Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar o relatório interno de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (doravante referida como a empresa), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz das principais informações internas da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa de informações, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) medidas de gestão da divulgação de informações e Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) estatutos (doravante referidos como os estatutos).
Artigo 2º O principal sistema de informação da empresa refere-se ao sistema que, quando houver, ocorrer ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o pessoal relevante e a empresa que for obrigada a reportar de acordo com o disposto neste sistema devem reportar as informações relevantes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa na primeira vez.
Artigo 3.o, quando o Secretário do Conselho de Administração precisar de conhecer a situação e o progresso de assuntos importantes, os departamentos e pessoal relevantes cooperarão ativamente e prestarão assistência, responderão atempadamente, de forma precisa e completa e fornecerão materiais relevantes conforme necessário. Artigo 4.o, o termo “devedor interno da prestação de informação” mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
II) O presidente e o gerente das filiais da sociedade e o responsável pelas suas sucursais;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores expedidos pela sociedade para a sociedade anônima;
(IV) acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade;
V) Outros accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade;
(VI) todos os departamentos da empresa e outras pessoas que possam ter conhecimento de eventos importantes da empresa;
(VII) outros devedores de divulgação de informações estipulados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”) e pela bolsa de valores.
Artigo 5º Este sistema é aplicável à empresa e às suas filiais.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 6º As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e ao processo de mudança contínua da empresa e suas sucursais ou subsidiárias subordinadas:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(II) assuntos sobre os quais cada filial detém o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão e a Assembleia Geral de Acionistas (incluindo a convocação de alteração da data de realização da Assembleia Geral de Acionistas) e toma decisões;
(III) operações importantes que cumpram as seguintes normas;
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, o maior será tomado como dados de cálculo;
2. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. o valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 5 milhões de yuans;
5. O lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo. As transacções previstas neste parágrafo referem-se à compra ou venda de activos; Investimento de saída; Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados); Fornecer garantia; Activos arrendados ou arrendados; Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.); Ativos doados ou doados; Reorganização dos direitos ou dívidas do credor; Transferência de projectos de investigação e desenvolvimento; Assinar o contrato de licença; Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de contribuições de capital, etc.); Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como Bolsa de Valores de Shenzhen). Os ativos comprados e vendidos acima não incluem a compra de matérias-primas, combustível e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados à operação diária, mas a compra e venda de tais ativos ainda estão incluídos na substituição de ativos.
IV) Operações com partes coligadas:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
3. A garantia prestada pela empresa para partes relacionadas, independentemente do montante.
As transações de partes relacionadas incluem as transações especificadas no item (III) acima, bem como a compra de matérias-primas, combustível e energia; Venda de produtos e mercadorias; Prestar ou receber serviços laborais; Vendas confiadas ou confiadas; Investimento conjunto por partes coligadas; Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
V) Questões judiciais e arbitrais importantes:
1. litígio e arbitragem importantes envolvendo um montante de mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Envolver o pedido de cancelamento ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade;
3. Pode ter um grande impacto na produção e operação da empresa, na estabilidade do controle, no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados ou decisões de investimento;
4. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o montante cumulativo envolvido em contencioso e arbitragem em 12 meses consecutivos atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior;
5. Para assuntos contenciosos e arbitrais que não cumpram as normas acima ou não tenham um montante específico envolvido, o pessoal relevante com obrigações significativas de comunicação de informações deve reportar a tempo se acreditar que eles podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados com base na particularidade do caso, ou se Shenzhen Stock Exchange considerar necessário, bem como litígios envolvendo o pedido de cancelamento ou invalidação das resoluções da assembleia geral de acionistas da empresa e do conselho de administração.
VI) Riscos importantes:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas ou os direitos do credor principal não foram pagos no momento em que são devidos;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver ou é revogada a sua licença comercial, ordenada a encerrar ou dissolvida à força pela autoridade competente nos termos da lei;
6. Espera-se que a empresa esteja insolvente (geralmente significa que os ativos líquidos são negativos);
7. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
8. Os principais ativos para uso comercial são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% dos ativos;
9. Grande estagnação empresarial ou eventos de risco importantes que possam levar a grande estagnação empresarial;
10. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais por suspeita de violação de leis e regulamentos, e o acionista controlador e o controlador efetivo são investigados pela autoridade competente, tomar medidas obrigatórias ou sujeitas a grandes sanções administrativas e penais por suspeita de violação de leis e regulamentos;;
11. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não podem desempenhar suas funções normalmente, ou são investigados e tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou estão sujeitos a sanções administrativas e penais importantes;
12. A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave que tenha um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
13. As principais marcas comerciais, patentes, know-how, direitos de franquia e outros ativos importantes utilizados pela empresa ou as licenças de tecnologia principal expiram, ocorrem grandes disputas, o uso é restrito ou outras mudanças adversas importantes ocorrem;
14. Os principais produtos, tecnologias essenciais, equipamentos essenciais e modelos de negócios correm o risco de serem substituídos ou eliminados;
15. A I & D de importantes projetos de I & D falhar, cessar, não obter a aprovação dos departamentos relevantes, ou a empresa renuncia ao investimento contínuo ou controle sobre importantes projetos de tecnologia de base;
16. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança de produtos;
17. Receber o aviso da decisão dos departamentos governamentais de tratar, interromper a produção, realocar e encerrar dentro de um prazo;
18. Uso indevido da ciência e tecnologia e violação da ética científica;
19. Outras situações de grande risco, acidentes graves ou eventos negativos reconhecidos pelas autoridades reguladoras ou pela empresa.
