Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Questões relevantes da 13ª reunião do terceiro conselho de administração por diretores independentes
Aprovação prévia e pareceres independentes
De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, bem como os estatutos e sistema de trabalho de diretores independentes de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (doravante referida como a “empresa”), Como diretor independente da empresa, depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes e com base em uma posição objetiva, independente e imparcial, expresso a seguinte aprovação prévia e opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 13ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Após deliberação, acreditamos que a situação financeira da empresa em 2021 não atende às condições para dividendos em caixa, o plano de distribuição de lucros formulado pelo conselho de administração está em consonância com a situação real da empresa, pode garantir o desenvolvimento sustentável da empresa, está em consonância com os interesses de longo prazo de todos os acionistas, o processo de tomada de decisão de distribuição de lucros está em consonância com as disposições das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais, e o procedimento de auditoria é legal e complacente, Concordar com a proposta e submetê-la à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação. 2,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 reflete verdadeiramente a situação real do depósito e uso dos fundos levantados da empresa. O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições e requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há violação do depósito e uso dos fundos levantados.
3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Após deliberação, acreditamos que o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 elaborado pelo conselho de administração cumpre as normas básicas de controle interno empresarial emitidas pelo Ministério das Finanças e reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção, operação e supervisão do sistema de controle interno da empresa.
4,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
1. Parecer de aprovação prévia
Após deliberação, acreditamos que no trabalho de auditoria de 2021, a auditoria chinesa Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) realizou o trabalho de auditoria de acordo com os requisitos das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, realizou o trabalho de auditoria diligentemente e concluiu bem o trabalho relacionado à auditoria e concordou em submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação.
2. Parecer independente
Após deliberação, acreditamos que a Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para negócios relacionados com valores mobiliários, e o relatório de auditoria emitido para a empresa reflete de forma objetiva e justa o status financeiro da empresa e os resultados operacionais.
5,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores não independentes em 2022
Após deliberação, acreditamos que o procedimento para a empresa formular o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores não independentes em 2022 é legal e complacente, o conteúdo do plano considera de forma abrangente o nível de remuneração e os requisitos de avaliação dos diretores e gerentes seniores não independentes do mesmo setor, e é razoável e eficaz em combinação com a situação real da empresa. E concordou em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Como diretor independente da empresa, somos responsáveis pela ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas A empresa verificou cuidadosamente a garantia externa e emitiu pareceres independentes da seguinte forma:
1. Durante o período de relato, não houve ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas. As transações de capital entre a empresa e seus acionistas controladores e outras partes relacionadas podem cumprir rigorosamente o disposto nas diretrizes para a supervisão de sociedades listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas de sociedades listadas, e não há violação de leis, regulamentos e disposições relevantes.
2. Durante o período analisado, as garantias externas da empresa realizaram rigorosamente os procedimentos de aprovação e tomada de decisão de acordo com as leis e regulamentos relevantes sobre garantias externas e transações conexas e as disposições do sistema de gestão interna da empresa. Não há violação de garantias externas, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os direitos e interesses dos acionistas minoritários por meio de garantias externas.
