Declaração dos candidatos a directores independentes
Eu, Liu Shen, compreendi e concordei em ser nomeado pela nomeada Sinopharm Holding Co., Ltd. como candidato a diretor independente do oitavo conselho de administração da Sinopharm Group Pharmaceutical Co., Ltd. Declaro publicamente que sou qualificado como diretor independente e garanto que não há relação que afete minha independência como diretor independente China National Medicines Corporation Ltd(600511) A declaração específica é a seguinte:
1,Eu tenho o conhecimento básico do funcionamento de empresas cotadas, estar familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e outros documentos normativos, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho em direito, economia, finanças, gestão ou outra experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores independentes, E obteve o certificado de qualificação de diretor independente de acordo com as diretrizes para a formação de gerentes seniores de empresas listadas e regulamentos relevantes.
2,Minhas qualificações atendem aos requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
I) disposições do direito das sociedades relativas à qualificação dos administradores;
II) Disposições da Lei dos Funcionários Públicos relativas aos funcionários públicos que exercem funções simultâneas;
(III) Disposições da Comissão Central de Inspecção Disciplina e do Departamento Organizacional do Comité Central relativas à normalização da comunicação dos quadros de gestão central sobre a demissão de cargos públicos ou funções de conselheiros independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (aposentadoria);
(IV) as disposições dos pareceres sobre o reforço da construção da luta contra a corrupção nos colégios e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão sobre a nomeação simultânea de membros do grupo dirigente de colégios e universidades;
V) As disposições das medidas provisórias relativas à administração de administradores independentes de companhias de seguros emitidas pelo CIRC;
(VI) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos e regras departamentais.
3,Eu sou independente e não se enquadram nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Deter direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou ser acionista singular entre os dez principais acionistas da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas; (V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
(VII) pessoas que tiveram as situações enumeradas nos seis itens anteriores no último ano;
(VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Eu não tenho os seguintes registros ruins:
(I) ter sido punido administrativamente pela CSRC nos últimos três anos;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) foram criticados publicamente pela bolsa de valores por quase dois ou mais anos;
(IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo China National Medicines Corporation Ltd(600511) , o número de empresas nacionais cotadas em que sirvo simultaneamente como diretor independente não excede cinco; Trabalhei em China National Medicines Corporation Ltd(600511) continuamente por menos de seis anos.
Verifiquei as qualificações dos meus candidatos a diretores independentes de acordo com as diretrizes para a apresentação e treinamento de diretores independentes de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai da Bolsa de Valores de Xangai e confirmei que eles atendem aos requisitos.
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que as declarações acima são verdadeiras, completas e precisas, sem quaisquer declarações falsas ou elementos enganosos. A Bolsa de Valores de Xangai pode confirmar minhas qualificações e independência de acordo com esta declaração.
Prometo que durante o meu mandato como diretor independente da Sinopharm Pharmaceutical Co., Ltd., cumprirei leis e regulamentos, regras, regulamentos e avisos emitidos pela CSRC e os requisitos das regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai, aceitarei a supervisão da Bolsa de Valores de Xangai e assegurarei que tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções e fazer julgamento independente, sem ser afetado pelos principais acionistas da empresa A influência do controlador real ou de outras unidades ou indivíduos que tenham interesse na empresa.
Prometo: se não cumprir a qualificação de director independente após a tomada de posse, demitir-me-ei do cargo de director independente no prazo de 30 dias a contar da data de tal situação. É declarado.
Declarante: Liu Shen
16 de Março de 2022
