Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Relatório anual de desempenho de diretores independentes 2021
Ni shoubin
Como diretor independente de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (doravante referida como a empresa), eu cumpro estritamente as leis relevantes, regulamentos administrativos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e os estatutos da Guohai Securities Co., Ltd. (doravante referidos como os estatutos de associação) De acordo com as disposições do sistema de diretores independentes da Guohai Securities Co., Ltd., no trabalho de 2021, cumpriremos fielmente e diligentemente nossas funções, participaremos ativamente das reuniões relevantes da empresa, participaremos da formação da empresa e outras atividades, daremos opiniões independentes e objetivas sobre assuntos relevantes que exigem a opinião de diretores independentes e efetivamente salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões do conselho de administração e de accionistas
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, sendo que os detalhes da minha participação nas reuniões do conselho de administração e nas reuniões gerais de acionistas estão mostrados na tabela abaixo:
Os nomes dos acionistas de administradores independentes que compareçam à reunião do Conselho de Administração devem comparecer à reunião in loco e o número de vezes de comparecimento à reunião de voto ausente confiada por comunicação
Para todas as propostas
Ni Shoubin votou sim 3
Em 2021, exerci de forma independente, prudente, consciente e diligente as funções e poderes de diretores independentes e expressei opiniões profissionais sobre assuntos relevantes da empresa. Ao fazer julgamentos, não fui afetado pelos principais acionistas, controladores reais e outras partes relacionadas da empresa, outras unidades e indivíduos com interesses na empresa, e minha posição foi objetiva e justa. No processo de desempenho de suas funções, salvaguardar plenamente os interesses da empresa e dos acionistas.
2,Participação em reuniões de comissões especiais do Conselho de Administração
Sou presidente do Comitê de Remuneração e Nomeação e membro do comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa. Em 2021, desempenhei seriamente funções relevantes de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê especial do conselho de administração: (I) participação nas reuniões do Comitê de Remuneração e Nomeação
1. No dia 8 de janeiro de 2021, presidi a primeira reunião do Comitê de Remuneração e Nomeação do nono conselho de administração em 2021, na qual foram analisadas e aprovadas três propostas, incluindo a nomeação do presidente da empresa, a nomeação de outros gerentes seniores da empresa e a determinação do padrão pós-salarial do Sr. Du Wanzhong, vice-presidente.
2. No dia 5 de março de 2021, presidi à segunda reunião da Comissão de Remuneração e Nomeação do nono Conselho de Administração em 2021, que analisou e elaborou os resultados da avaliação de desempenho dos diretores e gerentes seniores em 2020, e considerou e aprovou as instruções especiais sobre avaliação de desempenho e remuneração dos diretores em 2020, avaliação de desempenho e remuneração dos gerentes seniores em 2020 Cinco propostas, incluindo o relatório anual de trabalho de 2020 do Comitê de Remuneração e Nomeação do Conselho de Administração, e ouviu o relatório sobre a investigação do desempenho do Camarada Qin Li das funções de gerentes seniores.
3. No dia 18 de março de 2021, presidi a terceira reunião do Comitê de Remuneração e Nomeação do nono Conselho de Administração em 2021, que delibera e aprova a distribuição do bônus de desempenho para os gerentes seniores da empresa em 2020.
4. Em 30 de julho de 2021, convoquei a quarta reunião do Comitê de Remuneração e Nomeação do nono Conselho de Administração em 2021. Na reunião, ouvi o relatório do camarada Du Wanzhong sobre sua fiscalização do desempenho das funções de gerente sênior.
5. No dia 12 de outubro de 2021, presidi à quinta reunião do Comitê de Remuneração e Nomeação do nono conselho de administração em 2021, que delibera e adotou o Sealand Securities Co.Ltd(000750) sistema de avaliação de desempenho e gestão de remuneração do diretor e supervisor (revisado em 2021).
Além disso, participei da entrevista com o Sr. Cheng Ming, candidato à gerência sênior da empresa.
