Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
As ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e seu sistema de gestão de mudanças
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e suas alterações, e clarificar ainda mais os procedimentos de gestão, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado “lei dos valores mobiliários”) Leis, regulamentos e regras relevantes, tais como as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações (revisadas em 2022) (anúncio [2022] n.º 19 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 10 – gestão de mudanças de ações (SZS [2022] n.º 22) Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes dos documentos normativos e Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) estatutos (doravante denominados estatutos) e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º Este sistema é aplicável à gestão das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e suas alterações.
Artigo 3º Antes de comprar e vender ações da sociedade e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem realizar transações ilícitas.
Artigo 4.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Capítulo II Gestão de transferências de acções de administradores, supervisores e gestores superiores
Artigo 5.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e bolsa de valores.
Artigo 6.º, em qualquer uma das seguintes circunstâncias, desde a data da tomada da decisão relevante até à data da rescisão ou retomada da cotação de ações da empresa, seus diretores, supervisores e gerentes superiores não devem reduzir suas participações nas ações da empresa: (I) a empresa está sujeita a punição administrativa pela CSRC devido a emissão fraudulenta ou violações importantes da divulgação de informações; (II) a empresa foi transferida para o órgão de segurança pública por crime de emissão fraudulenta ou crime de divulgação ilegal e não divulgação de informações importantes.
Artigo 7.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem reduzir as suas acções:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, durante a investigação pela CSRC ou órgão judicial, e menos de 6 meses após a decisão de punição administrativa e julgamento penal.
(II) diretores, supervisores e gerentes superiores foram publicamente condenados pela bolsa de valores por violar as regras da bolsa de valores por menos de 3 meses
III) outras circunstâncias prescritas pela CSRC.
Artigo 8º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) se a data de anúncio for atrasada por motivos especiais no prazo de 30 dias antes da divulgação do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio original prevista;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data da ocorrência de eventos importantes que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia ou da data da tomada de decisão até a data da divulgação de acordo com a lei;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 9.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 44.º da lei dos valores mobiliários. Após a compra ou venda legal das ações da sociedade de acordo com as disposições legais e regulamentares aplicáveis, é proibida a realização de operações reversíveis no prazo de 6 meses, ou seja, não podem vender ou comprar no prazo de 6 meses após a compra.
Artigo 10º durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 11.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, devem igualmente respeitar o disposto no artigo 5º do sistema.
Artigo 12º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações no prazo de um ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores forem aumentadas devido à distribuição de capital próprio da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 13.º Se um director, supervisor ou gestor superior deixar as suas funções antes do termo do seu mandato, continuará a respeitar as seguintes disposições restritivas durante o mandato determinado no momento da sua tomada de posse e no prazo de seis meses a contar do termo do seu mandato:
I) O número de acções transferidas anualmente não deve exceder 25% do número total de acções da sociedade que detém;
(II) as ações detidas pela sociedade não serão cedidas no prazo de meio ano após a renúncia;
(III) outras disposições do direito das sociedades relativas à transferência de acções de administradores, supervisores e gestores superiores.
Artigo 14.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Capítulo III Declaração e gestão das alterações de acções dos administradores, supervisores e gestores superiores
Artigo 15 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e das pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações especificadas no artigo 25 do sistema, bem como os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima mencionado e verificar regularmente a divulgação de suas negociações de ações da empresa.
Artigo 16.º Antes de comprar e vender as ações da empresa, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração de seu plano de negociação. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se o comportamento comercial puder violar leis e regulamentos, disposições relevantes da bolsa e os estatutos sociais, o secretário do conselho de administração deve notificar oportunamente os diretores, supervisores e gerentes superiores relevantes por escrito.
Artigo 17.º Sempre que, devido à emissão de ações, à implementação do plano de incentivo de ações e outras circunstâncias, a sociedade estabeleça preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação de desempenho, fixe período de restrição de vendas e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro de mudança de ações, Candidate-se à Bolsa de Valores de Shenzhen e a Filial de Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation registrará as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas.
Artigo 18.o, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade confiarão à sociedade a comunicação das suas informações de identidade pessoal à bolsa de valores e à sociedade de registo de valores mobiliários (incluindo, mas não se limitando ao nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, hora de cessação de funções, etc.) nos seguintes momentos ou períodos:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade recém-cotada solicitarem o registro inicial de ações;
(II) no prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores for aprovada pelo conselho de administração;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela bolsa de valores.
Artigo 19.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, quando as condições para levantar as restrições estiverem reunidas, os diretores, supervisores e gerentes superiores confiarão à empresa a solicitação de levantamento das restrições à bolsa de valores de Shenzhen.
No artigo 20.º, durante o período de lock-in, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Artigo 21.o Os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem transferir para a sociedade as acções que detêm ou acrescentam no prazo de seis meses a contar da data da saída efectiva.
Capítulo IV Gestão da divulgação de informações sobre mudanças de ações de diretores, supervisores e gerentes seniores
Artigo 22.º Qualquer alteração das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade deve ser comunicada à sociedade no prazo de 2 dias úteis a contar da data da ocorrência do fato, e o Secretário do Conselho de Administração deve informar uniformemente a bolsa de valores e fazer um anúncio no site da bolsa de valores. O anúncio inclui:
(I) número de acções detidas antes desta alteração;
(II) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
III) o número de ações detidas após a mudança;
(IV) outros assuntos que devam ser divulgados pela bolsa de valores.
Artigo 23.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa planejarem reduzir suas ações por meio de licitação centralizada na bolsa de valores, devem reportar-se à bolsa 15 dias de negociação antes da primeira venda e divulgar antecipadamente o plano de redução, que será arquivado e anunciado pela bolsa de valores.
O conteúdo do plano de redução dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve incluir, mas não limitado a: número, fonte, intervalo de tempo de redução, método, intervalo de preços e razões para a redução. O intervalo de tempo para redução deve respeitar as disposições da bolsa de valores.
Dentro do período de redução pré-divulgado, diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar o progresso da redução de acordo com as disposições da bolsa de valores. Após a implementação do plano de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem apresentar-se à bolsa no prazo de dois dias de negociação e fazer um anúncio; Se a redução não for implementada ou o plano de redução não for concluído dentro do intervalo de tempo de redução pré-divulgado, deve reportar-se à bolsa de valores e fazer um anúncio no prazo de dois dias de negociação após o término do intervalo de tempo de redução.
Artigo 24.o Os directores, supervisores, gestores superiores e accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade não podem participar na negociação de margem com as acções da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Artigo 25.º Os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade assegurarão que as seguintes pessoas singulares, colectivas ou outras organizações não comprem ou vendam as acções da sociedade e os seus derivados devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, pela bolsa de valores ou pela sociedade de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a sociedade ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e possam obter informações privilegiadas.
Capítulo V Sanções
Artigo 26.º Se os acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade violarem a regulamentação pertinente, a bolsa de valores deverá aplicar sanções correspondentes ou tomar medidas de supervisão autodisciplinadas de acordo com a gravidade do caso.
Artigo 27.o Sempre que os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade detenham mais de 5% das acções da sociedade e comprem e vendam as acções da sociedade em violação do artigo 44.o da lei relativa aos valores mobiliários, a CSRC punirá-los-á em conformidade com as disposições pertinentes da lei relativa aos valores mobiliários.
Capítulo VI Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos nacionais relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos; Em caso de conflito entre este sistema e as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes.
Artigo 29.o Sempre que o sistema necessite de ser alterado em função da situação real, será deliberado e adoptado pelo Conselho de Administração. Artigo 30 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 31.º o sistema é aprovado pelo conselho de administração após deliberação.
Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 18 de Março de 2022
