China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria sob o conselho de administração do China National Medicines Corporation Ltd(600511) conselho de administração, em conformidade com o princípio da diligência e responsabilidade, será estabelecido de acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria sob o conselho de administração das empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria sob o conselho de administração do China National Medicines Corporation Ltd(600511) da Comissão Reguladora de Valores da China, Conscientemente cumpriu a responsabilidade de auditoria e supervisão. O desempenho do comitê de auditoria em 2020 é relatado da seguinte forma:
1,Composição do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração é composto por quatro diretores: Presidente: Zhang Lianqi, e membros: Ren Peng, Liu Fengzhen e Jiang Xiuchang. O comité de auditoria é composto por três directores independentes e o presidente é um director independente com a qualificação de contabilista público certificado.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período de relatório, o comité de auditoria realizou, oportunamente, muitas reuniões do comité de auditoria:
1. No dia 17 de março de 2021, foi realizada a reunião anual de comunicação de auditoria do comitê de auditoria do conselho de administração para ouvir o relatório de trabalho e a proposta de gestão da instituição de auditoria, comunicar plenamente os problemas encontrados na auditoria do relatório anual e ouvir o relatório sobre o trabalho de controle interno.
2. Na 26ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 17 de março de 2021, o Comitê de Auditoria deliberau e aprovou a proposta sobre as transações diárias conectadas da empresa em 2020 e as transações diárias conectadas esperadas em 2021, a proposta de solicitação de empréstimos confiados e transações conectadas da subsidiária holding Sinopharm grupo Guorui Pharmaceutical Co., Ltd. em 2021 A proposta sobre Emissão de empréstimos internos e transações de partes relacionadas para a subsidiária holding Sinopharm holding Beijing Tianxing Puxin biomédica Co., Ltd. em 2021, a proposta sobre o relatório de auditoria de controle interno da empresa em 2020 e o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa em 2020 Proposta de recondução da Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
3. Na 28ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 23 de abril de 2021, o comitê de auditoria considerou e adotou a proposta sobre o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
4. Na 32ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 18 de agosto de 2021, o Comitê de Auditoria deliberau e adotou a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da companhia.
5. Na 34ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 20 de outubro de 2021, o Comitê de Auditoria deliberau e adotou a proposta de revisão do texto integral e do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021.
6. A reunião anual de comunicação de auditoria do comitê de auditoria do conselho de administração foi realizada em janeiro de 2022. Em conformidade com as disposições pertinentes dos procedimentos de trabalho para o relatório anual do comité de auditoria do Conselho de Administração, o comité de auditoria comunicará plenamente com os contabilistas públicos certificados antes da auditoria anual, ouvirá o relatório anual de auditoria da instituição de auditoria e tomará medidas de trabalho para questões importantes, como a auditoria das acções. Ouça o relatório sobre controlo interno e o plano de auditoria interna de 2021.
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Auditoria do relatório anual da empresa
Na auditoria do relatório anual, o comitê de auditoria realizou uma série de trabalhos, de acordo com as disposições relevantes e espírito da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim e da Bolsa de Valores de Xangai, para fazer um bom trabalho no relatório anual das empresas cotadas.
(1) Determinar o plano de auditoria do relatório anual. Antes de os contadores públicos certificados Ernst & Young Huaming entrarem no local para realizar a auditoria, o comitê de auditoria realizou a primeira reunião de comunicação com a instituição de auditoria para negociar o arranjo de trabalho de auditoria e determinar as questões específicas de auditoria e o arranjo de tempo. Também exige que a instituição de auditoria realize o trabalho de auditoria em estrita conformidade com os requisitos das normas de prática para contadores públicos certificados chineses e comunique com o comitê de auditoria a tempo se forem encontrados problemas importantes no processo de auditoria.
(2) Acompanhar o progresso da auditoria do relatório anual. Durante a entrada de Contadores Públicos Certificados na auditoria, o comitê de auditoria manteve uma estreita comunicação com o líder de auditoria do projeto para supervisionar o progresso da auditoria e realizou oportunamente a segunda reunião de comunicação com a instituição de auditoria após a auditoria no local, de modo a resolver os problemas encontrados no processo de auditoria e esclarecer o tempo de apresentação do primeiro projeto do relatório de auditoria.
(3) Revisar o relatório de auditoria. Todos os membros do comitê de auditoria revisaram cuidadosamente o primeiro rascunho do relatório de auditoria, apresentaram pareceres de modificação, revisaram cuidadosamente o rascunho final do relatório de auditoria novamente e concordaram em submeter o relatório de auditoria e as demonstrações financeiras anuais da empresa aprovadas pela instituição de auditoria ao conselho de administração para deliberação.
(4) Renovar a nomeação da empresa de contabilidade. Os membros do comitê de auditoria fizeram um resumo justo e objetivo e uma avaliação do trabalho de auditoria realizado pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) contratada pela empresa, e acreditavam que, na prestação de serviços de auditoria para a empresa, a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) contratada pela empresa cumpria rigorosamente as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, Cumprir escrupulosamente as suas funções, seguir os padrões de práticas independentes, objetivas e justas e concluir melhor o trabalho confiado pela empresa. Na 26ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 17 de março de 2021, foi aprovada a proposta de renovação dos Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
2. Outros trabalhos de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria também considerou o primeiro relatório trimestral da empresa, o relatório semestral e o terceiro relatório trimestral, bem como as contas financeiras finais da empresa, distribuição de lucros, empréstimos confiados e outros assuntos importantes.
Em 2022, o comitê de auditoria será mais consciente, prestará muita atenção ao trabalho de auditoria interna da empresa, melhorará e melhorará constantemente o sistema de auditoria interna, dará pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria e salvaguardará efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
China National Medicines Corporation Ltd(600511) comitê de auditoria do conselho de administração 16 de março de 2022
