Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da Sealand Securities Co.Ltd(000750) (doravante designada por sociedade), com o forte apoio dos acionistas e a cooperação ativa do conselho de administração e da administração da sociedade, focou-se nas prioridades estratégicas e tarefas da sociedade em estrito cumprimento das disposições e exigências do direito das sociedades, das normas de governação das sociedades de valores mobiliários, das normas de governação das sociedades cotadas e de outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de fiscalização, Reforçou continuamente a auto-construção, melhorou as normas do sistema, mecanismo de supervisão integrado e otimizado, realizou solidamente vários trabalhos de supervisão e inspeção, promoveu a operação padronizada e o desenvolvimento saudável da empresa, e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O principal relatório de trabalho de 2021 é o seguinte:
1,Trabalho em 2021
(I) desempenhar conscienciosamente suas funções e padronizar as reuniões do conselho de supervisores
Todos os supervisores da empresa foram diligentes e conscienciosos, durante o período de relato, participaram pessoalmente de todas as reuniões do conselho de supervisores, expressaram ativamente suas opiniões sobre diversas propostas submetidas ao conselho de supervisores para deliberação, exerceram seus direitos de voto de acordo com a lei e cumpriram plenamente suas funções como supervisores. Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões e considerou e aprovou 31 tópicos, os quais são os seguintes: 1 A segunda reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada em 29 de janeiro de 2021, combinando reunião no local e videoconferência. A reunião deliberau e adotou a proposta sobre o cumprimento pela companhia das condições de oferta não pública de ações, a proposta sobre a consideração da oferta não pública de ações da companhia, a proposta sobre a consideração da oferta não pública de ações da companhia, a proposta sobre a consideração do relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela oferta não pública de ações da companhia e a proposta sobre a consideração do relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no período anterior Proposta de revisão das transações de partes relacionadas envolvidas na oferta não pública de ações da sociedade, proposta de revisão da assinatura de acordo condicional e efetivo de subscrição de ações entre a sociedade e objetos específicos, proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar assuntos relacionados à oferta não pública de ações, proposta de revisão do retorno imediato diluído e medidas de preenchimento da oferta não pública de ações da sociedade Proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que aprove a Guangxi Investment Group Co., Ltd., sua subsidiária holding Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) , Guangxi Financial Investment Group Co., Ltd. para ser isenta de aumentar as ações da empresa por oferta.
2. A terceira reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada no dia 18 de março de 2021, combinando reunião in loco e videoconferência. A reunião delibera e adotou a proposta de revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2020, a proposta de revisão do relatório de avaliação de desempenho dos supervisores da empresa em 2020, a proposta de explicação especial do conselho de supervisores sobre a avaliação de desempenho e remuneração dos supervisores em 2020, a proposta de revisão do relatório de contas financeiras finais da empresa em 2020 e a proposta de revisão do relatório de orçamento financeiro da empresa em 2021 Proposta de revisão do relatório anual e resumo da empresa 2020, proposta de revisão do relatório de responsabilidade social da empresa 2020, proposta de revisão do relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020, proposta de revisão do relatório de índice de controle de risco da empresa 2020, proposta de revisão do relatório de avaliação da gestão de riscos da empresa 2020 e proposta de revisão do relatório de conformidade da empresa 2020 Proposta de revisão do relatório 2020 da empresa sobre gestão de emprego incorruptível, proposta de alteração das políticas contábeis da empresa, proposta de revisão Sealand Securities Co.Ltd(000750) métodos contábeis, proposta de revisão Sealand Securities Co.Ltd(000750) sistema de emprego incorruptível.
3. A quarta reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada no dia 27 de abril de 2021, combinando reunião in loco e videoconferência. A reunião delibera e adotou a proposta de revisão do texto integral e texto do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021. 4. A quinta reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada no dia 19 de agosto de 2021, combinando reunião in loco e videoconferência. A reunião delibera e adotou a proposta de revisão do relatório semestral e resumo da empresa 2021 e a proposta de revisão do relatório intercalar do índice de controle de risco da empresa 2021.
5. A sexta reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada no dia 12 de outubro de 2021 pela combinação de reunião in loco e videoconferência. The meeting deliberated and adopted the proposal on Amending the articles of association and the proposal on reviewing the performance appraisal and salary management system of Sealand Securities Co.Ltd(000750) directors and supervisors (revised in 2021).
