Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) insurance (Group) Co., Ltd
Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração
Relatório de desempenho de 2021
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração da Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) insurance (Group) Co., Ltd. (doravante denominada “a empresa”) cumpriu conscientemente as funções especificadas nos estatutos, nas regras detalhadas para o trabalho do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração (doravante denominadas “regras detalhadas”) e leis e regulamentos relevantes, e agora o desempenho das funções é relatado da seguinte forma:
1,Responsabilidades do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração
As responsabilidades do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração da empresa incluem principalmente: rever e supervisionar os procedimentos de informação financeira da empresa e gestão de riscos, examinar quaisquer questões relacionadas com a nomeação, demissão e remuneração de auditores externos, e rever a eficácia do controlo interno da empresa, o que implica rever regularmente o controlo interno da empresa sob diferentes estruturas de governação e processos empresariais, e considerar os seus potenciais riscos e urgência, Garantir a eficiência da operação comercial da empresa e alcançar os objetivos e estratégias da empresa. O escopo da revisão e revisão inclui finanças, operação, conformidade e gerenciamento de riscos. O comitê de auditoria e gestão de riscos também revisa o plano de auditoria interna da empresa e envia regularmente relatórios e recomendações relevantes ao conselho de administração. 2,Membros e presença do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração
Em 31 de dezembro de 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração é composto por cinco diretores, incluindo quatro diretores não executivos independentes, a saber Wu Gangping (Presidente), Ou Yanghui, Wu Chengye e Chu Yiyun, e um diretor não executivo, Yang Xiaoping. Todos os membros não participam da gestão diária da empresa. O presidente do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração é um director não executivo independente com qualificações profissionais e experiência relevante. A presença dos membros do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração em 2021 é a seguinte:
Participe da reunião e confie pessoalmente a reunião ausente
Nome: número de reuniões assistidas Observações sobre o número de reuniões assistidas
Número de reuniões
Wu Gangping tomou posse em 20 de agosto de 2021 (Presidente)
Yang Xiaoping 4 400…
Ouyanghui 4 400…
Wu Chengye 4 400…
Chu Yiyun 4 4 0 0-
Ge Ming aposentou-se em 20 de agosto de 2021
3;Desempenho do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração em 2021
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração realizou quatro reuniões formais, e todos os membros realizaram duas reuniões separadas com os auditores externos da empresa. A reunião estudou e discutiu propostas sobre auditoria da empresa, gestão de riscos, relatórios financeiros e controle interno. Todos os membros participaram ativamente das reuniões e apresentaram suas opiniões e sugestões após discussão aprofundada sobre as propostas da reunião.
Data e conteúdo da reunião
No dia 2 de fevereiro de 2021, a reunião delibera e aprova propostas como a proposta de revisão do relatório anual e resumo da empresa 2020, a proposta de revisão relatório anual de solvência do Grupo 2020, e o breve relatório sobre o cumprimento das normas de governança da empresa.
Em 22 de abril de 2021, a reunião deliberau e aprovou o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 e a publicação dos resultados não auditados relativos aos três meses encerrados em 31 de março de 2021, bem como a proposta de revisão do relatório de auditoria interna da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
No dia 25 de agosto de 2021, a reunião deliberau e aprovou propostas como a proposta de revisão do relatório intercalar e resumo da empresa 2021, a proposta de revisão do relatório de solvência do grupo no semestre de 2021 e a proposta de revisão do relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados pela empresa.
Em 27 de outubro de 2021, a reunião deliberau e aprovou a proposta de revisão do relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021 e do anúncio de desempenho não auditado relativo aos nove meses encerrados em 30 de setembro de 2021, e a proposta de revisão do relatório de auditoria interna da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021.
O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração revisa regularmente os relatórios financeiros da empresa. Comité
Os membros acreditam que o relatório financeiro da empresa reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação geral da empresa
situação. Com base em reuniões regulares, o comité de auditoria e de gestão de riscos realizou muitas reuniões com o público
O auditor externo da empresa realizou uma reunião de comunicação prévia com o comitê de auditoria e gestão de riscos para ouvir
Relatório do auditor sobre os resultados da auditoria e revisão dos relatórios financeiros regulares da empresa. Através da comunicação, a eficácia do controlo interno da empresa foi reforçada e os auditores externos foram ainda supervisionados para desempenharem diligentemente as suas funções e auditarem o seu desempenho, independência e objetividade.
Em 2022, todos os membros do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração da empresa continuarão a cumprir suas funções e responsabilidades de acordo com os direitos e obrigações conferidos pelos estatutos, regras de trabalho e leis e regulamentos relevantes, desempenharão ativamente suas funções de auditoria financeira e prevenção e supervisão de riscos operacionais, continuarão a fornecer pareceres profissionais para a tomada de decisões do Conselho de Administração e promover o desenvolvimento saudável e estável da empresa. Membros do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos: Wu Gangping (Presidente), Yang Xiaoping, Ou Yanghui, Wu Chengye, Chu Yiyun
17 de Março de 2022
