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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
A lei da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a supervisão de empresas listadas no mercado de empresas em crescimento (doravante referida como “a lei da Bolsa de Valores de Shenzhen”) e a lei da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a supervisão de empresas listadas no mercado de empresas em crescimento (doravante referida como “a lei da Bolsa de Valores de Shenzhen”) devem ser rigorosamente seguidas Os requisitos dos documentos normativos, os Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) Também supervisionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei e o desempenho de funções pelos diretores e gerentes seniores da empresa, resguardou os direitos e interesses da empresa e acionistas e promoveu o funcionamento padronizado da empresa. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Avaliação básica do comportamento e desempenho operacional e gerencial da empresa em 2021
Em 2021, as atividades de produção e operação da empresa foram efetivamente supervisionadas, alcançaram bom desempenho comercial e completaram o plano de produção e operação formulado no início do ano. O conselho de supervisores acreditava que a gestão da empresa era diligente e conscienciosa, implementou fervorosamente várias resoluções do conselho de administração, e nenhuma operação ilegal foi encontrada na operação.
2,Trabalhos do conselho de supervisores durante o período de referência
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões do conselho de supervisores, cujos conteúdos específicos são os seguintes:
No dia 30 de março de 2021, a 17ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa deliberau e adotou a proposta de substituição de fundos próprios de projetos pré-investidos por recursos captados, a proposta de aumento do tema de implementação de projetos investidos com recursos captados e aumento do capital de subsidiárias integrais da empresa com recursos captados Proposta de ajustamento do montante dos fundos angariados a investir em projectos de investimento com fundos angariados.
Em 26 de abril de 2021, a 18ª reunião da segunda sessão do conselho de supervisores da empresa decidiu revisar e aprovar o texto integral e resumo do relatório anual de 2020, o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, o relatório de demonstração financeira em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020, proposta sobre a reintegração do auditor pela empresa em 2021, proposta sobre a alteração das políticas contabilísticas, proposta sobre o regime de remuneração dos supervisores em 2021, proposta sobre Autorização da administração da empresa a utilizar fundos próprios ociosos e angariados para aquisição de produtos financeiros A proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da companhia para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021, a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia, a proposta de Alteração dos Estatutos Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores, proposta de cancelamento de algumas opções de ações, relatório do primeiro trimestre de 2021 e proposta de retirada de perdas por imparidade de ativos em 2020.
No dia 26 de maio de 2021, a 19ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa deliberau e adotou a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
No dia 8 de julho de 2021, a 20ª reunião do segundo conselho de supervisores da empresa decidiu considerar e aprovar a proposta de utilização de usuários básicos para pagar honorários de pessoal para projetos de investimento levantados e substituí-los por recursos levantados em igual valor.
No dia 25 de agosto de 2021, a 21ª Reunião do segundo conselho de supervisores da empresa delibera e adota o texto integral e resumo do relatório semestral 2021.
No dia 30 de setembro de 2021, a 22ª Reunião do segundo conselho de supervisores da empresa deliberau e adotou a proposta de nomeação de supervisores não empregados do terceiro conselho de supervisores.
No dia 15 de outubro de 2021, a 23ª Reunião do segundo conselho de supervisores da empresa deliberau e adotou a proposta de alteração de projetos de investimento com recursos captados e a proposta de alteração do regulamento interno do conselho de supervisores Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) .
No dia 22 de outubro de 2021, a 24ª Reunião do segundo conselho de supervisores da empresa delibera e adota o texto integral do relatório do terceiro trimestre de 2021.
3,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
(1) Pareceres de verificação sobre o funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização da empresa participaram de 9 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões de acionistas realizadas durante o período analisado, e supervisionaram e fiscalizaram todo o processo da assembleia de acionistas, os procedimentos de convocação do conselho de administração, as deliberações do conselho de administração, a implementação das deliberações da assembleia de acionistas pelo conselho de administração e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores As reuniões do conselho de administração foram convocadas em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos e de outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, o conteúdo das resoluções era legal e eficaz, e não foram encontradas atividades comerciais ilegais da empresa. Durante o período analisado, os membros do conselho de administração e os gerentes seniores da empresa foram capazes de desempenhar suas funções com fidelidade e diligência, e nenhum diretor e gerentes seniores da empresa foi encontrado violando leis, regulamentos, estatutos e prejudicando os legítimos interesses da empresa e da maioria dos acionistas.
(2) Pareceres de inspecção sobre a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e supervisionou a situação financeira da empresa, gestão financeira e outros aspectos de acordo com a lei, e acreditava que o sistema financeiro da empresa era perfeito, o sistema financeiro era sólido, a operação financeira era padronizada e a situação financeira era boa. O relatório financeiro de 2021 reflete de forma verdadeira, precisa e objetiva a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
(3) Pareceres de verificação sobre a utilização dos fundos captados pela empresa
O conselho de supervisores inspecionou e supervisionou o depósito e uso dos fundos arrecadados da empresa em 2021 de acordo com a lei. Acredita-se que o depósito, uso e gestão dos fundos levantados da empresa podem ser realizados em estrita conformidade com as regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação auto-regulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão de fundos levantados O trabalho de divulgação de informações relevante foi realizado de forma precisa e completa, e durante o período de relato não houve uso ilegal dos fundos levantados, nenhuma mudança na direção de investimento e finalidade dos fundos levantados, e nenhum dano aos interesses dos acionistas.
(4) Pareceres de verificação sobre transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 e considerou que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 não violaram os princípios de equidade, imparcialidade e racionalidade; Não há transferência de interesses ou transação injusta; Não há situação que prejudique os interesses legítimos da empresa e de outros accionistas minoritários.
(5) Garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantia externa, nem substituiu seu patrimônio e ativos, nem prejudicou os interesses dos acionistas da empresa ou causou a perda de ativos da empresa.
(6) Pareceres de verificação sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores revisou o relatório de autoavaliação sobre o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e considerou que a empresa foi listada na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen As diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, normas básicas de controle interno da empresa, estatutos e regulamentos relevantes estabeleceram um sistema de controle interno relativamente perfeito e razoável e foram efetivamente implementados. O relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete de forma objetiva, verdadeira e precisa a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, não havendo grandes defeitos no sistema de controle interno da empresa.
(7) Criação e implementação de um sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores da empresa verificou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas durante o período de relato, e acreditava que a empresa havia estabelecido o sistema de gestão de informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas e padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações. Supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes respeitam estritamente o sistema de gestão de insiders e não encontraram qualquer insider negociando as ações da empresa com informações privilegiadas. 4,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções de forma fiel e diligente, promover ainda mais a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, e assumirá seriamente a responsabilidade de salvaguardar os direitos e interesses da maioria dos acionistas em estrita conformidade com o direito das sociedades, o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, de modo a promover a sustentabilidade, estabilidade e Desenvolver de forma saudável e estabelecer uma boa imagem de crédito da empresa.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 15 de Março de 2022
