Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Regulamento interno da assembleia geral de accionistas
Capítulo I Disposições gerais
Article 1 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (hereinafter referred to as the company) in accordance with the company law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the company law) and the securities law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law), in order to ensure that shareholders can exercise their rights according to law, ensure that the general meeting of shareholders can operate efficiently and make scientific decisions, and improve the corporate governance structure Normas de governança para empresas cotadas (revisadas em 2018) (anúncio [2018] n.º 29 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), regras para a assembleia geral de acionistas de empresas cotadas (revisado em 2022) (anúncio [2022] n.º 13 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), regras de listagem para ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em dezembro de 2020) (SZS [2020] n.º 1292) Estas regras são formuladas em combinação com a situação real da empresa, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM (SZS [2022] nº 14, doravante referidas como diretrizes de autorregulação nº 2) e Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) estatutos (doravante referidos como estatutos).
Artigo 2º a sociedade melhorará o mecanismo de funcionamento da assembleia geral de acionistas, tratará todos os acionistas igualmente, protegerá os direitos dos acionistas de conhecer, inquirir, distribuir, inquirir, propor, convocar, propor, nomear e votar de acordo com a lei, facilitará ativamente o exercício dos direitos dos acionistas e protegerá efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Artigo 3º A assembleia geral de accionistas é da competência da sociedade, devendo convocar a assembleia geral de accionistas em estrito cumprimento das disposições legislativas, regulamentares, normativas e estatutos pertinentes para assegurar que os accionistas possam exercer os seus direitos de acordo com a lei. O conselho de administração da sociedade deve desempenhar seriamente suas funções e organizar seriamente e oportunamente a assembleia geral de acionistas. Todos os diretores da sociedade devem ser diligentes e responsáveis para assegurar a convocação normal da assembleia geral de acionistas e exercer suas funções e poderes de acordo com a lei.
Artigo 4º A assembleia geral de accionistas exercerá as seguintes funções e poderes, no âmbito especificado no direito das sociedades e nos estatutos:
(I) determinar a política comercial e o plano de investimento da empresa;
II) eleger e substituir administradores e supervisores que não sejam representantes do pessoal e decidir sobre a remuneração dos administradores e supervisores;
(III) revisar e aprovar o relatório do conselho de administração;
(IV) rever e aprovar o relatório do conselho de supervisores;
(V) rever e aprovar o plano de orçamento financeiro anual da empresa e o plano de conta final;
(VI) rever e aprovar o plano de distribuição de lucros e o plano de recuperação de perdas da empresa;
(VII) tomar decisões sobre o aumento ou diminuição do capital social da sociedade;
(VIII) tomar decisões sobre a emissão de obrigações societárias;
(IX) tomar decisões sobre fusão, cisão, dissolução, liquidação ou alteração da forma societária da sociedade;
x) Alterar os estatutos;
(11) Tomar decisões sobre o emprego e demissão de empresas de contabilidade pela sociedade;
(12) Rever e aprovar as questões de garantia especificadas no artigo 5.o das presentes regras;
(13) Se o valor total dos ativos adquiridos pela sociedade tiver atingido 30% do valor total dos ativos da sociedade nos últimos 12 meses consecutivos e o valor total dos ativos vendidos nos últimos 12 meses consecutivos após deliberação;
(14) Considerar a aplicação da empresa a empréstimos de instituições financeiras se o montante único exceder 30% dos activos líquidos mais recentes auditados da empresa ou o montante cumulativo num exercício contabilístico exceder 50% dos activos líquidos mais recentes auditados da empresa;
(15) Revisar transações de partes relacionadas com um montante de mais de 30 milhões de yuans e mais de 5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa (exceto para garantias e ativos de caixa fornecidos pela empresa);
(16) Rever e aprovar a alteração da finalidade dos fundos captados;
(17) Revisar o plano de incentivo patrimonial e o plano de propriedade acionária dos empregados;
(18) Tomar decisões sobre a recompra de suas ações pela sociedade;
(19) Revisar outros assuntos que serão decididos pela assembleia geral de acionistas de acordo com leis, regulamentos, normas, documentos normativos ou estatutos sociais.
