Citic Securities Company Limited(600030)
cerca de
Baoding Technology Co.Ltd(002552)
“Alteração de desempenho” antes de grandes reestruturações de ativos ou há questões relacionadas com a aquisição proposta de ativos nesta reestruturação
de
Pareceres especiais de verificação
Consultor financeiro independente
Março de 2002
Baoding Technology Co.Ltd(002552) (doravante referida como ” Baoding Technology Co.Ltd(002552) ” ou “empresa cotada”) pretende emitir ações para comprar 63,87% de ações da Shandong Jinbao Electronics Co., Ltd., e levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante referida como “esta reorganização” ou “esta transação”).
Citic Securities Company Limited(600030) (a seguir designado por ” Citic Securities Company Limited(600030) ” consultor financeiro independente “) é confiado pela sociedade cotada para atuar como consultor financeiro independente da sociedade cotada nesta reestruturação. De acordo com os requisitos relevantes das diretrizes para a aplicação das regras regulatórias – listagem de classe nº 1 emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 31 de julho de 2020, e de acordo com os padrões comerciais e ética geralmente reconhecidos na indústria de valores mobiliários, o consultor financeiro independente deve ser honesto, confiável, diligente e responsável, Este parecer de verificação é emitido após a devida diligência e verificação cuidadosa das declarações relevantes e documentos de divulgação das empresas cotadas. Salvo especificação em contrário, as abreviaturas e definições citadas neste parecer de verificação são as mesmas do relatório sobre Baoding Technology Co.Ltd(002552) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas (Draft). Os procedimentos específicos de verificação, as condições de verificação e as conclusões de verificação são os seguintes: I. Execução dos compromissos após a listagem Baoding Technology Co.Ltd(002552) e se existem compromissos não normalizados, compromissos não cumpridos ou compromissos não cumpridos (I) procedimentos de verificação
O consultor financeiro independente obteve a confirmação escrita de Baoding Technology Co.Ltd(002552) e dos seus accionistas controladores, Baoding Technology Co.Ltd(002552) documentos de divulgação pública, e consultou o site da CSRC ( http://www.c
Baoding Technology Co.Ltd(002552) desde a listagem até à data de emissão do presente parecer de verificação, Baoding Technology Co.Ltd(002552) e os seus accionistas controladores, controladores efectivos, accionistas detentores de mais de 5%, directores, supervisores e gestores superiores assumiram os seguintes compromissos públicos e desempenho:
Itens de compromisso Conteúdo de compromisso Tempo de compromisso Período de desempenho de compromisso
A empresa pretende adquirir Baoding Technology Co.Ltd(002552) 8% das ações por oferta pública e tornar-se-á acionista controlador de Baoding Technology Co.Ltd(002552) após a conclusão desta aquisição
Como acionista controlador de Baoding Technology Co.Ltd(002552) garantir a independência de Baoding Technology Co.Ltd(002552) em termos de pessoal, finanças, ativos, negócios e organização:
(I) garantir a independência e integridade dos ativos Baoding Technology Co.Ltd(002552) . Após essa mudança de capital, a empresa listada ainda detém todos os seus ativos
Propriedade completa e independente, estritamente separada dos ativos da empresa, operação completamente independente, nenhuma operação mista e incerteza de ativos
Esclarecer a situação da ocupação de fundos ou ativos pela empresa. (II) garantir a independência do pessoal Baoding Technology Co.Ltd(002552) . Conclusão desta alteração de capital próprio
Depois, a empresa listada continuará a ter sistemas independentes e completos de gerenciamento de mão de obra e pessoal, que são completamente independentes da empresa: 1
Assegurar que os dirigentes superiores da sociedade cotada não se encontrem na empresa e nas suas filiais ou sociedades gestoras de participações a 100% que não a sociedade cotada
Ocupar outros cargos, exceto diretores e supervisores. 2. Garantir que a empresa listada tenha um sistema completo e independente de gestão de mão de obra, pessoal e salarial,
Estes sistemas são completamente independentes da empresa e de outras empresas controladas pela empresa. 3. Certifique-se de que a empresa é recomendada como uma empresa listada
A seleção de diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de aquisição e relato é realizada por meio de procedimentos legais, e a empresa não interfere no conselho de administração das empresas listadas indiretamente ou indiretamente
O Conselho de Administração ou a Assembleia Geral exercerá as suas funções e poderes para tomar decisões sobre a nomeação e afastamento do pessoal. (III) garantir a independência financeira de Baoding Technology Co.Ltd(002552) . 1. Participação directa pública incluída na lista das garantias
O China Merchants Group e suas subsidiárias controladas continuam a manter um departamento financeiro e contábil independente, operar um sistema de contabilidade independente e finanças independentes e ter o sistema de gestão feito no desempenho normal da Baoding em novembro de 2019. 2. Assegurar que a sociedade cotada e suas subsidiárias controladas possam tomar decisões financeiras independentes e não interfiram no uso dos fundos prometidos no banco de ações de ciência e tecnologia em 20 de maio da sociedade cotada. 3. Garantir que a empresa cotada e suas subsidiárias controladas continuem a manter contas bancárias independentes, e que não haja período de tempo com a empresa
Contas bancárias partilhadas. 4. Garantir que a sociedade cotada e suas subsidiárias controladas paguem impostos independentemente de acordo com a lei.