II) Participação nas reuniões do comité de auditoria
1. Em estrita conformidade com as disposições pertinentes das regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e os procedimentos de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração, comuniquei e troquei com o contador público certificado do projeto de auditoria anual da Deloitte Touche Tohmatsu (parceria geral especial) sobre assuntos relacionados à auditoria do relatório financeiro 2020 da empresa e auditoria de controle interno.
2. No dia 29 de janeiro de 2021, participei da primeira reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021, na qual foram analisadas e aprovadas três propostas, incluindo o relatório sobre o uso dos recursos anteriormente levantados pela empresa, as transações de partes relacionadas envolvidas na oferta não pública de ações da empresa e a assinatura de acordo condicional e efetivo de subscrição de ações entre a empresa e objetos específicos. 3. No dia 17 de março de 2021, participei da segunda reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021, que considerou e adotou o relatório anual de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020, o relatório anual e resumo de 2020, o relatório final da demonstração financeira de 2020, o relatório do orçamento financeiro de 2021, o relatório de avaliação do controle interno de 2020, o relatório especial sobre o armazenamento e uso dos recursos arrecadados em 202012 propostas, incluindo o relatório especial de auditoria sobre transações com partes relacionadas em 2020, o relatório sobre o trabalho de auditoria interna em 2020, as transações diárias esperadas com partes relacionadas em 2021, a nomeação da instituição de auditoria de relatórios financeiros 2021 e instituição de auditoria de controle interno, a alteração das políticas contábeis e a revisão dos métodos contábeis, e ouviu o relatório especial de auditoria sobre o depósito e utilização de fundos captados pela emissão não pública de obrigações societárias em 2020 e a garantia da empresa no segundo semestre de 2020 Relatórios especiais de inspecção sobre grandes operações de capital e assistência financeira.
Revisei e aprovei o relatório especial de auditoria do primeiro trimestre de 2021 e 2024 do terceiro trimestre de 2021 do conselho de administração, e ouvi o relatório especial de auditoria do primeiro trimestre de 2021 sobre o uso de fundos não públicos em 2024.
5. No dia 19 de agosto de 2021, participei da quarta reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021, na qual foram analisadas e adotadas duas propostas, incluindo o relatório semestral e resumo da empresa em 2021 e o relatório de auditoria interna no primeiro semestre de 2021, e escutei o relatório especial de inspeção sobre transações de partes relacionadas, garantias, transações de grande capital e outros assuntos da empresa no primeiro semestre de 2021.
6. No dia 28 de outubro de 2021, participei da quinta reunião do comitê de auditoria do nono conselho de administração em 2021, que delibera e aprova o relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 e o relatório sobre o trabalho de auditoria interna para o terceiro trimestre de 2021. 3,Pareceres independentes sobre as principais questões da empresa
Em 2021, eu e outros diretores independentes da empresa expressamos conjuntamente opiniões independentes sobre questões importantes relevantes de acordo com os procedimentos prescritos, como segue:
(I) em 8 de janeiro de 2021, na segunda reunião do nono conselho de administração, a empresa expressou opiniões independentes sobre a nomeação de presidente e demais gerentes seniores.
(II) em 29 de janeiro de 2021, na terceira reunião do nono conselho de administração, a companhia expressou opiniões independentes sobre questões relacionadas à oferta não pública de ações da companhia e ao planejamento de retorno dos acionistas para os próximos três anos.
(III) em 18 de março de 2021, na quarta reunião do nono conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre os resultados da avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação do controle interno em 2020, a ocorrência real de transações diárias de partes relacionadas em 2020, a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e mudanças nas políticas contábeis, Eles expressaram, respectivamente, seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a nomeação da instituição de auditoria de relatórios financeiros anuais 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno, e as transações diárias esperadas com partes relacionadas da empresa em 2021.
(IV) em 19 de agosto de 2021, na sétima reunião do nono conselho de administração, a empresa expressou pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa.
4,Inspecção no local
Em 2021, participei ativamente de reuniões e visitas presenciais à empresa, escutei relatórios sobre operação e gestão da empresa, controle interno, compliance e gestão de riscos, e o andamento de grandes eventos, e compreendi profundamente o funcionamento e gestão da empresa. Continuo a prestar atenção aos anúncios da empresa e relatórios relevantes da mídia, mantenho contato próximo com outros diretores, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes da empresa por telefone, e-mail e outros meios, tomo a iniciativa de obter as informações necessárias para tomar decisões, compreender verdadeiramente e de forma abrangente o desenvolvimento de negócios e gestão da empresa e desempenhar seriamente as funções de diretores independentes.
5,Trabalhar na protecção dos direitos e interesses dos investidores
(I) supervisionar a divulgação de informações da empresa
Em 2021, a empresa divulgou 61 anúncios temporários e 4 relatórios periódicos. Na minha opinião, a empresa pode divulgar todas as informações importantes de forma verdadeira, precisa, completa, atempada e justa, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos de divulgação de informações, de modo a garantir que os investidores possam compreender atempadamente os principais eventos, situação financeira e resultados operacionais da empresa.
(II) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Em 2021, o conselho de administração analisou e aprovou as medidas diluídas de retorno imediato e preenchimento da oferta não pública de ações da empresa e reformulou o plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023) de acordo com as regulamentações regulatórias pertinentes. A empresa formulou e implementou o plano de distribuição de lucros para 2020 em estrita conformidade com os estatutos sociais e o plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos. O total de dividendos em caixa da empresa em 2020 representa 100% da distribuição total de lucros, 90,07% da distribuição total de lucros atribuível aos acionistas da sociedade cotada em 2020 e 153,18% dos lucros distribuíveis realizados pela empresa-mãe em 2020. Na minha opinião, a empresa atribui grande importância ao retorno dos acionistas, e o plano de distribuição de lucros protege plenamente os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
III) Execução do controlo interno
Mantive uma estreita comunicação com o departamento de auditoria interna da empresa e com a organização de auditoria externa, compreendi profundamente a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa e ouvi o trabalho trimestral de auditoria interna da empresa
Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Relatório anual de desempenho de diretores independentes 2021
Liu Jinrong
Como diretor independente de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (doravante referida como a empresa), eu cumpro estritamente as leis relevantes, regulamentos administrativos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e os estatutos da Guohai Securities Co., Ltd. (doravante referidos como os estatutos de associação) De acordo com as disposições do sistema de diretores independentes da Guohai Securities Co., Ltd., no trabalho de 2021, cumpriremos fielmente e diligentemente nossas funções, participaremos ativamente das reuniões relevantes da empresa, participaremos da formação da empresa e outras atividades, daremos opiniões independentes e objetivas sobre assuntos relevantes que exigem a opinião de diretores independentes e efetivamente salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões do conselho de administração e de accionistas
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, sendo que os detalhes da minha participação nas reuniões do conselho de administração e nas reuniões gerais de acionistas estão mostrados na tabela abaixo:
Os nomes dos acionistas de administradores independentes que compareçam à reunião do Conselho de Administração devem comparecer à reunião in loco e o número de vezes de comparecimento à reunião de voto ausente confiada por comunicação
Liu Jinrong 9 800 10 votou a favor de todas as propostas 2
Em 2021, exerci de forma independente, prudente, consciente e diligente as funções e poderes de diretores independentes e expressei opiniões profissionais sobre assuntos relevantes da empresa. Ao fazer julgamentos, não fui afetado pelos principais acionistas, controladores reais e outras partes relacionadas da empresa, outras unidades e indivíduos com interesses na empresa, e minha posição foi objetiva e justa. No processo de desempenho de suas funções, salvaguardar plenamente os interesses da empresa e dos acionistas.
2,Participação em reuniões de comissões especiais do Conselho de Administração
Sou membro do Comitê de Remuneração e Nomeação, Comitê de Controle de Riscos e Comitê de Auditoria do nono conselho de administração da empresa. Em 2021, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e o conselho de administração da empresa
