Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) insurance (Group) Co., Ltd
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) insurance (Group) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”) tem 6 diretores independentes no 12º conselho de administração, que são profissionais com rica experiência em finanças, contabilidade, direito, ciência e tecnologia, gestão empresarial, etc. Os administradores independentes têm a obrigação de boa-fé para com a sociedade e os seus accionistas, em particular, incumbidos de proteger os direitos e interesses de todos os accionistas, desempenham um papel importante de controlo e equilíbrios no processo de tomada de decisão da sociedade e constituem o elo fundamental da governação das sociedades. Em 2021, os diretores independentes da empresa desempenharam suas funções de forma prudente, consciente e diligente, em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, as medidas para a administração de diretores independentes de instituições de seguros emitidas pela Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission, as regras para diretores independentes de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para o trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, E deu opiniões independentes objetivas e imparciais sobre assuntos relevantes da empresa, conforme necessário. Agora, o desempenho dos diretores independentes da empresa é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Os currículos dos atuais seis diretores independentes da empresa estão listados no relatório anual de 2021 da empresa. Todos os diretores independentes cumprem as diretrizes de independência contidas nas regras regulatórias do local onde a empresa está listada e submeteram uma confirmação anual de sua independência à empresa, que continua acreditando que são independentes.
2,Participação e votação
Em 2021, todos os diretores independentes se esforçam para participar pessoalmente da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e de todos os comitês profissionais do conselho de administração. Todos os directores independentes tomaram decisões objectivas com base numa compreensão aprofundada da situação. Após cuidadosa análise, todos os directores independentes votaram a favor de todos os assuntos em análise, não havendo abstenção ou oposição. A presença de diretores independentes em cada reunião é a seguinte:
Operações com partes relacionadas
Data de nomeação como diretor de nomeação auditoria salarial e controle de risco e estratégia de consumo e comitê de investimento membro do conselho de administração da assembleia geral de acionistas (4) comitê de gestão de seguros comissão titular de capital e comissão de tomada de decisão de capital e capital Comitê de Proteção (5)
Ouyanghui August 6, 2017 1 / 1 7 / 7 6 / 6 4 / 4 – 3 / 3
Wu Chengye 17 de julho de 2019 1 / 1 7 / 7 6 / 6 4 / 4 4 / 4-
Chu Yiyun 17 de julho de 2019 1 / 1 7 / 7 6 / 6 4 / 4 —
Liu Hong julho 17, 2019 1 / 1 7 / 7 6 / 6 — 4 / 4
Wu Gangping (1) 20 de agosto de 2021 – 3 / 3 – 2 / 2 2-
Jin Li (2) 20 de agosto de 2021 – 3 / 3 – 2 / 2-
Ge Ming (aposentado) 30 de junho de 2015 1 / 1 4 / 4 – 2 / 2 2 / 2 1 / 1 (3)
Nota: (1) O Sr. Wu Gangping é diretor independente da empresa desde 20 de agosto de 2021, e atuou como presidente do comitê de auditoria e gerenciamento de riscos e membro do comitê de controle de transações de partes relacionadas e do comitê de proteção ao consumidor no mesmo dia.
(2) O Sr. Jin Li atuou como diretor independente da empresa desde 20 de agosto de 2021, e como membro do Comitê de Nomeação e Remuneração e do Comitê de Controle de Transações de Partes Relacionadas e do Comitê de Proteção ao Consumidor no mesmo dia.
(3) O Sr. Ge Ming aposentou-se como diretor independente da empresa em 20 de agosto de 2021 devido ao término do mandato de seis anos do diretor independente, e deixou de atuar no comitê profissional do conselho de administração no mesmo dia.
(4) O Comitê de Nomeação original e o Comitê de Remuneração original foram fundidos no Comitê de Nomeação e Remuneração em 25 de março de 2021. Antes da fusão, o Comitê de Nomeação original e o Comitê de Remuneração original realizaram uma reunião, respectivamente, durante o período de relato, e todos os membros naquele momento participaram pessoalmente.
(5) O antigo comitê de controle de transações conectadas e o antigo comitê de proteção do consumidor foram fundidos no comitê de controle de transações conectadas e no comitê de proteção do consumidor em 25 de março de 2021. Antes da fusão, o antigo comité de controlo de transacções conexas e o antigo comité de protecção dos direitos dos consumidores e dos interesses realizaram uma reunião, respectivamente, durante o período de referência, tendo todos os membros nessa altura participado pessoalmente.