(IV) Garantia Baoding
Negócios tecnológicos independentes. 1. Assegurar que a empresa listada possui ativos, pessoal e
Qualificação e capacidade de enfrentar de forma independente o mercado e operar de forma independente, e os vínculos de produção, fornecimento e comercialização não dependem da empresa. 2. Garantia
Controlar estritamente transações de partes relacionadas e minimizar a empresa listada e suas subsidiárias controladas e a empresa e suas empresas relacionadas
Transações contínuas conectadas entre. Acabar com a ocupação ilegal de fundos e ativos de empresas cotadas. Para operações relacionadas inevitáveis
Yi estabelecerá preços baseados nos princípios de equidade, imparcialidade e abertura. Enquanto isso, as principais transações conectadas devem ser tratadas de acordo com os estatutos das empresas listadas e Shenzhen
Cumprir a obrigação de divulgação de informações e tratar os procedimentos de aprovação relevantes de acordo com as disposições legislativas e regulamentares relevantes, tais como as regras de cotação de valores da bolsa de valores,
Divulgação atempada das informações relevantes. 3. Garantir o não exercício dos direitos dos accionistas agindo isoladamente ou em concertação
De qualquer forma, interferir nas principais questões de tomada de decisão da empresa listada e afetar os ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios da empresa listada
Independência de. (V) garantir a independência da organização Baoding Technology Co.Ltd(002552) 1. Garantir que Baoding Technology Co.Ltd(002552) continue a manter uma governança corporativa sólida da sociedade anônima
Itens de compromisso Conteúdo de compromisso Tempo de compromisso Período de desempenho de compromisso
Possui uma estrutura organizacional independente e completa, e não há confusão institucional com a empresa e outras empresas controladas pela empresa
A mesma situação. 2. Assegurar que a assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisão e os gestores superiores de Baoding Technology Co.Ltd(002552) estejam em conformidade com as leis e regulamentos
Os estatutos exercem funções e poderes de forma independente.
A empresa pretende adquirir Baoding Technology Co.Ltd(002552) 8% das acções por concurso público. O compromisso de evitar a concorrência horizontal: 1. Antes desta transacção, a adquirente e indirecta ou indirecta
Não existe concorrência horizontal entre as actividades das partes coligadas e a empresa cotada. 2. Após a conclusão desta transação, durante o período de detenção indireta ou direta das ações de Baoding Technology Co.Ltd(002552) em novembro de 2019 e detenção direta das ações de Baoding Technology Co.Ltd(002552) em desempenho normal, o adquirente e suas partes coligadas garantem que não participarão em nenhum negócio ou atividade concorrente com Baoding Technology Co.Ltd(002552) estrutura empresarial existente em 20 de novembro, e não produzirão Desenvolver quaisquer compartilhamentos de tecnologia que competem ou possam competir com Baoding Technology Co.Ltd(002552) produtos existentes
Produtos concorrentes. Período do bilhete
A empresa planeja adquirir Baoding Technology Co.Ltd(002552) 8% das ações por oferta pública. Os compromissos de redução e padronização das transações com partes relacionadas são os seguintes: 1. Antes desta transação, a empresa receberá
Não há nenhuma transação conectada entre o comprador e a empresa efetivamente controlada pelo comprador e a empresa listada, ou não há nenhuma transação indireta ou indireta que deva ser divulgada de acordo com as leis e regulamentos
Transacções de partes relacionadas. 2. Após a conclusão desta transação, o adquirente e as empresas sob seu controle real evitarão a participação direta na sociedade cotada, na medida do possível.
Transacções entre partes relacionadas. Se a adquirente e a empresa sob seu controle real não puderem evitar ou tiverem razões razoáveis para realizar transações com partes relacionadas com a empresa listada e suas subsidiárias com ações normais da Baoding em novembro de 2019, a adquirente ou a empresa sob seu controle real seguirão a abertura, equidade e Em 20 de junho, o banco de ações de tecnologia realizou transações a preços de mercado justos e razoáveis de acordo com o princípio da imparcialidade, e realizou o período de entrega da fatura de parte relacionada de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes
Procedimentos fáceis de tomar decisões, cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei e garantir que os direitos legítimos das empresas listadas e de seus acionistas não sejam prejudicados através de transações de partes relacionadas
Benefícios.
Baoding Technology Co.Ltd(002552)
No momento do refinanciamento, os seus accionistas e partes coligadas não prestaram, direta ou indiretamente, assistência financeira ao gestor do plano de gestão de ativos e ao cliente do plano de gestão de ativos, nem complementaram o desempenho normal em março de 2016 no bloqueio das compensações Zhu Baosong e Zhu. Lixia, etc.
A fim de implementar efetivamente as medidas de enchimento tomadas por Zhu Bao, o acionista da empresa da matéria, a fim de diluir o retorno imediato da oferta não pública da empresa, o acionista controlador da empresa, jienuosong e Zhu Lixia, o controlador efetivo da empresa em março de 2016, prometem o seguinte: não interferirei nas atividades de operação e gestão da empresa além da minha autoridade e não invadirei os interesses da empresa. 22 de Agosto
Como uma empresa controlada pelo controlador real Baoding Technology Co.Ltd(002552) , a empresa Baoding Wanqi promete o seguinte: a empresa e suas partes relacionadas não forneceram direta ou indiretamente assistência financeira ou compensação ao gerente que normalmente executou o plano de gestão limitada do grupo em março de 2016 e ao cliente do plano de gestão de ativos. 22 de Março
Compromisso Item compromisso conteúdo compromisso tempo compromisso compromisso período de desempenho