7,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre o pedido da empresa para linha de crédito e garantia afiliada de instituições financeiras e empresas financeiras similares
1. Parecer de aprovação prévia
O pedido da empresa para linha de crédito de instituições financeiras e empresas financeiras semelhantes está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, é propício para o desenvolvimento a longo prazo da empresa, e não há danos aos interesses da empresa ou acionistas minoritários. Alguns acionistas controladores e controladores reais da empresa, Sr. Du Jianjun e Sra. Liu Yu, forneceram garantias relacionadas para o pedido de linha de crédito da empresa. A empresa nos enviou materiais relevantes com antecedência, e realizamos uma revisão prévia. Acreditamos que o assunto é atender às necessidades de capital da operação e desenvolvimento da empresa, e não há nenhuma situação que prejudique os interesses de todos os acionistas da empresa. Portanto, fica acordado submetê-lo ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2. Parecer independente
Após deliberação, acreditamos que o pedido da empresa para linha de crédito a instituições financeiras e empresas financeiras semelhantes cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes, é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, e não há danos aos interesses da empresa ou acionistas minoritários. Alguns acionistas controladores e controladores reais da empresa, Sr. Du Jianjun e Sra. Liu Yu, forneceram garantias para o pedido de linha de crédito da empresa, aliviaram a pressão de capital necessária para o funcionamento e desenvolvimento da empresa, cumpriram os interesses das empresas listadas e não prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, concordamos com o assunto e submetemos a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
8,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre o montante esperado da garantia em 2022
1. Parecer de aprovação prévia
O valor esperado da garantia da empresa em 2022 é atender às necessidades de capital da operação e desenvolvimento de subsidiárias, sendo os objetos garantidos todas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, cujos riscos financeiros são geralmente controláveis e não há situação que prejudique os interesses da empresa ou dos acionistas minoritários. Alguns acionistas controladores e controladores reais da empresa, Sr. Du Jianjun e Sra. Liu Yu, devem fornecer garantias relacionadas para a garantia anual da empresa. A empresa nos enviou materiais relevantes com antecedência, e nós fizemos uma revisão prévia. Acreditamos que o assunto é atender às necessidades de capital da operação e desenvolvimento da empresa, e não há nenhuma situação que prejudique os interesses de todos os acionistas da empresa. Portanto, fica acordado submetê-lo ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2. Parecer independente
Após deliberação, acreditamos que o valor de garantia esperado da empresa em 2022 é atender às necessidades de capital da operação e desenvolvimento de subsidiárias, melhorar a eficiência do financiamento, garantir o desenvolvimento harmonioso dos negócios e atender aos interesses gerais da empresa.
Os objetos garantidos são todas subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, a empresa tem um entendimento e controle completo de seu status comercial, crédito e solvência, e o risco é controlável. Alguns acionistas controladores e controladores reais da empresa, Sr. Du Jianjun e Sra. Liu Yu, forneceram garantias gratuitas para as projeções de garantia anual da empresa, refletindo o apoio dos acionistas controladores à empresa. Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão desta garantia cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente com esta garantia e concordamos em submetê-la à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a conformidade da empresa com as condições de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Após deliberação, acreditamos que de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gem (para implementação experimental) e outras leis e regulamentos relevantes, e em comparação com os requisitos de qualificações e condições relevantes para as empresas listadas para emitir ações para objetos específicos através de procedimentos simples, após cuidadoso auto-exame item por item, acreditamos que a empresa atende às leis relevantes As disposições e exigências dos regulamentos e documentos normativos sobre a emissão de ações por sociedades cotadas para objetos específicos por meio de procedimentos simples estão qualificadas e qualificadas para se candidatar a essa emissão de ações.
10,Após deliberação sobre o parecer independente sobre o plano da empresa para emitir ações para objetos específicos através de procedimentos sumários em 2022, acreditamos que o plano da empresa para emitir ações para objetos específicos através de procedimentos sumários é formulado em combinação com a situação real da operação e desenvolvimento da empresa. As disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na GEM (para Implementação Trial) estão em consonância com o desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com o plano 2022 de emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários elaborados pela empresa.
11,Após deliberação sobre o parecer independente sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários em 2022, acreditamos que o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários em 2022 está de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China As disposições e exigências das leis, regulamentos e documentos normativos, como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial) estão em consonância com o desenvolvimento a longo prazo da empresa e não prejudicam os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos unanimemente que a empresa emitirá ações para objetos específicos através de procedimentos simples.
12,Pareceres independentes sobre o relatório de demonstração e análise do plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples em 2022
Após deliberação, acreditamos que o relatório de demonstração e análise sobre o esquema de emissão de ações para objetos específicos em 2022 preparado pela empresa desta vez combina a indústria e fase de desenvolvimento da empresa, planejamento de financiamento, situação financeira, demanda de capital e outras condições, e a demonstração e análise é prática e detalhada, o que está de acordo com a situação real da empresa. Concordamos unanimemente com o relatório de demonstração e análise elaborado pela empresa sobre o esquema de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples.
