Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Sealand Securities Co.Ltd(000750) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com Sealand Securities Co.Ltd(000750) (a seguir designada por empresa) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e supervisão especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
Com foco no ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão interna e outros elementos, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos e campos de alto risco incluídos no escopo da avaliação de acordo com o princípio orientado para o risco.
As principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: os departamentos de negócios e departamentos de gestão da sede da empresa, suas sucursais e quatro subsidiárias (Guohai Franklin fund management Co., Ltd., Guohai Liangshi Futures Co., Ltd., Guohai Innovation Capital Investment Management Co., Ltd. Sealand Securities Co.Ltd(000750) Investment Co., Ltd.). O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios incluídos no escopo de avaliação incluem: negócios de riqueza de varejo, negócios de crédito, negócios bancários de investimento, negócios proprietários de títulos, negócios de mercado financeiro, negócios de gestão de ativos, negócios de criação de mercado de sistema de transferência de ações, negócios de pesquisa e consultoria, negócios de consultoria de investimento, etc.
Os principais itens incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura de governança, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, gestão de fundos, gestão de liquidação e custódia, contabilidade financeira e gestão orçamentária, compras e gestão de ativos fixos, gestão de contratos e selos, gestão de tecnologia da informação, gestão financeira da Internet, gestão subsidiária, transações conectadas, transmissão e comunicação de informações, gestão de conformidade, gestão de assuntos jurídicos, gestão abrangente de riscos Supervisão interna, etc.
As áreas de foco de alto risco incluem principalmente bancos de investimento, negócios proprietários de títulos, negócios de mercado financeiro, negócios de patrimônio de varejo, negócios de gerenciamento de ativos, negócios de crédito, gerenciamento de risco, gerenciamento de conformidade, gerenciamento de finanças e liquidação, gerenciamento de lavagem de dinheiro e gerenciamento de tecnologia da informação.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
II) Procedimentos e métodos de avaliação do controlo interno
A avaliação de controle interno da empresa é realizada em estrita conformidade com o sistema padrão de controle interno da empresa e o sistema de controle interno da empresa, incluindo principalmente: formulação do plano de trabalho de avaliação de controle interno, estabelecimento do grupo de trabalho de avaliação de controle interno, organização de autoavaliação e implementação de inspeção e avaliação aleatórias, sumarização dos resultados da avaliação, identificação dos defeitos de controle interno e elaboração do relatório de avaliação de controle interno.
Durante o processo de avaliação, o grupo de trabalho de avaliação analisou e identificou os defeitos de controle interno e fez uma avaliação abrangente e objetiva do projeto e operação de controle interno da empresa, utilizando de forma abrangente métodos adequados, como revisão do sistema, entrevista de pessoal, inspeção no local, caminhada por teste, amostragem e análise comparativa de acordo com os requisitos regulamentares e o sistema da empresa, combinado com a inspeção das autoridades reguladoras, inspeção de conformidade interna, monitoramento de riscos, auto-inspeção e auditoria diária de cada unidade. (III) principais negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação
1. Ambiente interno
(1) Estrutura de governação
Em estrito cumprimento dos requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os regulamentos sobre a supervisão e administração das sociedades de valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades de valores mobiliários e as normas para a governança das sociedades cotadas, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, integrou a liderança da parte em todos os elos de governança corporativa e implementou o status jurídico da organização partidária na estrutura de governança corporativa. O Estatuto define as responsabilidades e autoridades, o regulamento interno e os procedimentos de trabalho da assembleia geral de acionistas, o comitê do Partido, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, define os limites de direitos e responsabilidades e forma um mecanismo de governança corporativa para o desempenho de suas respectivas funções, assumindo suas respectivas responsabilidades, funcionamento coordenado e controles e equilíbrios eficazes. O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia e Investimento, Comitê de Remuneração e Nomeação, Comitê de Auditoria e Comitê de Controle de Riscos, e formulou regras de trabalho em conformidade, o que fornece uma garantia institucional efetiva para a tomada de decisão científica e democrática do comitê especial. Em 2021, de acordo com as disposições regulamentares e a situação real da empresa, foram revistos os estatutos, o sistema de avaliação do desempenho de funções e gestão salarial dos administradores e supervisores, o regulamento interno da Comissão de Estratégia e Investimento do Conselho de Administração e as regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração para reforçar ainda mais a construção de sistemas relevantes de governança corporativa e melhorar o nível padrão de funcionamento dos três comitês.
(2) Estratégia de desenvolvimento
O conselho de administração da empresa cria um Comitê de Estratégia e Investimento, que é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa. O departamento de gestão estratégica é responsável pelo planejamento estratégico e promoção da empresa, acompanhando e estudando a dinâmica do setor, análise aprofundada dos tópicos de negócios e fornecendo suporte para a tomada de decisão da empresa. Todos os departamentos, sucursais e subsidiárias devem promover a implementação da estratégia da empresa dentro de suas respectivas responsabilidades. 2021 é o primeiro ano do 14º plano quinquenal da empresa. Sob a situação de reforma acelerada do mercado de capitais, a empresa explora ativamente e cria vantagens competitivas diferenciadas, promove constantemente a implementação do planejamento estratégico e faz todos os esforços para promover o desenvolvimento de alta qualidade do 14º plano quinquenal a um novo patamar.
Na implementação da estratégia, a empresa aperfeiçoou ainda mais o trabalho em vigor, definiu e quantificou os objetivos e implementou as responsabilidades para com as pessoas, ao mesmo tempo que incorporou medidas estratégicas fundamentais e cultura corporativa no sistema anual de avaliação unitária, de modo a promover a sólida implementação do planejamento estratégico e estabelecer uma base sólida para o desenvolvimento da empresa. No primeiro ano do 14º plano quinquenal, a força abrangente da empresa, a base de clientes, o sistema de negócios e a cultura corporativa foram significativamente melhorados, a influência da marca continuou a expandir-se e a empresa ganhou dezenas de honras, como “2021 excelente empresa de valores mobiliários abrangentes competitiva”.
(3) Recursos humanos
A empresa estabeleceu um sistema científico e razoável de gestão de recursos humanos abrangendo todas as ligações, tais como organização e gestão, gestão de recrutamento, avaliação e emprego, formação, salário e bem-estar, e explorou ativamente o uso de tecnologia financeira para ajudar a melhorar a eficiência da gestão de recursos humanos. Em termos de organização e gestão, avaliar a estrutura organizacional, pós-estabelecimento e alocação de emprego a cada ano de acordo com as necessidades estratégicas e desenvolvimento de negócios para garantir que a estrutura organizacional atenda às necessidades de desenvolvimento de negócios. Em termos de gestão de recrutamento, de acordo com as necessidades de introdução de talentos de vários departamentos, siga os princípios de múltiplos canais, caça precisa e emprego seletivo, promova a implementação de recrutamento de pessoal através de revisão de qualificação, entrevista e investigação, investigação de antecedentes e outros procedimentos, fortaleça o recrutamento de talentos para cargos-chave, como pesquisa de investimento e tecnologia financeira, e forneça apoio efetivo de talentos para o desenvolvimento de negócios. Em termos de avaliação, avaliação e emprego, foi estabelecido um sistema de gestão de avaliação abrangendo todos os funcionários e um sistema padronizado e claro de avaliação profissional e técnica do trabalho e emprego. A avaliação dos funcionários e avaliação do trabalho e emprego são organizados e implementados todos os anos de acordo com o sistema, e promoção, rebaixamento e ajuste salarial são dados de acordo com os resultados da avaliação do desempenho dos funcionários. Em termos de treinamento, estabeleceu um sistema hierárquico e chave de treinamento e treinamento de talentos, e adotou a combinação de “Online + offline, teoria + prática, tradição + inovação” para ajudar os funcionários a melhorar sua ética profissional, consciência de controle de risco de conformidade, capacidade profissional e gerencial. Em termos salariais e de bem-estar, com base nas necessidades dos trabalhadores, foi estabelecido um mecanismo de garantia de bem-estar perfeito e multinível, além de itens legais, como seguro social e fundo de habitação, itens de bem-estar, como anuidade empresarial, subsídio para almoço, subsídio para habitação para expatriados, seguro de viagem de negócios e seguro médico para doenças graves; Ao mesmo tempo, preste atenção oportuna à dinâmica salarial do mercado, analise oportunamente a competitividade salarial da empresa e faça ajustes direcionados.
Em 2021, a empresa avaliou e ajustou o sistema de classificação existente, pós-valor e sistema salarial, expandiu os canais de desenvolvimento dos colaboradores através da avaliação e otimização e promoveu o estabelecimento de um mecanismo de avaliação salarial com responsabilidades e direitos iguais, de modo a dar impulso ao desenvolvimento do negócio. Explorar o estabelecimento de um sistema de produtos de formação em torno do ciclo de crescimento dos colaboradores; Focar em “Divulgar a cultura corporativa, construir uma alta ética profissional da equipe, reduzir custos e aumentar a eficiência, e criar um ambiente de aprendizagem”, e continuar a treinar e capacitar funcionários e empresas; Fornecer recursos de treinamento ricos para todos os funcionários através do modo Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) . Incorporar a prática da cultura corporativa dos funcionários em vários elos de gestão de recursos humanos, como recrutamento, promoção, avaliação e treinamento de funcionários, de modo a formar uma integração eficaz da cultura corporativa e gestão de recursos humanos. Promover ativamente a transformação digital de recursos humanos, promover o projeto científico e tecnológico de operação digital de gestão de pessoal, continuar a aumentar a aplicação de informatização em recursos humanos e ajudar a reduzir custos, aumentar a eficiência e melhorar a experiência dos funcionários.
(4) Responsabilidade social
2021 é um ano marco na história do partido e do país. Diante da situação grave e complexa entrelaçada com a situação epidêmica do século e as mudanças ocorridas no século, a empresa continuou a levar adiante o grande espírito de construção de festas no estudo e educação da história do partido, absorveu e atuou como resultado, completou com sucesso vários objetivos e tarefas ao longo do ano, e alcançou um bom começo no 14º plano quinquenal. O total de ativos, ativos líquidos e receita consolidada da empresa atingiram um recorde, e o pagamento de impostos e taxas atingiu o segundo maior da história.
A empresa implementa ativamente o conceito de responsabilidade ESG (governança ambiental, social e corporativa) e promove a promoção mútua de valor econômico, valor social e valor ambiental. Benchmarking ativo dos objetivos de desenvolvimento sustentável das Nações Unidas, HKEx, gri e outros padrões internacionais de relatórios ESG, divulgando informações ESG com altos padrões e requisitos rigorosos, promovendo a gestão com relatórios, retificando e melhorando em relação aos padrões, melhorando constantemente o trabalho ESG e promovendo o desenvolvimento de alta qualidade da empresa. A empresa desempenha as suas funções em termos de desempenho económico, estratégia nacional de serviço, empresas de bem-estar público, atendimento ao cliente, emprego e outros aspectos, e melhora a sua contribuição social. Ao longo do ano, 37 bilhões de yuans foram levantados para empresas nacionais através de títulos, IPO, investimento de private equity e outras maneiras diversificadas. A filial do Partido da aldeia Liufeng, que apoia a revitalização rural e fornece assistência direcionada, ganhou o “coletivo avançado nacional para alívio da pobreza”. Promover vigorosamente os três grandes projetos de “cliente”, “produtos de alta qualidade” e “melhoria da capacidade”, e promover a melhoria contínua da capacidade profissional de criar valor para os clientes. Continuaremos a expandir o emprego social, introduzir treinamento externo e treinamento interno, melhorar a capacidade de gestão de recursos humanos e construir uma organização diversificada.As características de diversificação de pessoal, juventude e especialização são mais óbvias. Otimizar o sistema de treinamento de talentos, promover o desenvolvimento dos funcionários e proporcionar um estágio de desenvolvimento mais amplo para talentos. A empresa implementou ativamente a estratégia de duplo carbono e emitiu o plano de ação de três anos para financiamento verde para levantar financiamento verde para a estratégia corporativa. Implementar uma série de medidas de conservação de recursos, conservação de energia e redução de emissões, acelerar a transformação verde da empresa e alcançar uma redução anual na emissão total de gases de efeito estufa per capita, consumo de energia per capita e consumo per capita de gás natural da sede da empresa. Dar pleno jogo às vantagens financeiras, apoiar o desenvolvimento de indústrias verdes, alcançar o crescimento saltador na escala de financiamento verde, completar vários projetos de primeira ordem, como o primeiro vínculo corporativo vinculado ao desenvolvimento sustentável do país, o primeiro vínculo neutro de carbono de Guangxi e o maior vínculo financeiro verde único de Guangxi, e fazer os devidos esforços para promover a transformação verde e o desenvolvimento.
(5) Cultura empresarial
Em 2021, a empresa promoverá vigorosamente a estratégia de fortalecimento da empresa através da cultura, fortalecerá a publicidade e implementação da cultura corporativa, aumentará a vinculação e apelo da cultura e acelerará a implementação da cultura corporativa com características nacionais e internacionais. Primeiro, preste atenção à integração com a construção do Partido. Incorporar a publicidade e a implementação da construção da cultura corporativa nos pontos-chave do trabalho anual de administração abrangente e rigorosa do partido como uma parte importante das atividades do dia do partido temático do ramo, integrar os valores centrais nos padrões dos membros do partido de vanguarda e transmitir a conotação da cultura corporativa na nova era nas atividades de criação de marca de construção do partido e a prática temática de “criar estrelas e esforçar-se para ser o primeiro e compromisso dos membros do partido”. Em segundo lugar, foco na integração com o gerenciamento de controle de risco de conformidade. Estabeleça um “dia de integridade de conformidade” para realizar uma série de atividades, fortalecer a construção da cultura de integridade de controle de risco de conformidade e integrar profundamente com a cultura corporativa da empresa, que atravessa todos os negócios e vínculos. Terceiro, preste atenção à integração com os recursos humanos. Defina o escritório de equipe de cultura corporativa no departamento de recursos humanos para fortalecer a penetração e integração de valores culturais nos pensamentos e comportamentos dos funcionários. Quarto, preste atenção à integração com a marca. Combinado com o conceito de cultura corporativa da empresa na nova era, atualizar o sistema de identificação VI da empresa e promover a cultura corporativa da sede e filiais da empresa na parede; Completar a transformação digital do salão de exposições culturais da empresa e construir uma vitrine boutique de cultura corporativa e imagem de marca; Fortalecer o vínculo com publicidade externa, fazer vídeos publicitários curtos e melhorar a disseminação da cultura corporativa da empresa. Em 2021, a empresa tornou-se a base de referência e demonstração da construção da cultura empresarial em Guangxi, e ganhou muitos prêmios, como o “primeiro prêmio de excelentes realizações nacionais da cultura empresarial” e o “prêmio touro dourado para construção cultural na indústria de valores mobiliários”. 2. Avaliação dos riscos
A empresa implementa rigorosamente os requisitos de gestão abrangente de riscos e estabelece um sistema de organização de gestão de riscos de quatro níveis de “o conselho de administração e seu comitê de controle de riscos, o conselho de supervisores – a administração e seu comitê de controle de riscos – o departamento de gestão de riscos – todos os departamentos de negócios, sucursais e subsidiárias”. Em 2021, o conselho de administração, o conselho de supervisores, a administração, todos os departamentos de negócios, sucursais e subsidiárias podem efetivamente executar a divisão de responsabilidades de gestão abrangente de riscos, A cobertura completa da gestão de riscos é realizada através do mecanismo de operação de multi-nível, conexão mútua e verificações e equilíbrios eficazes.
A empresa estabeleceu e melhorou um sistema abrangente de gestão de riscos que abrange todos os tipos de risco, linhas de negócios e subsidiárias. Sob a estrutura do apetite geral de risco da empresa determinado pelo conselho de administração, a administração da empresa estabelece um sistema unificado de índice de controle de risco, formulando apetite específico ao risco, esquema de tolerância ao risco e indicadores de limite de risco, e realiza controle de risco eficaz através da decomposição e implementação nível a nível. Estabelecer um sistema abrangente de gestão dos riscos
