribuição inicial (10000 yuan) (%) (10000 yuan)
Galaxy capital de inovação moeda de parceiro geral 1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) % 5000 Management Co., Ltd
Jilin equity fund limited partner currency 1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) % 5000 Investment Co., Ltd
Changchun equity investment foundation limited partner currency 750015% 3750 Gold Management Co., Ltd
Changchun New Area Industrial Fund Co., Ltd. moeda do parceiro 500010% 2500 Investment Co., Ltd
Changchun Informação Co., Ltd. moeda 1750035% 8750 Technology Co., Ltd
Total 5 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0% 25000
O sócio geral pagará a contribuição inicial de capital após a conclusão do registo industrial e comercial do fundo, e os outros sócios limitados pagarão
Após o pagamento da contribuição inicial de capital, os sócios Tong subscreverão proporcionalmente. A contribuição total de capital de cada contribuinte não deve exceder o capital de giro do fundo
O pagamento será efectuado no prazo de 2 anos após a conclusão do registo.
(VIII) taxa de gestão de fundos (incluindo taxa de gestão, taxa de custódia e taxa de operação)
1. Taxa de gestão: durante o período de investimento do fundo, a taxa de gestão anual será de 2% do total pago em contribuição de capital do fundo; Durante o período de reembolso do fundo, a taxa de gestão anual é de 1% do montante total não recuperado pelo Fundo (o custo de investimento do projeto não retirado pelo fundo); Durante o período de investimento prolongado ou o período de recuperação do fundo, a taxa de gestão anual será de 0,5% do montante total não coberto do fundo. Durante a duração do fundo, a taxa de gestão do fundo é paga semestralmente.
2. A taxa de custódia do fundo será paga conforme acordado no acordo de custódia do fundo.
3. As despesas operacionais do fundo incluem as despesas incorridas no processo de operação, impostos e vários encargos administrativos, as taxas de auditoria do relatório anual do próprio fundo, honorários de advogados, etc.
IX) investimento em fundos
O fundo industrial investe principalmente em projetos em fase de crescimento e amadurecimento, com foco na segurança da informação, inovação da informação, Internet das coisas, etc.
Indústria da informação da nova geração, tecnologia e outros campos. Rubricas de investimento proibido: (1) investimento único do fundo ou investimento cumulativo na mesma empresa
Em princípio, o montante do investimento não deve exceder 25% do total dos fundos angariados pelo fundo aquando da execução do investimento; (2) Demonstração do fundo
Não mais de 25% do capital próprio total da empresa investida; (3) Os fundos recuperados do investimento do fundo e os rendimentos não realizados por outros meios não devem ser investidos no exterior (o capital do investimento temporário para fins de gestão de caixa não está sujeito a este limite); (4) Após a constituição do fundo e antes da conclusão do depósito, o fundo não realizará atividades de investimento e, para fins de gestão de caixa, investirá em depósitos bancários à demanda, obrigações nacionais, notas de banco central, obrigações financeiras de política, obrigações da administração local, fundos do mercado monetário e outras variedades de investimento reconhecidas pela CSRC, exceto; (5) O investimento do fundo em qualquer transação conexa envolvendo sócios deve ser submetido à votação da reunião de sócios do fundo e só pode ser executado após a votação por unanimidade de outros sócios do fundo que não os sócios envolvidos na transação.
x) Mecanismo de distribuição do rendimento
Após dedução ou reserva das despesas do fundo, os rendimentos obtidos do fundo serão distribuídos pela seguinte ordem:
1. Distribuir a todos os parceiros até que todos os parceiros recuperem todas as contribuições de capital pagas e realizem 6% (incluindo) remuneração de desempenho, e acumulem renda de referência.
2. 20% do saldo (ou seja, retorno excedente) após a distribuição acima será atribuído ao sócio geral e 80% a todos os sócios; 80% do retorno excedente obtido por todos os sócios será distribuído de acordo com a proporção de sua contribuição de capital paga. O fundo industrial provincial e urbano pode recompensar parte do retorno excedente ao sócio geral e parte do retorno excedente a outros sócios limitados, os quais estarão sujeitos ao acordo de parceria assinado.
(11) Mecanismo de gestão e de tomada de decisão
O fundo industrial possui um comitê de decisão de investimento, composto por cinco membros. Os membros do comitê de decisão de investimento devem incluir três membros recomendados pelo gestor do fundo e aprovados pela assembleia de sócios e dois membros recomendados pela sociedade e aprovados pela assembleia de sócios. O fundo industrial constituirá um comité consultivo, que será servido pelos membros recomendados pelo fundo de orientação provincial e urbana e aprovado pela reunião dos parceiros. As questões pertinentes relativas ao funcionamento do fundo que devam ser submetidas à apreciação do comité de decisão de investimento serão submetidas ao comité consultivo com 10 dias de antecedência, podendo este opor-se à região de investimento. Após levantamento da objeção, os assuntos a analisar serão submetidos à apreciação do comité de decisão sobre investimentos.
(12) Mecanismo de saída
Saída por IPO, fusão e reorganização, nova terceira diretoria, transferência de capital e outras formas.
(13) Método contabilístico
Os detalhes serão tratados de acordo com os assuntos e calibre especificados nas medidas contábeis da parceria.
Os conteúdos específicos acima referidos estarão sujeitos ao conteúdo do contrato de parceria assinado e anunciado pela empresa e cada sócio.
4,Impacto da criação deste fundo na empresa
No futuro, o fundo industrial investirá principalmente nas áreas de segurança da informação, inovação da informação, Internet das coisas e outras tecnologias da indústria da informação de nova geração.Com a ajuda da capacidade profissional, experiência e recursos das instituições de investimento, a empresa melhorará a eficiência do uso do capital, expandirá as áreas de negócios da empresa e promoverá o desenvolvimento de negócios da empresa e a realização de objetivos estratégicos.
Este investimento não terá impacto significativo no estado financeiro e nos resultados operacionais da empresa no curto prazo. Na operação subsequente da parceria, podem existir muitos fatores de risco, como P&D do projeto, controle de risco, renda e saída incerta do investimento, podendo enfrentar macroeconomia, ciclo industrial, ambiente de mercado, operação e gestão, inovação tecnológica Devido à influência de vários fatores, como mudanças nas políticas regulatórias, existe o risco de que o retorno esperado não possa ser realizado, como falha ou perda de investimento, mas geralmente é propício ao desenvolvimento da empresa no campo da segurança da informação de várias maneiras.
5,Procedimento de revisão
No dia 16 de março de 2022, a empresa realizou a 11ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 8º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de participação no estabelecimento da parceria de fundo industrial. Após cuidadosa revisão, os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes concordadas e cumpriram os procedimentos de aprovação necessários.
6,Pareceres do promotor
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A proposta de participação no estabelecimento da parceria de fundos industriais foi deliberada e adotada na 11ª reunião do 8º Conselho de Administração e na 12ª reunião do 8º Conselho de Supervisão, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta. Participar no estabelecimento de parceria de fundo industrial desta vez
