Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Wang Jing)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
Como diretor independente de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (doravante referido como “a empresa”), eu sigo estritamente a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos, as regras de trabalho para diretores independentes da empresa e outras leis e regulamentos relevantes As disposições e requisitos da regulamentação têm desempenhado honestamente, diligentemente e de forma independente as suas funções nos trabalhos de 2021, e salvaguardado eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, participei seriamente do conselho de administração e reunião de acionistas organizada pela empresa e cumpri o dever de diligência de diretores independentes. A presença específica na reunião é a seguinte:
Apelido dos diretores independentes: número de vezes que devem comparecer pessoalmente durante o período de relato; se estão ausentes do conselho de administração sem nome por duas vezes consecutivas; número de vezes que comparecem pessoalmente à reunião
Wang Jing 9 0 0 0 no
Número de assembleias de accionistas sem direito de voto 1
2,Pareceres sobre questões importantes da empresa
1. No dia 17 de março de 2021, na 25ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre a proposta sobre o investimento estrangeiro da empresa para comprar parte das transações de capital e partes relacionadas da Beijing Heima Chuangzhan Investment Management Co., Ltd.
2. No dia 30 de março de 2021, na 26ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, discuti a proposta de substituição de fundos próprios de projetos pré-investidos por recursos captados e a proposta de aumento do tema de implementação de projetos captados e aumento do capital de subsidiárias integrais da empresa por recursos captados A proposta de adaptação do montante dos fundos angariados a investir no projeto de investimento com fundos angariados, a proposta de nomeação do diretor financeiro e a proposta de nomeação do vice-gerente geral e secretário do conselho de administração emitiram pareceres independentes.
3. No dia 26 de abril de 2021, na 27ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, fiz comentários sobre o plano de distribuição de lucros para 2020, instruções especiais sobre a ocupação de fundos e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas, relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de recursos levantados em 2020 A proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021, a proposta de alteração das políticas contábeis, o plano de remuneração dos diretores em 2021, o plano de remuneração dos executivos seniores em 2021, a proposta de Autorização da administração da empresa a utilizar fundos próprios ociosos e arrecadados para aquisição de produtos financeiros, a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo Foram expressos pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos neste plano de incentivos, a proposta de cancelamento de algumas opções de ações, a proposta de retirada da provisão para imparidade patrimonial em 2020 e outros assuntos, e foram emitidos pareceres de aprovação prévia sobre a nomeação de instituições de auditoria em 2021.
4. No dia 26 de maio de 2021, na 28ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, dei meus pareceres independentes sobre a proposta de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) sobre a concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
5. No dia 8 de julho de 2021, na 29ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores e a proposta de utilização de usuários básicos para pagar os honorários de pessoal dos projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados no mesmo valor.
6. No dia 25 de agosto de 2021, na 30ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre o relatório especial sobre o armazenamento e uso anual dos fundos levantados no semestre de 2021 e a descrição especial sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantia externa.
7. No dia 30 de setembro de 2021, na 31ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a nomeação de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração e a nomeação de diretores independentes do terceiro conselho de administração.
8. No dia 15 de outubro de 2021, na 32ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, dei meu consentimento e pareceres independentes sobre a proposta de mudança de projetos de investimento com recursos captados.
9. No dia 22 de outubro de 2021, analisei o relatório do terceiro trimestre de 2021 na 33ª reunião do segundo conselho de administração da empresa.
3,Inspeção no local da empresa
Como diretor independente da empresa, realizei muitas visitas in loco à empresa, com foco na compreensão do status empresarial da empresa, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno, implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e aprendi o andamento das principais questões da empresa a tempo. Manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e apresentar ativamente sugestões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
4,Desempenho dos comités profissionais
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê especial do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa conta com quatro comitês profissionais: Comitê de Auditoria, Comitê de Salários e Avaliação, Comitê de Indicação e Comitê de Estratégia.
Como membro do comitê de auditoria e do comitê de estratégia do conselho de administração, do comitê de nomeação e do presidente do comitê de remuneração e avaliação. Participei da reunião diária realizada pelo comitê, apresentei opiniões profissionais e sugestões razoáveis sobre os assuntos submetidos ao conselho de administração para discussão e desempenhei um papel na tomada de decisão científica. Durante a preparação do relatório financeiro da empresa e das regras detalhadas do conselho de administração, revisarei cuidadosamente o trabalho relevante do comitê de auditoria da empresa, de acordo com o regulamento do conselho de administração e as regras detalhadas do comitê de auditoria da empresa em 2021, e desempenharei ativamente as seguintes funções no processo de preparação do trabalho relevante do comitê de auditoria da empresa, Revisar atentamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, rever o relatório de trabalho de auditoria interna e o relatório especial sobre os fundos angariados, supervisionar a melhoria e a implementação do sistema de controlo interno e dar pleno cumprimento às funções profissionais e ao papel de supervisão do comité de auditoria.
Como membro do comitê de estratégia da empresa, em estrita conformidade com as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração e outros regulamentos relevantes, com base nas necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa e combinado com a situação real da empresa, apresentei sugestões para melhorar a eficiência e qualidade das principais decisões de investimento, melhorar os procedimentos de tomada de decisão de investimento e dar pleno desempenho às funções profissionais dos membros do comitê de estratégia.
Como presidente do comitê de nomeação da empresa, em estrita conformidade com o sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e outros regulamentos relevantes, faço a seleção e apresento sugestões com base na compreensão completa da ocupação do candidato, formação educacional e experiência de trabalho, e busco talentos proeminentes em linha com o desenvolvimento da empresa de acordo com a situação real da empresa, Exercer activamente as funções de membros do comité de nomeação.
Como presidente da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, supervisionei a implementação do sistema de remuneração e avaliação da empresa de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, com foco nos relatórios de trabalho dos altos gerentes e na formulação e implementação do sistema de gestão de remuneração da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
Durante o período de relatório, desempenhei as funções de diretores independentes em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, e revisei cuidadosamente e totalmente cada material de proposta e introdução relevante fornecida. Exercer prudentemente os direitos de voto; Ao mesmo tempo, estudo conscientemente as leis e regulamentos relevantes recentemente emitidos para melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções e proteger os interesses dos investidores.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, prestei atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, participei ativamente de treinamentos relevantes organizados de várias maneiras, aprofundei continuamente minha compreensão e compreensão de leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa da empresa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, e compreendi de forma abrangente vários sistemas de gestão de empresas listadas, Melhorar continuamente sua capacidade de supervisionar a operação da empresa, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outras condições de trabalho
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
II) Não existe qualquer envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
(III) não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. No processo de desempenho das minhas funções no futuro, continuarei a desempenhar as minhas funções de forma prudente, séria, diligente e honesta, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e os requisitos do sistema de governança corporativa para administradores independentes.
É por este meio comunicado.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) diretor independente: Wang Jing 15 de março de 2022