6. A sétima reunião do nono conselho de supervisores da empresa foi realizada no dia 28 de outubro de 2021, combinando reunião in loco e videoconferência. A reunião delibera e adotou a proposta de revisão do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021.
(II) exercer rigorosamente as funções de supervisão do conselho de supervisores
1. De acordo com o disposto no Estatuto Social, os membros do Conselho de Supervisores participaram na Assembleia Geral Anual de 2020, na primeira e segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, e assistiram a todas as 9 reuniões do Conselho de Administração em 2021 como delegados sem direito a voto. Ao comparecer e assistir às reuniões acima referidas, supervisionaram a presença de diretores e executivos seniores na Assembleia Geral de Acionistas e na Assembleia do Conselho de Administração, revisaram vários relatórios de trabalho e relatórios especiais da empresa e discutiram os procedimentos, métodos e conteúdos da Assembleia Geral de Acionistas. Supervisionar a legalidade e conformidade do processo realizado pela resolução, expressar opiniões sobre assuntos relevantes e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e os direitos e interesses de todos os acionistas. 2. O conselho de supervisores prestou atenção ativa a todo o trabalho de operação e gestão da empresa. O presidente do conselho de supervisores participou nas importantes reuniões de operação e gestão e reuniões regulares do escritório da empresa, formulou pareceres e sugestões de supervisão do ponto de vista da empresa e dos funcionários, exerceu responsabilidades de supervisão sobre os procedimentos relevantes e gestão da operação da empresa e tomada de decisões de acordo com os regulamentos e requisitos.
4. O Comitê de Inspeção Disciplina continuará a melhorar o “novo estilo de trabalho” da empresa e ajudará o Comitê de Inspeção Disciplina a progredir. Na inspeção interna do comitê do Partido, combinaremos inspeção política com inspeção comercial, governaremos exaustivamente o partido estritamente com emprego honesto, continuaremos a desempenhar o papel do sistema de “supervisão de circuito fechado 1 + n”, concluiremos a inspeção interna das duas unidades ao longo do ano, faremos um bom trabalho na supervisão do trabalho de retificação das unidades inspecionadas e daremos pleno desempenho ao papel de inspetores. Reforçar a supervisão das principais ligações diárias. Realizar inspeções especiais na gestão de ônibus em feriados, gerenciamento de cartão de reabastecimento de ônibus, responsabilização por operação e investimento ilegais, operação e investimento padronizados, tratamento especial de corrupção e problemas de estilo em empresas financeiras, e realizar supervisão e inspeção em pessoal-chave e links importantes, prevenção e controle de epidemias, ação de três anos de reforma da empresa, revitalização do município e Vila, estilo de reunião e disciplina, “três fundos públicos”, licitação e compras, etc.
4. Com a ajuda do departamento de auditoria, departamento de gestão de conformidade, departamento de assuntos jurídicos, departamento de gestão de riscos e outros departamentos da empresa, o conselho de supervisores reforçou e melhorou a conformidade e gestão de riscos. Primeiro, com a ajuda do departamento de auditoria, 72 projetos como auditoria especial, deixando auditoria / deixando revisão, deixando auditoria, auditoria de rotina e avaliação de controle interno foram organizados e implementados ao longo do ano, e as tarefas dos projetos de auditoria anuais foram concluídas com sucesso.
Em segundo lugar, contando com a força do departamento de gestão de conformidade, 319 sistemas foram emitidos (incluindo 85 novos sistemas e sistemas revisados).
(234) e abolir 15 sistemas; Foram emitidos 35403 documentos de auditoria e 109 pareceres de avaliação da conformidade para garantir a conformidade e o funcionamento eficaz de várias empresas. Terceiro, com a ajuda do departamento de assuntos jurídicos, foram concluídos 8233 itens de auditoria, 14934 contratos, acordos, documentos jurídicos e sistemas empresariais emitidos externamente e 21032 pareceres. Quarto, com a ajuda da força do departamento de gerenciamento de riscos, faça ativamente um bom trabalho na prevenção e resolução de riscos, aderir à prevenção e resolução de riscos como o núcleo, melhorar o design de nível superior, melhorar ainda mais a padronização, informatização e nível de especialização de gerenciamento de riscos, continuar a construir uma capacidade de gerenciamento de risco de primeira classe, garantir que todos os tipos de riscos da empresa possam ser medidos e suportados e promover o desenvolvimento constante dos negócios da empresa.
