Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Xiao Hongying)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
Como diretor independente de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (doravante referido como “a empresa”), eu sigo estritamente a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos, as regras de trabalho para diretores independentes da empresa e outras leis e regulamentos relevantes As disposições e requisitos da regulamentação têm desempenhado honestamente, diligentemente e de forma independente as suas funções nos trabalhos de 2021, e salvaguardado eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, participei seriamente do conselho de administração e reunião de acionistas organizada pela empresa e cumpri o dever de diligência de diretores independentes. A presença específica na reunião é a seguinte:
Apelido dos diretores independentes: número de vezes que devem comparecer pessoalmente durante o período de relato; se estão ausentes do conselho de administração sem nome por duas vezes consecutivas; número de vezes que comparecem pessoalmente à reunião
Xiao Hongying 9 9 0 0 no
Número de assembleias de accionistas sem direito de voto 1
2,Pareceres sobre questões importantes da empresa
1. No dia 17 de março de 2021, na 25ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre a proposta sobre o investimento estrangeiro da empresa para comprar parte das transações de capital e partes relacionadas da Beijing Heima Chuangzhan Investment Management Co., Ltd.
2. No dia 30 de março de 2021, na 26ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, discuti a proposta de substituição de fundos próprios de projetos pré-investidos por recursos captados e a proposta de aumento do tema de implementação de projetos captados e aumento do capital de subsidiárias integrais da empresa por recursos captados A proposta de adaptação do montante dos fundos angariados a investir no projeto de investimento com fundos angariados, a proposta de nomeação do diretor financeiro e a proposta de nomeação do vice-gerente geral e secretário do conselho de administração emitiram pareceres independentes.
3. No dia 26 de abril de 2021, na 27ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, fiz comentários sobre o plano de distribuição de lucros para 2020, instruções especiais sobre a ocupação de fundos e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas, relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de recursos levantados em 2020 A proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021, a proposta de alteração das políticas contábeis, o plano de remuneração dos diretores em 2021, o plano de remuneração dos executivos seniores em 2021, a proposta de Autorização da administração da empresa a utilizar fundos próprios ociosos e arrecadados para aquisição de produtos financeiros, a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo Foram expressos pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos neste plano de incentivos, a proposta de cancelamento de algumas opções de ações, a proposta de retirada da provisão para imparidade patrimonial em 2020 e outros assuntos, e foram emitidos pareceres de aprovação prévia sobre a nomeação de instituições de auditoria em 2021.
4. No dia 26 de maio de 2021, na 28ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, dei meus pareceres independentes sobre a proposta de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) sobre a concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
5. No dia 8 de julho de 2021, na 29ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores e a proposta de utilização de usuários básicos para pagar os honorários de pessoal dos projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados no mesmo valor.
6. No dia 25 de agosto de 2021, na 30ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre o relatório especial sobre o armazenamento e uso anual dos fundos levantados no semestre de 2021 e a descrição especial sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantia externa.
7. No dia 30 de setembro de 2021, na 31ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a nomeação de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração e a nomeação de diretores independentes do terceiro conselho de administração.
8. No dia 15 de outubro de 2021, na 32ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, dei meu consentimento e pareceres independentes sobre a proposta de mudança de projetos de investimento com recursos captados.
9. No dia 22 de outubro de 2021, analisei o relatório do terceiro trimestre de 2021 na 33ª reunião do segundo conselho de administração da empresa.
3,Inspeção no local da empresa
Como diretor independente da empresa, realizei muitas visitas in loco à empresa, com foco na compreensão do status empresarial da empresa, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno, implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e aprendi o andamento das principais questões da empresa a tempo. Manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e apresentar ativamente sugestões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
4,Desempenho dos comités profissionais
A fim de promover ativamente o trabalho do comitê especial do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa conta com quatro comitês profissionais: Comitê de Auditoria, Comitê de Salários e Avaliação, Comitê de Indicação e Comitê de Estratégia.
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, participei das reuniões diárias realizadas pelo comitê, apresentei pareceres profissionais e sugestões razoáveis sobre os assuntos submetidos ao conselho de administração para discussão e desempenhei um papel na tomada de decisões científicas. Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, revisei os relatórios regulares, relatórios de trabalho de auditoria interna, relatórios especiais sobre fundos arrecadados e outros assuntos, supervisionei a melhoria e implementação do sistema de controle interno e segui rigorosamente as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes, Durante a preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa, revise cuidadosamente os materiais relevantes, entenda ativamente a situação financeira da empresa, revise cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pela instituição de auditoria e dê pleno desempenho à função profissional e papel de supervisão do comitê de auditoria.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
Durante o período de relatório, desempenhei as funções de diretores independentes em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, e revisei cuidadosamente e totalmente cada material de proposta e introdução relevante fornecida. Exercer prudentemente os direitos de voto; Ao mesmo tempo, estudo conscientemente as leis e regulamentos relevantes recentemente emitidos para melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções e proteger os interesses dos investidores.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre me concentrei em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, participei ativamente de treinamentos relevantes organizados de várias maneiras e continuamente aprofundei minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa da empresa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, Compreender de forma abrangente os sistemas de gestão das empresas listadas, melhorar continuamente sua capacidade de supervisionar o funcionamento da empresa, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outras condições de trabalho
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
II) Não existe qualquer envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
(III) não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. No processo de desempenho das minhas funções no futuro, continuarei a desempenhar as minhas funções de forma prudente, séria, diligente e honesta, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e os requisitos do sistema de governança corporativa para administradores independentes.
É por este meio comunicado.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) diretor independente: Xiao Hongying 15 de março de 2022