3,Pareceres independentes
Os diretores independentes da empresa exercem seriamente os poderes conferidos pelos estatutos sociais, entendem oportunamente as informações comerciais importantes da empresa, prestam total atenção ao desenvolvimento da empresa e participam ativamente de várias reuniões durante o período de relatório. Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa deliberava sobre questões como distribuição de lucros, mudanças nas estimativas contábeis, recompra de ações da empresa, remuneração dos executivos seniores, recomendação de candidatos a diretores, nomeação de gerentes seniores da empresa, principais transações conexas, etc., e os diretores independentes deliberaram cuidadosamente e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
4,Dominar a operação diária e gestão da empresa de várias maneiras
Em 2021, todos os diretores independentes participaram ativamente de reuniões anteriores do conselho de administração e comitês profissionais para entender o funcionamento e a gestão da empresa, ao mesmo tempo que obtiveram oportunamente as principais informações operacionais e gerenciais e externas da empresa através da newsletter dos diretores e supervisores, jornais internos e relatórios de analistas regularmente enviados pela empresa aos diretores todos os meses. Diretores independentes também mantêm contato diário com a empresa por e-mail ou telefone, e levantam perguntas relevantes e solicitam informações relevantes a qualquer momento.
Além disso, a fim de garantir e aprofundar a compreensão e compreensão dos diretores independentes sobre o funcionamento e gestão da empresa, a empresa continuou a melhorar o mecanismo de inspeção de base de diretores e supervisores. Durante este ano, a empresa organizou investigação de campo e pesquisa nas filiais Dalian e Harbin de Ping An Bank Co.Ltd(000001) , Ping An Life Insurance, Ping An Property Insurance, Ping An Securities e outras subsidiárias, ouviu a implementação das políticas da empresa e as opiniões e sugestões sobre o desenvolvimento de negócios da empresa de quadros de linha de frente e representantes de funcionários, e formou um relatório de investigação combinado com as opiniões de funcionários de base e apresentou-o à administração da empresa. A gerência atribui grande importância às questões relevantes e as implementa uma a uma, formando um relatório de feedback escrito a todos os diretores e supervisores. Além disso, de acordo com as exigências específicas dos administradores independentes, a direção da empresa também apresentou relatórios especiais sobre os problemas de negócios ou desenvolvimento de negócios em causa no conselho de administração. As medidas acima referidas não só aumentam ainda mais a transparência do funcionamento e da gestão da empresa e formam um mecanismo de comunicação benigno eficaz entre a administração da empresa e o conselho de administração, mas também mais propício à tomada de decisões científicas de diretores independentes.
Todos os diretores independentes concordam que há muitas maneiras de entender o funcionamento e a gestão da empresa
5,desempenhar um papel importante na preparação dos relatórios anuais
Durante a preparação do relatório anual 2021 da empresa, todos os diretores independentes desempenham seriamente seus deveres e obrigações. Antes de o contador público certificado de auditoria anual entrar na empresa, todos os diretores independentes ouviram o arranjo do diretor financeiro da empresa sobre o trabalho de auditoria deste ano e o plano de auditoria da empresa de contabilidade anual sobre o relatório financeiro de 2021. Além disso, todos os diretores independentes ouviram o relatório anual de negócios de 2021 e outras condições de negócios relevantes da administração da empresa, e revisaram cuidadosamente os materiais de auditoria anual relevantes apresentados pelo diretor financeiro da empresa e pelo contador público certificado de auditoria anual. Sem a participação de qualquer pessoal da empresa, os diretores independentes também tiveram comunicação independente com o contador público certificado de auditoria anual da empresa para entender completa e profundamente a verdadeira e precisa situação da auditoria da empresa e se havia algum problema no processo de auditoria. Os diretores independentes desempenham um papel importante na supervisão e revisão da preparação do relatório anual da empresa.
6,Não há obstáculos no desempenho das funções
Em 2021, todos os diretores independentes puderam entender as importantes informações comerciais da empresa em tempo hábil, e seu direito de saber foi plenamente garantido, não tendo recebido interferência ou obstrução no processo de desempenho de suas funções. Todos os diretores independentes cumpriram suas funções e expressaram opiniões construtivas e sugestões sobre uma série de assuntos relacionados aos acionistas e à sociedade como um todo, incluindo, entre outros, governança corporativa, reforma e desenvolvimento, operação de negócios, gestão de riscos, transações de partes relacionadas e controle interno. No processo de tomada de decisão, eles estão atentos à salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. A empresa adota ativamente todas as opiniões e sugestões apresentadas por diretores independentes.
7,Autoavaliação anual
Em 2021, não houve falha de diretores independentes no desempenho de suas funções.
Durante o período de relato, sob o arranjo da empresa, todos os diretores independentes participaram ativamente da formação profissional contínua, expandiram e atualizaram continuamente seus conhecimentos e habilidades, participando de treinamentos externos ou seminários sobre diversos temas, participando de treinamentos internos ou de leitura de materiais sobre vários temas, de modo a garantir que eles sempre tenham informações abrangentes e relevantes para contribuir com o conselho de administração.
8,Perspectivas de trabalho para o novo ano
Em 2022, todos os diretores independentes cumprirão rigorosamente as leis e regulamentos e outros requisitos regulatórios relevantes, continuarão a fortalecer a comunicação e cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenharão fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de diretores independentes e efetivamente salvaguardarão os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
É comunicado
Director independente:
Ou Yanghui, Wu Chengye, Chu Yiyun, Liu Hong, Wu Gangping, Jin Li
17 de Março de 2022