As funções e poderes da assembleia geral acima referida não serão exercidos pelo conselho de administração ou outras instituições e pessoas singulares sob a forma de autorização.
Artigo 5º As seguintes garantias externas da sociedade serão submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação, deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração:
I) O montante de uma garantia única exceda 10% dos activos líquidos mais recentes auditados da empresa;
II) Qualquer garantia concedida após a garantia externa total da sociedade e das suas filiais holding exceder 50% dos activos líquidos auditados mais recentes;
(III) o montante da garantia exceder 30% dos activos totais auditados mais recentes da empresa no prazo de 12 meses consecutivos; (IV) o montante da garantia excede 50% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e o montante absoluto excede 50 milhões de yuan dentro de 12 meses consecutivos;
V) A garantia prestada para o objecto da garantia cujo rácio de passivo do activo exceda 70%;
(VI) garantias concedidas aos acionistas, controladores reais e suas afiliadas;
(VII) outras garantias previstas nos estatutos que serão deliberadas pela assembleia geral de acionistas.
Quando a assembleia geral deliberar sobre as questões de garantia previstas no inciso III do parágrafo anterior, deve ser aprovada por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia.
Quando a assembleia geral deliberar sobre a proposta de garantia prevista aos acionistas, controladores efetivos e suas afiliadas, os acionistas ou acionistas controlados pelos controladores efetivos não participarão na votação, devendo a votação ser aprovada por mais de metade dos direitos de voto detidos por outros acionistas presentes na assembleia geral.
Artigo 6.º A assembleia geral é dividida em assembleia geral anual e assembleia geral extraordinária. A Assembleia Geral Anual de Acionistas deve ser realizada uma vez por ano e deve ser realizada no prazo de seis meses após o término do exercício social anterior.
A Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas deve ser realizada de forma irregular e, em qualquer das seguintes circunstâncias, a Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas deve ser realizada no prazo de dois meses a contar da data da ocorrência:
(I) o número de administradores for inferior a dois terços do número especificado no direito das sociedades ou nos estatutos;
(II) quando as perdas pendentes da empresa atinjam um terço do total pago em capital social;
(III) a pedido de acionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 10% das ações da sociedade;
(IV) quando o conselho de administração o considerar necessário;
V) Quando o Conselho de Supervisores propõe a realização de uma reunião;
(VI) outras circunstâncias previstas por leis, regulamentos administrativos, regulamentos departamentais ou estatutos.
Se a empresa não puder convocar a assembleia geral de acionistas dentro do período acima mencionado, deve reportar-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada CSRC), ao gabinete regulador de valores mobiliários de Heilongjiang e à Bolsa de Valores de Shenzhen, explicar as razões e fazer um anúncio.
Artigo 7º a sociedade tratará todos os acionistas igualmente na convocação da assembleia geral de acionistas, não afetando o voto dos acionistas, manipulando os resultados das votações e prejudicando os legítimos direitos e interesses de outros acionistas por meio de transmissão de juros e troca de juros.
Artigo 8º, a sociedade realizará uma assembleia geral de acionistas em estrita conformidade com as disposições legais, regulamentares administrativas, estas regras e estatutos relevantes para garantir que os acionistas possam exercer seus direitos de acordo com a lei. Todos os diretores da sociedade devem ser diligentes e responsáveis para assegurar a convocação normal da assembleia geral de acionistas e exercer suas funções e poderes de acordo com a lei.
Artigo 9º Os acionistas que compareçam à assembleia geral de acionistas devem respeitar as disposições das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e estatutos relevantes, manter conscientemente a ordem da assembleia e não violar os direitos e interesses legítimos de outros acionistas.
Capítulo II Convocação da assembleia geral de accionistas
Artigo 10.o, o Conselho de Administração convocará a assembleia geral de acionistas dentro do prazo especificado no artigo 6.o do presente regulamento.