13,Pareceres independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos através de procedimentos simples em 2022
Após deliberação, acreditamos que o projeto de investimento dos fundos arrecadados da empresa atende às disposições das políticas nacionais relevantes, à situação atual e tendência de desenvolvimento da indústria da empresa, à situação real e objetivos de desenvolvimento a longo prazo da empresa e aos interesses dos acionistas da empresa. Concordamos unanimemente com o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples em 2022 elaborado pela empresa.
14,Pareceres independentes sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela empresa
Após deliberação, acreditamos que o conteúdo do relatório sobre o uso dos fundos previamente levantados elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, cumpre as disposições relevantes das disposições sobre o relatório sobre o uso dos fundos anteriormente levantados (Zheng Jian FA FA Zi [2007] No. 500) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e não há violações no armazenamento e uso dos fundos levantados. Os Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) emitiram o relatório de verificação sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados neste relatório.
15,Pareceres independentes sobre as medidas da empresa para diluir o retorno imediato e preencher o retorno através da emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples em 2022 e os compromissos de assuntos relevantes
Após deliberação, acreditamos que, de acordo com os pareceres da Diretoria Geral do Conselho de Estado sobre Fortalecimento Adicional da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais (Guo Ban Fa [2013] n.º 110) e os pareceres do Conselho de Estado sobre promover o desenvolvimento saudável do mercado de capitais (Guo Fa [2014] n.º 17) De acordo com os requisitos das leis, regulamentos, normas e outros documentos normativos, tais como as orientações sobre questões relacionadas com a oferta pública inicial e refinanciamento, reestruturação de ativos importantes e diluição do retorno imediato (anúncio da CSRC [2015] n.º 31) da CSRC, a CSRC realizou uma análise séria, prudente e objetiva sobre o impacto da emissão de ações a objetos específicos em um procedimento simples na diluição do retorno imediato, e apresentou medidas específicas para preencher o retorno O controlador efetivo, diretores e gerentes superiores assumem compromissos relevantes com as medidas de preenchimento, o que é propício para proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e não prejudica os interesses da empresa ou de todos os acionistas. Concordamos unanimemente que a empresa emitirá ações para objetos específicos em um procedimento simples para diluir o retorno imediato, tomar medidas de preenchimento, preencher medidas de devolução e compromissos de assuntos relevantes.
16,Pareceres independentes sobre o planejamento do retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024)
Após deliberação, acreditamos que o conselho de administração da empresa formulou o plano de retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024) de acordo com as diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades listadas (anúncio CSRC [2022] nº 3), a comunicação sobre assuntos relacionados à posterior implementação dos dividendos de caixa das sociedades listadas (zjf [2012] nº 37) e as disposições pertinentes dos estatutos sociais. O plano não só presta atenção ao retorno razoável do investimento para os investidores, mas também leva em conta o desenvolvimento sustentável da empresa, que está em consonância com os interesses das empresas cotadas e de todos os acionistas. Concordamos unanimemente com o plano de retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024) elaborado pela empresa.
17,Pareceres independentes sobre a solicitação da assembleia geral de acionistas da sociedade para autorizar o conselho de administração a tratar plenamente as questões específicas de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Após deliberação, acreditamos que o conselho de administração da empresa solicita à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar integralmente das questões específicas de emissão de ações para objetos específicos, por meio de procedimentos sumários. O conteúdo da autorização está no âmbito das funções e poderes da assembleia geral de acionistas. Os arranjos de autorização relevantes são propícios para promover a implementação da emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários, o que está em consonância com os interesses da sociedade e dos acionistas. Por conseguinte, chegámos a acordo sobre o assunto.
(não há texto abaixo, seguido da página de assinatura)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) aprovação prévia de diretores independentes e pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 13ª reunião do terceiro conselho de administração) assinatura de diretores independentes:
Gong Zhaohui, Yang Wen
data específica