5. Fortalecer a cooperação com os sindicatos e participar ativamente na gestão da empresa em nome dos funcionários. Os funcionários e o sindicato são sempre uma força importante e positiva na empresa. Os supervisores de funcionários são eleitos pelo congresso de funcionários, participam ativamente da gestão da empresa em nome dos funcionários, participam da discussão e expressam suas opiniões sobre questões importantes relacionadas com os interesses vitais dos funcionários. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores e o sindicato da empresa trabalham em estreita colaboração para realizar pesquisas e cuidados aos funcionários, ouvir as sugestões e opiniões dos funcionários e transmitir as demandas gerais dos funcionários para a empresa de várias formas. O presidente do conselho de supervisores entrou profundamente no nível de base da empresa e, em 2021, foi sucessivamente a muitas filiais e unidades de base em Shandong, Shenzhen, Xangai, Guangxi e outros lugares para investigar e entender o desenvolvimento dos negócios de base e as tendências ideológicas dos funcionários. A fim de promover o desempenho dos supervisores de funcionários, os supervisores de funcionários da empresa reportam-se ao congresso de funcionários e aceitam avaliação democrática.
6. O conselho de supervisores presta atenção à supervisão do desempenho dos diretores e gerentes seniores. Em 2021, o conselho de supervisores desempenhou o dever de supervisionar as responsabilidades incorruptíveis de gestão do emprego dos diretores e gerentes seniores da empresa, revisando regularmente o relatório de auditoria e o relatório incorruptível de gestão do emprego. Após a saída do cargo, todos eles organizam e realizam a auditoria de saída a tempo, de acordo com os requisitos regulamentares e os regulamentos do sistema da empresa. Eles contrataram sucessivamente uma empresa de auditoria externa para realizar a auditoria de saída dos gerentes seniores por três vezes, e os relatórios de auditoria relevantes são enviados ao departamento regulador a tempo de acordo com os procedimentos.
2,Durante o período de relato, o conselho de supervisores prestou atenção contínua ao funcionamento legal da empresa, situação financeira, elaboração de relatórios periódicos, controle interno e outros aspectos, com base nisso, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres sobre a empresa:
(I) pareceres sobre o funcionamento jurídico do conselho de administração da sociedade
Durante o período de relato, o conselho de supervisores implementou rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, e supervisionou o funcionamento do conselho de administração de acordo com a lei. Os membros do conselho de fiscalização da empresa assistiram a todas as reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto, e supervisionaram e fiscalizaram os procedimentos de convocação do conselho de administração, os procedimentos de votação das deliberações e a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração. O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e outras disposições relevantes; Os principais procedimentos de tomada de decisões empresariais da empresa são complacentes e eficazes; O conselho de administração implementou fervorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e cumpriu fielmente suas funções. Durante o período de relato, os diretores não violaram as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais ou prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
(II) pareceres sobre o desempenho de funções pela direção da empresa
Durante o período de relatório, o presidente do conselho de supervisores participou da reunião do escritório da empresa como delegados sem direito de voto e percebeu oportunamente o processo e o efeito de implementação de várias decisões da empresa.
Em 2021, diante da situação grave e complexa entrelaçada com a situação epidêmica do século e as mudanças do século, a empresa compreendeu com precisão a conotação essencial do desenvolvimento de alta qualidade da indústria, aderiu à linha principal de desenvolvimento de alta qualidade, promoveu solidamente três grandes projetos, quatro grandes planos e melhorou cinco capacidades, estreitamente focados na principal responsabilidade e principal negócio, fez grandes esforços para ser profissional, excelente, refinado e forte, e alcançou novos resultados em desenvolvimento de alta qualidade. O total de ativos, ativos líquidos e receita consolidada da empresa atingiram um recorde, e o pagamento de impostos e taxas atingiu o segundo maior da história.