Artigo 11.º Os administradores independentes têm o direito de propor ao Conselho de Administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas. Para a proposta dos administradores independentes de convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas, o conselho de administração deve, de acordo com o disposto nas leis, regulamentos administrativos e estatutos sociais, dar feedback escrito sobre se concorda ou não em convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas no prazo de 10 dias a contar da recepção da proposta. Se o conselho de administração concordar em convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas, deve emitir um aviso de convocação da assembleia geral de acionistas no prazo de 5 dias a contar da deliberação do conselho de administração; Se o conselho de administração não concordar em convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas, explicará os motivos e fará um anúncio público.
Artigo 12.º O Conselho de Supervisão tem o direito de propor ao Conselho de Administração a convocação de uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, que será submetida ao Conselho de Administração por escrito. O conselho de administração deve, de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos sociais, dar feedback escrito sobre a concordância ou desacordo com a convocação da assembleia geral extraordinária de acionistas no prazo de 10 dias a contar da recepção da proposta.
Se o Conselho de Administração concordar em convocar uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, emitirá um aviso de convocação da Assembleia Geral de Acionistas no prazo de 5 dias a contar da deliberação do Conselho de Administração, devendo qualquer alteração à proposta original contida no aviso ser aprovada pelo Conselho de Supervisores.
Se o Conselho de Administração discordar da convocação da Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, ou não dar feedback por escrito no prazo de 10 dias a contar da recepção da proposta, considera-se que o Conselho de Administração não está em condições de cumprir ou não cumpre a sua função de convocação da Assembleia Geral de Acionistas, podendo o Conselho de Supervisores convocá-la e presidi-la por si próprio.
Artigo 13º Os acionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 10% das ações da sociedade têm o direito de solicitar ao Conselho de Administração a convocação de uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, devendo submetê-la por escrito ao Conselho de Administração. O conselho de administração deve, de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos sociais, dar feedback escrito sobre se concorda ou não em convocar a assembleia geral extraordinária de acionistas no prazo de 10 dias a contar da recepção do pedido.
Se o Conselho de Administração concordar em convocar uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, emitirá um aviso de convocação da Assembleia Geral de Acionistas no prazo de 5 dias a contar da deliberação do Conselho de Administração, devendo a alteração do pedido original ser aprovada pelos acionistas relevantes.
Caso o Conselho de Administração não concorde em convocar a Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, ou não dê feedback no prazo de 10 dias a contar da recepção do pedido, os acionistas que detiverem individualmente ou conjuntamente mais de 10% das ações da sociedade têm o direito de propor ao Conselho de Supervisores a convocação da Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, devendo apresentar um pedido ao Conselho de Supervisores por escrito.
Se o Conselho de Supervisão concordar em convocar uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas, emitirá um aviso de convocação da Assembleia Geral de Acionistas no prazo de 5 dias a contar da recepção do pedido, devendo qualquer alteração ao pedido inicial constante do aviso ser aprovada pelos acionistas relevantes.
Se o Conselho de Supervisores não emitir a convocação da Assembleia Geral de Acionistas dentro do prazo especificado, considera-se que o Conselho de Supervisores não convoca e preside a Assembleia Geral de Acionistas, podendo convocar e presidir a Assembleia Geral de Acionistas individualmente ou conjuntamente mais de 10% das ações da sociedade por mais de 90 dias consecutivos.
Artigo 14.º O conselho de administração será notificado por escrito da assembleia geral de acionistas convocada pelo conselho de supervisores ou acionistas, e o conselho de administração e o secretário do conselho de administração cooperarão. O conselho de administração deve fornecer o registro de acionistas na data do registro patrimonial. Se o conselho de administração não fornecer o registo de accionistas, o convocador pode solicitar à instituição de registo e compensação de valores mobiliários a aquisição, mediante o anúncio relevante da convocação da assembleia geral de accionistas. O registo de accionistas obtido pelo convocador só poderá ser utilizado para convocar a assembleia geral.
Artigo 15.º a assembleia geral de accionistas convocada pelo conselho de fiscalização ou accionistas. As despesas necessárias para a reunião serão suportadas pela sociedade.
Se o conselho de supervisores ou acionistas convocar a assembleia geral de acionistas por conta própria, eles devem notificar o conselho de administração por escrito e arquivar na Bolsa de Valores de Shenzhen ao mesmo tempo.
Antes do anúncio da deliberação da assembleia geral, o rácio acionário dos acionistas convocantes não deve ser inferior a 10%.
Os acionistas convocantes devem apresentar materiais de apoio relevantes à Bolsa de Valores de Shenzhen ao emitir a convocação da assembleia geral de acionistas e o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas.
Capítulo III Proposta e convocação de assembleia geral
Artigo 16.º O conteúdo da proposta deve ser abrangido pelas funções e poderes da assembleia geral de acionistas, ter tópicos claros e deliberações específicas e respeitar as disposições legais, administrativas e estatutos relevantes.
Artigo 17.º, quando a sociedade realizar uma assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, o conselho de fiscalização e os accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 3% das acções da sociedade têm o direito de apresentar propostas à sociedade.
Os acionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 3% das ações da sociedade podem apresentar propostas intercalares e submetê-las ao convocador por escrito 10 dias antes da assembleia geral. O convocador emitirá uma convocatória suplementar da assembleia geral de acionistas no prazo de 2 dias a contar da recepção da proposta e anunciará o conteúdo da proposta provisória.
Além do disposto no parágrafo anterior, o convocador não modificará as propostas constantes da convocatória da assembleia geral de acionistas nem acrescentará novas propostas após a convocação da assembleia geral de acionistas.
Para propostas que não constam da convocatória da assembleia geral ou que não cumpram o disposto no artigo 16 deste regulamento, a assembleia geral não votará e deliberará.
Artigo 18 o convocador notificará todos os acionistas por anúncio público 20 dias antes da assembleia geral anual (excluindo o dia da reunião), e a assembleia extraordinária notificará todos os acionistas por anúncio público 15 dias antes da reunião (excluindo o dia da reunião). A convocação da assembleia geral deve ser feita por escrito e incluir os seguintes conteúdos:
I) Hora, local e duração da reunião;
(II) assuntos submetidos à reunião para deliberação e divulgar integralmente o conteúdo da proposta;
(III) Explicar em palavras óbvias: todos os acionistas têm o direito de comparecer à assembleia geral de acionistas e podem confiar uma procuração por escrito para comparecer à assembleia geral e votar, sem necessidade de ser acionista da sociedade;
(IV) data do registro patrimonial dos acionistas habilitados a participar da assembleia geral;
V) Nome e número de telefone da pessoa de contacto permanente para assuntos de conferência;
VI) tempo e procedimentos de votação por rede ou outros meios.
Artigo 19 a convocação e a convocação suplementar da assembleia geral de acionistas devem divulgar total e integralmente o conteúdo específico de todas as propostas e todos os materiais ou explicações necessários para permitir aos acionistas tomar decisões razoáveis sobre os assuntos a serem discutidos. Se as questões a debater necessitarem dos pareceres dos administradores independentes e da instituição de recomendação, os pareceres e razões dos administradores independentes e da instituição de recomendação devem ser divulgados ao mesmo tempo em que for emitida a convocação ou convocação complementar da assembleia geral de acionistas.
Artigo 20.º Caso a assembleia geral de acionistas pretenda discutir a eleição dos administradores e supervisores, a convocação da assembleia geral de acionistas deve divulgar integralmente as informações detalhadas dos candidatos a diretores e supervisores, incluindo, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(I) formação, experiência profissional, trabalho a tempo parcial e outras informações pessoais, incluindo o trabalho de mais de 5% dos acionistas da empresa, controladores reais e outras unidades, bem como o emprego de diretores, supervisores e gerentes superiores em outras instituições nos últimos cinco anos;
(II) se existe alguma relação com a sociedade ou acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade, acionistas controladores e controladores efetivos, outros diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade;
(III) divulgar o número de ações detidas pela sociedade;
(IV) se existem situações listadas no artigo 3.2.3 das diretrizes de autorregulação nº 2;
(V) você foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes e disciplinado pela bolsa de valores
