Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Sistema de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de promover o funcionamento padronizado de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (doravante referida como a empresa), dar pleno desempenho ao papel de Secretário do Conselho de Administração e fortalecer a gestão e supervisão do Secretário do Conselho de Administração, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades) Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (SZS [2020] No. 1292, doravante referidas como Regras de Listagem GEM) Este sistema é formulado de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM (SZS [2022] nº 14, doravante referidas como diretrizes de autorregulação nº 2) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) estatutos (doravante referidos como estatutos).
Artigo 2º a sociedade terá um secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração é a direção sênior da empresa e é responsável perante o conselho de administração.
A sociedade estabelecerá um departamento de divulgação de informações, que será gerido pelo Secretário do Conselho de Administração.
O secretário do conselho de administração deve respeitar as disposições relevantes das leis e regulamentos e dos estatutos sociais, assumir as responsabilidades e obrigações relevantes dos gerentes superiores da empresa, e não deve usar seu poder para buscar benefícios para si ou para outros.
Capítulo II Qualificações do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 3º o Secretário do Conselho de Administração deverá possuir os conhecimentos profissionais de finanças, gestão e direito necessários para o desempenho de suas funções, e possuir boa ética profissional e moralidade pessoal. Em nenhuma das seguintes circunstâncias, ele não pode exercer como secretário do conselho de administração da sociedade: (I) circunstâncias em que ele não pode exercer como diretor, supervisor ou gerente sênior de acordo com o direito das sociedades;
II) As medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pela CSRC para não exercerem funções de directores, supervisores e gestores superiores de sociedades cotadas não expiraram;
(III) ser reconhecido publicamente pela bolsa de valores como impróprio para atuar como diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, e o prazo não tiver expirado;
IV) Sanção administrativa imposta pela CSRC nos últimos 36 meses;
(V) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos 36 meses; (VI) o atual supervisor da empresa;
(VII) incapaz de assegurar que sejam investidos tempo e energia suficientes nos assuntos da empresa e desempenhar seriamente as funções de Secretário do Conselho de Administração durante o seu mandato;
(VIII) outras circunstâncias determinadas pela bolsa de valores que não sejam adequadas para servir como Secretário do Conselho de Administração da empresa.
Artigo 4º os candidatos a secretário do conselho de administração devem realizar auto-exame sobre se estão qualificados para o cargo, e fornecer atempadamente à empresa explicações escritas e materiais relevantes sobre se estão qualificados para o cargo.
O Secretário do Conselho de Administração a nomear não só atenderá aos requisitos de cargos dos altos gerentes nos regulamentos relevantes, mas também indicará se o candidato está familiarizado com as leis e regulamentos relacionados ao desempenho de suas funções, se possui ética profissional adequada aos requisitos do trabalho e se possui competência profissional e experiência correspondentes.
O Conselho de Administração e o Conselho de Supervisores da Companhia verificarão as qualificações dos candidatos e, se considerarem que não satisfazem as qualificações, exigirão que os nomeados revoguem a nomeação dos candidatos.
Capítulo III Funções do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 5º As principais responsabilidades do Secretário do Conselho de Administração incluem:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar a formulação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, instar a empresa e os devedores relevantes de divulgação de informações a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações e lidar com o arquivamento de informações privilegiadas da empresa;
(II) ser responsável pela gestão das relações com investidores e informações sobre acionistas da empresa, e coordenar a comunicação e a ligação entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, acionistas, controladores reais, intermediários, meios de comunicação social e outras instituições relevantes; (III) organizar e preparar as reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas de acordo com os procedimentos legais, participar da Assembleia Geral de Acionistas, da Assembleia do Conselho de Administração, da Assembleia do Conselho de Supervisão e das reuniões relevantes dos altos administradores, preparar e apresentar documentos e materiais relevantes da assembleia, e ser responsável pela ata da reunião do Conselho de Administração e assinar para confirmação;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, e relatório oportuno à Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como Bolsa de Valores de Shenzhen) em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas;
(V) preste atenção aos relatórios da mídia pública e tome a iniciativa de verificar a verdade, e exorte o conselho de administração a responder a todas as perguntas da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo;
(VI) organizar diretores, supervisores e gerentes seniores para receber treinamento sobre leis e regulamentos de valores mobiliários, Regras de Listagem GEM e disposições relevantes, e ajudar diretores, supervisores e outros gerentes seniores a entender seus respectivos direitos e obrigações na divulgação de informações;
(VII) exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos de valores mobiliários, Regras de Listagem GEM, diretrizes autorregulatórias nº 2, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa violam as disposições relevantes de leis e regulamentos ou os estatutos sociais, ou a empresa faz ou pode fazer uma resolução em violação das disposições relevantes, eles devem lembrar o pessoal relevante e reportar fielmente à Bolsa de Valores de Shenzhen;
(VIII) ser responsável pela gestão das relações com investidores da empresa, planejar, organizar e organizar várias atividades de gestão de relações com investidores, coordenar o relacionamento entre a empresa e os investidores, emprestar investidores para visitar, responder perguntas dos investidores e fornecer aos investidores as informações divulgadas pela empresa sob a condição de uma compreensão abrangente e aprofundada da operação e gestão da empresa, gestão da operação e estratégia de desenvolvimento da empresa.