Caso as questões acima envolvam valores específicos, aplicar-se-ão as disposições sobre normas de transação do item (III) deste artigo. Todos os departamentos devem consultar o escritório do conselho de administração da empresa a tempo de obter informações que não possam ser consideradas importantes.
(VII) Principais alterações:
1. Em caso de alteração do nome da sociedade, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de telefone de contato, os novos estatutos também serão divulgados em meios qualificados;
2. Grandes mudanças na política de negócios, escopo de negócios ou principal negócio da empresa;
3. Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
4. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de financiamento de emissão nacional e estrangeira;
5. A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
6. Tiverem ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7) O controlador efetivo da empresa e outras empresas sob seu controle sofreram alterações importantes nas mesmas atividades ou atividades similares da empresa;
8. O presidente, os gerentes superiores, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
9. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, principais fornecedores ou clientes, etc.);
10. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
11. Alterações nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, políticas, ambiente de mercado, termos comerciais e outros macro ambientes externos podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
12. Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestem serviços de auditoria para a empresa;
13. O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
14. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
15. Obter renda extra igual a grandes subsídios governamentais;
16. Outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
15. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
VIII) Outras questões importantes:
1. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. Correção da previsão de desempenho, desempenho expresso e previsão de lucro;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. Emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivos patrimoniais e outras matérias afins;
6. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
7. Outras circunstâncias reconhecidas pelas autoridades reguladoras ou pela empresa.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Artigo 7.º Todos os departamentos da sociedade e suas subsidiárias devem comunicar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade as principais informações que possam ocorrer no âmbito de sua responsabilidade ou suas subsidiárias após o evento principal tocar pela primeira vez em qualquer um dos seguintes prazos:
(I) quando o departamento ou subsidiária pretender submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação;
II) Quando as partes interessadas pretendam negociar ou negociar questões importantes;
III) Quando o responsável pelo departamento ou sucursal ou o director, supervisor ou director da filial conhecem ou devam conhecer o acontecimento importante;
(IV) quando os assuntos na fase de planejamento são difíceis de manter em segredo, divulgar e causar flutuações anormais na negociação de ações da empresa e seus derivados.
Artigo 8º Todos os departamentos da sociedade e suas subsidiárias informarão ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade o andamento das principais questões de informação no âmbito da responsabilidade do departamento ou da sociedade, de acordo com as seguintes disposições:
(I) se o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão ou a Assembleia Geral de Acionistas deliberar sobre um evento importante, comunicará a resolução atempadamente;
(II) se a empresa assinar uma carta de intenções ou acordo com as partes relevantes sobre os eventos importantes divulgados, deve informar atempadamente o conteúdo principal da carta de intenções ou acordo; Se o conteúdo ou o desempenho da carta de intenções ou acordo acima for significativamente alterado ou encerrado, a situação e os motivos da alteração, dissolução e rescisão devem ser comunicados atempadamente; III) Se um acontecimento importante for aprovado ou rejeitado pelos serviços competentes, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente;
IV) Em caso de atraso de pagamento em acontecimentos importantes, as razões do atraso de pagamento e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente;
V) Se um acontecimento importante envolver o objecto principal a entregar ou a transferir, deve comunicar atempadamente a entrega ou a transferência em causa; Se a entrega ou transferência de propriedade não for concluída no prazo de três meses após o período de entrega ou transferência acordado, a razão do atraso, progresso e tempo de conclusão previsto devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados de 30 em 30 dias até à conclusão da entrega ou transferência;
(VI) em caso de qualquer outro progresso ou mudança em um evento importante que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o progresso ou mudança do evento deve ser relatado em tempo útil.
Artigo 9.º O pessoal relevante, obrigado a comunicar informações importantes de acordo com o disposto neste sistema, deve comunicar imediatamente ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração, sob a forma de entrevista ou telefone, logo que tenham conhecimento das informações importantes mencionadas no Capítulo II deste sistema, e enviar diretamente ou enviar por fax os documentos escritos relacionados com as informações importantes ao secretário do conselho de administração da empresa no prazo de 24 horas. Se necessário, o original será entregue por correio expresso.
Artigo 10º o Secretário do Conselho de Administração analisará e julgará as principais informações comunicadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos
