China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) (doravante referido como ” China National Medicines Corporation Ltd(600511) ” ou “a empresa”), em 2021, seguimos rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as orientações sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes pelas sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa As disposições pertinentes do sistema de trabalho do relatório anual dos administradores independentes da empresa e os requisitos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários desempenharam fielmente, diligentemente e conscientemente as suas funções, asseguraram a equidade e eficácia da tomada de decisões do conselho de administração, salvaguardaram os interesses globais da empresa, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, promoveram o funcionamento normalizado da empresa e desempenharam o devido papel de administradores independentes, O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Os diretores independentes do sétimo conselho de administração da empresa são Zhang Lianqi, Ren Peng, Sheng leiming e Liu Fengzhen.
I) Experiência profissional pessoal, formação profissional e emprego
Zhang Lianqi: nascido em novembro de 1963, médico, contador sênior, contador público sênior certificado, avaliador de ativos certificado, agente fiscal certificado, membro do 12º Comitê Nacional da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês, membro do Comitê de Propostas, e líder nacional de contabilidade do Ministério das Finanças. De 1979 a 1987, atuou como diretor contábil da empresa de construção de redes comerciais de Pequim; De 1987 a 1996, atuou como diretor financeiro do diário econômico; De 1996 a 2001, atuou como vice-gerente geral de contadores públicos certificados pela Yuehua; De 2001 a outubro de 2020, atuou como sócio-gerente de contadores públicos certificados Ruihua; Ele trabalha em contadores públicos certificados pela Beijing Guofu desde novembro de 2020. De janeiro de 2015 até agora, ele atuou como China National Medicines Corporation Ltd(600511) diretor independente.
Ren Peng, nascido em maio de 1966, é membro do Partido Comunista da China e doutor em contabilidade. De setembro de 1989 a julho de 1994, atuou como diretor do Escritório de Ensino e Pesquisa da Universidade Liaoning de tecnologia petroquímica; De Julho de 1997 a Março de 2001
Servir como presidente de Industrial Bank Co.Ltd(601166) Xiamen Branch; De março de 2001 a junho de 2014, atuou como diretor assistente da Bolsa de Valores de Xangai; De março de 2001 a fevereiro de 2003, esteve envolvido na revisão de emissão no departamento de emissão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e atuou como chefe do grupo de Pequim da Bolsa de Valores de Xangai; De agosto de 2011 a agosto de 2013, atuou como membro do Comitê de Desenvolvimento e Exame de Gemas do CSRC; De julho de 2014 até agora, ele serviu como assistente de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) presidente. De janeiro de 2015 até agora, ele atuou como China National Medicines Corporation Ltd(600511) diretor independente.
Sheng Leiming, nascido em março de 1970, é membro do Partido Comunista da China e doutor em Direito. De julho de 1993 a outubro de 1995, atuou como advogado assistente e advogado no escritório de advocacia de comércio exterior de Xangai; De outubro de 1995 a dezembro de 2008, atuou como professor de direito civil e comercial (advogado a tempo parcial) da Universidade de Ciência Política e Direito da China Oriental; De dezembro de 2008 a dezembro de 2016, atuou como sócio sênior e advogado-chefe do escritório de advocacia Shanghai Zhongmao; De dezembro de 2016 até agora, foi presidente da reunião de sócios do escritório de advocacia Beijing Guantao Zhongmao e advogado sócio do escritório de advocacia Beijing Guantao Zhongmao (Xangai), vice-presidente da Associação de Advogados de toda a China e vice-secretário do comitê do Partido. De janeiro de 2015 até agora, ele atuou como China National Medicines Corporation Ltd(600511) diretor independente. Liu Fengzhen, nascida em outubro de 1948, é membro do CPC, engenheira sênior e farmacêutica licenciada. De junho de 1999 a outubro de 2000, serviu como membro chefe da seção da administração de alimentos e drogas de Jiangsu; De outubro de 2000 a novembro de 2008, concomitantemente serviu como Secretário Geral da Associação de Gestão de Qualidade Farmacêutica de Jiangsu; De julho de 2003 a janeiro de 2009, atuou como vice-diretor do centro de certificação e avaliação de medicamentos da Jiangsu Food and Drug Administration (inspetor nacional de BPF); Aposentou-se em Janeiro de 2009. De janeiro de 2015 até agora, ele atuou como China National Medicines Corporation Ltd(600511) diretor independente.
Como diretor independente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) , não ocupámos nenhuma posição na empresa além de um diretor independente, e não há outras circunstâncias que afetem nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação no conselho de administração e assembleia geral
(1) Participação no conselho de administração e resultados de votação
Os diretores independentes devem comparecer em 2021. Os diretores devem comparecer pessoalmente e confiar a comparecer in absentia
Nome número das reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Zhang Lianqi 11 0
11 peng0
Sheng leiming 11 0
Liu Fengzhen 11 0 0
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração, e todos nós participamos ativamente da reunião sem estarmos ausentes.