(IX) outras funções atribuídas por lei ou pelo conselho de administração.
Artigo 6º a sociedade proporcionará comodidade ao Secretário do Conselho de Administração para o exercício das suas funções, devendo os directores, supervisores, outros quadros superiores e pessoal relevante apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração no seu trabalho.
Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes e consultar documentos relevantes, e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes a tempo.
Capítulo IV Nomeação e destituição do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 7.o O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração.
Artigo 8º O mandato do Secretário do Conselho de Administração é de três anos e pode ser reeleito. A sociedade deve ter motivos suficientes para destituir o Secretário do Conselho de Administração, e não pode destitui-lo sem motivo.
Artigo 9º, se o Secretário do Conselho de Administração estiver em qualquer das seguintes circunstâncias, a sociedade deve demitir-se no prazo de um mês a contar da data de fatos relevantes:
(I) é proibido exercer a função de Secretário do Conselho de Administração, conforme estipulado no artigo 3.º do sistema;
II) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) ocorrerem erros ou omissões importantes no desempenho das funções, causando prejuízos consideráveis à sociedade ou aos acionistas; (IV) violar leis e regulamentos, Regras de Listagem GEM, diretrizes auto-regulatórias nº 2, outras disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen ou os estatutos sociais, causando pesadas perdas para a empresa ou acionistas.
Artigo 10, salvo se o Secretário do Conselho de Administração violar as obrigações de confidencialidade e continuar a cumprir as obrigações de confidencialidade durante o período de contratação do Secretário do Conselho de Administração, exceto quando o Secretário do Conselho de Administração violar o disposto no Artigo 10.
Antes de deixar o cargo, o Secretário do Conselho de Administração aceitará a revisão da demissão do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e entregará arquivos relevantes, assuntos em curso e outros assuntos a tratar sob a supervisão do Conselho de Supervisores.
Artigo 11.º Após demissão ou demissão, o Secretário do Conselho de Administração continuará a assumir a responsabilidade do Secretário do Conselho de Administração antes de concluir a revisão de saída, transferência de arquivos e outros procedimentos.
Artigo 12º, a sociedade nomeará um novo secretário do conselho de administração no prazo de três meses após a cessação do antigo secretário do conselho de administração. Durante a vaga de Secretário do Conselho de Administração, o Conselho de Administração nomeará um diretor ou gerente sênior para atuar como Secretário do Conselho de Administração e determinará o candidato do Secretário do Conselho de Administração o mais rapidamente possível.
Artigo 13.º Antes de a sociedade nomear uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração. Após o período de vacância do Secretário do Conselho de Administração exceder três meses, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração até que a sociedade nomeie formalmente o Secretário do Conselho de Administração.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 14.º O termo “mais do que” neste sistema inclui o número e “mais do que” não inclui o número.
Artigo 15.º Este sistema entra em vigor e entra em vigor a partir da data da deliberação e adoção pelo Conselho de Administração.
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos; Em caso de inconsistência entre este sistema e as disposições pertinentes das leis e regulamentos nacionais relevantes e dos estatutos sociais, prevalecerão as disposições pertinentes.
Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 18 de Março de 2022