O conselho de supervisores estava preocupado que a empresa recebeu a notificação prévia de punição administrativa e proibição de mercado da CSRC em 2 de dezembro de 2021 por fornecer serviços para a emissão de obrigações corporativas pelo Shandong Shengtong Group Co., Ltd. de 2015 a 2017. A empresa colaborou ativamente com o trabalho de investigação das autoridades reguladoras, cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos regulamentares, iniciou e concluiu a avaliação especial do controle interno dos negócios bancários de investimento, implantou retificação e melhoria padronizadas contínuas e fortaleceu continuamente a capacidade de controle de qualidade dos negócios bancários de investimento.
O conselho de supervisores acredita que, em 2021, a administração pode cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos estatutos sociais, prestar muita atenção ao início do “14º plano quinquenal” da empresa, trabalhar diligentemente, avançar, unir e pragmático, implementar seriamente as resoluções do conselho de administração, realizar ativamente trabalhos em estrita conformidade com as resoluções e autorizações do conselho de administração, e os importantes procedimentos de tomada de decisões tomadas pela administração em 2021 são legais e padronizados, E ser capaz de assumir a liderança no cumprimento e implementação de várias regras e regulamentos internos da empresa. O sistema regular de relatórios e avaliação da gestão formulado pelo conselho de administração é científico e eficaz. O conselho de supervisores não constatou que os gerentes superiores da empresa violassem leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais ou prejudicassem os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
III) Pareceres sobre a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores presta atenção ativamente à situação financeira da empresa e supervisiona e inspeciona a situação financeira e operação da empresa com a ajuda do departamento de auditoria, departamento de gestão de conformidade e departamento de gestão de riscos. O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório anual de 2021 da empresa, demonstrações contábeis e dados financeiros relevantes. A Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) auditou o relatório financeiro de 2021 elaborado pela empresa de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e regulamentos relevantes, e emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado. O Conselho de Supervisores considera que os procedimentos para a elaboração e deliberação do Relatório Anual 2021 pelo Conselho de Administração da Companhia cumprem as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC; O conteúdo do relatório anual pode refletir verdadeira, precisa e completamente a situação real da operação, gestão e situação financeira da empresa em 2021, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(IV) pareceres sobre a gestão da divulgação de informações da empresa
De acordo com as leis, regulamentos e requisitos regulamentares relevantes, a empresa estabelece e aprimora o sistema de gestão de divulgação de informações e o implementa estritamente. Em 2021, a empresa divulgou 61 anúncios temporários e 4 relatórios periódicos. O conselho de supervisores acredita que as informações financeiras da empresa podem ser divulgadas em tempo hábil e preciso de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, e o conselho de supervisores pode garantir que os resultados financeiros da empresa e principais assuntos podem ser divulgados em tempo hábil e em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos.
V) Pareceres sobre a gestão da conformidade
Em 2021, com foco na linha principal de desenvolvimento de alta qualidade, a empresa se concentrou no objetivo estratégico de “construir capacidade de gestão de controle de risco de conformidade de primeira classe”.Ao estabelecer e melhorar o sistema e sistema de gestão de conformidade, a empresa realizou a identificação, prevenção e resolução eficazes dos riscos de conformidade, cultivou a cultura de conformidade ativa de todos os funcionários, aprimorou a capacidade de autodisciplina e assegurou que o comportamento da empresa e de toda a equipe no processo de operação, gestão e prática cumpriu leis, regulamentos e normas. Primeiro, organizar todas as unidades e subsidiárias da empresa para resolver o sistema, verificar omissões e preencher vagas, melhorar constantemente a construção do sistema e fortalecer a publicidade e aprendizagem do sistema. Em segundo lugar, melhorar continuamente a eficiência da revisão de conformidade, controlar o gateway front-end do gerenciamento de conformidade e promover continuamente a padronização da revisão de conformidade de vários negócios. Terceiro, estabelecer um “dia de integridade de conformidade”, fortalecer a construção da cultura de controle de risco de conformidade e criar uma cultura de controle de risco de conformidade para todos os funcionários. Em quarto lugar, tomando a Revisão de Supervisão Classificada como uma oportunidade, a empresa realizou uma autoavaliação abrangente sobre a eficácia da gestão de conformidade da empresa. De acordo com a autoavaliação, a estrutura de governança corporativa da empresa é sólida, e a assembleia geral de acionistas e diretores