Antes de cada reunião, analisamos cuidadosamente as propostas consideradas pelo conselho de administração de várias maneiras, e exercemos os direitos de voto de forma independente, prudente e objetiva com base nessa base. Em 2021, votámos a favor de todas as propostas do 11º Conselho de Administração, e não houve objeção ou abstenção.
(2) Participação de comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: estratégia, nomeação, salário e avaliação e auditoria. De acordo com os requisitos pertinentes das normas relativas à governação das sociedades cotadas e de acordo com as disposições pertinentes das regras pormenorizadas para a execução do comité de estratégia do conselho de administração China National Medicines Corporation Ltd(600511) , De acordo com a experiência profissional de cada diretor independente, Ren Peng é o presidente do comitê de remuneração e avaliação, Zhang Lianqi é o presidente do comitê de auditoria, e Sheng leiming é o presidente do comitê de nomeação. Durante o período analisado, as reuniões do conselho de administração foram realizadas de acordo com o disposto na lei das sociedades e nos estatutos, as comissões especiais revisaram os assuntos em suas respectivas áreas e o funcionamento do conselho de administração foi padronizado e efetivo.
De acordo com as regras de implementação do comitê especial do conselho de administração da empresa e os requisitos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, durante a preparação do relatório anual de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou cuidadosamente suas funções e comunicou total e cuidadosamente com a empresa de contabilidade sobre a situação relevante da empresa antes da aprovação do relatório anual.
Para a mudança do conselho de administração e a nomeação de executivos seniores durante o período analisado, o comitê de nomeação do conselho de administração analisou cuidadosamente os procedimentos de recomendação dos acionistas controladores e as qualificações dos diretores e executivos seniores, desempenhou seriamente as responsabilidades de nomeação e assegurou o cumprimento da nomeação de novos diretores e executivos seniores. Em 2021, revisamos e aprovamos a proposta de nomear o Sr. Wei Pingxiao como diretor financeiro e a proposta de nomear o Sr. Tian Guotao como vice-gerente geral da empresa (presidindo a operação).
(3) Investigação no local da empresa
Em 2021, o número cumulativo de dias que passamos na investigação e compreensão in loco da empresa e de suas subsidiárias foi de 15 dias, especificamente entendendo a produção, operação e situação financeira, e prestando atenção ao trabalho relacionado à reestruturação. Ao mesmo tempo, também mantemos uma comunicação próxima com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, sempre prestamos atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestamos atenção aos relatórios relevantes da mídia na empresa e podemos entender e dominar oportunamente o progresso das principais questões da empresa.
(4) Cooperação da empresa com diretores independentes
Antes de cada reunião do conselho de administração e reuniões relacionadas, o Secretário do conselho de administração e o escritório do conselho de administração podem transmitir oportunamente e com precisão os materiais da reunião, proporcionar conveniência para o desempenho das funções de diretores independentes e cooperar ativa e efetivamente com o trabalho de diretores independentes.
O presidente, gerente geral, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa mantêm um mecanismo de comunicação regular com diretores independentes, para que diretores independentes possam entender oportunamente a dinâmica de negócios da empresa.
(5) Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, todos assistimos pessoalmente à assembleia geral de acionistas de 2020 da empresa e reportamos à assembleia geral sobre o desempenho dos diretores independentes em 2020. A empresa realizou uma assembleia geral extraordinária em 2021, e também assistimos a uma assembleia geral extraordinária.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
1. Operações com partes relacionadas
Na 26ª reunião do China National Medicines Corporation Ltd(600511) do 7º conselho de administração realizada em 17 de março de 2021, revisamos cuidadosamente as transações diárias reais de partes relacionadas em 2020 e as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2021, e acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas da empresa foram causadas pelo modelo de negócios, e o valor da transação foi razoavelmente estimado com base nas transações de anos anteriores, O preço de transação é determinado de acordo com o princípio orientado para o mercado com base na política de preços do governo, que é basicamente consistente com o preço de transação da empresa e de outras empresas não afiliadas, reflete a equidade e protege os interesses de todos os acionistas. O procedimento de votação da 26ª reunião do sétimo conselho de administração sobre transações com partes relacionadas foi legal, e os diretores relacionados da empresa evitaram votar sobre questões relacionadas, o que estava em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Na 26ª reunião do 7º conselho de administração da China National Medicines Corporation Ltd(600511) realizada em 17 de março de 2021, propõe-se a solicitação de empréstimo confiado e transação de partes relacionadas da subsidiária holding Sinopharm grupo Guorui Pharmaceutical Co., Ltd. O montante total é de RMB 300 milhões, a taxa de juro anual do empréstimo é a taxa de juro de referência do Banco Popular da China para o mesmo período e o prazo do empréstimo confiado é de um ano. Esta operação de empréstimo confiada e de partes relacionadas destina-se a satisfazer as necessidades de capital do desenvolvimento de negócios da empresa, sendo a taxa de juro do empréstimo igual à taxa de juro de referência do banco no mesmo período, o que é propício a poupar custos financeiros, reduzir despesas financeiras e não prejudicar os interesses dos acionistas não relacionados. O procedimento de votação da 26ª reunião do sétimo conselho de administração sobre transações com partes relacionadas foi legal, e os diretores relacionados da empresa evitaram votar sobre questões relacionadas, o que estava em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Na 26ª reunião do 7º conselho de administração de China National Medicines Corporation Ltd(600511) realizada em 17 de março de 2021, expressamos opiniões independentes sobre a proposta sobre Emissão de empréstimos internos e transações de partes relacionadas para a subsidiária holding Sinopharm holding Beijing Tianxing Puxin biomédic Co., Ltd Acreditamos que a emissão de empréstimos internos e transações de partes relacionadas é propício para economizar custos financeiros, Reduzir as despesas financeiras de acordo com os princípios de abertura, equidade e imparcialidade; Quando o conselho de administração da sociedade deliberar propostas relevantes, os diretores relacionados retiram-se da votação, em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos; A implementação desta questão é propícia ao desenvolvimento da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Na 26ª reunião do 7º conselho de administração de China National Medicines Corporation Ltd(600511) realizada em 17 de março de 2021, expressamos opiniões independentes sobre a proposta da empresa sobre Emissão de empréstimos internos e transações de partes relacionadas para a subsidiária holding Sinopharm Beijing Medical Technology Co., Ltd. em 2021. Acreditamos que a emissão de empréstimos internos e transações de partes relacionadas é propício para economizar custos financeiros e reduzir despesas financeiras, Cumprir os princípios de abertura, equidade e imparcialidade; Quando o conselho de administração da sociedade deliberar propostas relevantes, os diretores relacionados retiram-se da votação, em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos; A implementação desta questão é propícia ao desenvolvimento da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Na 26ª reunião do China National Medicines Corporation Ltd(600511) do 7º conselho de administração realizada em 17 de março de 2021, expressamos opiniões independentes sobre a proposta da empresa sobre a transação de partes relacionadas da Sinopharm Parkson commercial factoring Co., Ltd. fornecendo serviços financeiros para a empresa em 2021. Acreditamos que este serviço financeiro e transação de partes relacionadas é propício para economizar custos financeiros e reduzir despesas financeiras, o que está em linha com abertura, justiça O princípio da justiça; Quando o conselho de administração da sociedade deliberar propostas relevantes, os diretores relacionados retiram-se da votação, em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos; A implementação desta questão é propícia ao desenvolvimento da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Na 30ª reunião do 7º Conselho de Administração da China National Medicines Corporation Ltd(600511) realizada em 16 de julho de 2021, expressamos opiniões independentes sobre a proposta da empresa sobre China National Medicines Corporation Ltd(600511) investimento e subscrição do Fundo Industrial e transações de partes relacionadas é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e está em conformidade com os princípios de abertura, equidade e imparcialidade; O comitê de auditoria emitiu também um parecer de auditoria escrito sobre a transação relacionada; Quando o conselho de administração da sociedade deliberar propostas relevantes, os diretores relacionados retiram-se da votação, em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos; A implementação desta questão é propícia ao desenvolvimento da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
Na 26ª reunião do sétimo conselho de administração da China National Medicines Corporation Ltd(600511) realizada em 17 de março de 2021, expressamos opiniões independentes sobre a garantia da empresa. A reunião aprovou a proposta da empresa de fornecer garantia global de crédito para a subsidiária integral Sinopharm Airport (Beijing) International Trade Co., Ltd. em 2021, que se baseia nas necessidades de produção e operação da subsidiária integral e subsidiária holding da empresa pelo conselho de administração de acordo com o status financeiro da empresa e garantia existente O cash flow e o investimento têm de ser determinados com base numa previsão razoável, que esteja em consonância com os interesses gerais da empresa, e o risco de garantia está dentro do alcance controlável da empresa. Todas as propostas envolvidas na garantia estão de acordo com as leis e regulamentos relevantes, portanto os procedimentos de votação são consistentes com as leis e regulamentos relevantes. Além das garantias acima, a empresa e suas subsidiárias holding não têm outras garantias externas, e não há violação de leis e regulamentos relevantes.
3. Utilização de fundos angariados
Na 7ª Reunião do China National Medicines Corporation Ltd(600511) 7ª Diretoria realizada em 17 de março de 2021
