Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (doravante designado por “a sociedade”), com os esforços conjuntos de todos os supervisores e de acordo com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e outras normas e regulamentos, e na atitude de ser responsável perante todos os acionistas da sociedade, desempenhou fervorosamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes, realizou de forma ativa e eficaz o trabalho, e prestou muita atenção ao funcionamento jurídico da sociedade e dos administradores. Os gestores superiores supervisionaram o desempenho das suas funções e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Funcionamento do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, sendo que os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades, nos estatutos sociais, no regulamento interno do conselho de supervisores e em outras leis, regulamentos e documentos normativos. Os pormenores são os seguintes:
N. meeting name date meeting content
1. Proposta da quarta reunião do terceiro conselho de supervisores sobre investimento conjunto e estabelecimento de joint ventures e transações com partes relacionadas entre subsidiárias e partes relacionadas (n.º 2021 / 1 / 29)
2. Proposta de prorrogação da validade da deliberação da assembleia geral de acionistas emissores de ações a objetos específicos (n.º 2021/3/5) do terceiro conselho de fiscalização
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
Relatório anual 2020 e seu resumo
Relatório financeiro de 2020
Relatório de auditoria 2020
Proposta relativa ao plano de distribuição de lucros para 2020
3. 2021 / 4 / 27 relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020 do terceiro conselho de supervisores
Proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 na 6ª reunião
Proposta sobre o regime de remuneração das autoridades de supervisão em 2021
Resumo da ocupação de capital não operacional e outras transações de capital relacionadas em 2020
Proposta sobre o pedido da empresa de linha de crédito e garantia conexa de instituições financeiras e empresas financeiras similares
Proposta sobre o montante previsto da garantia em 2021
Proposta sobre o cumprimento dos compromissos de desempenho da Zhejiang jiongda Energy Technology Co., Ltd. em 2020
Relatório do primeiro trimestre de 2021
Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
Proposta de ajustamento do montante de fundos angariados a investir em projetos de investimento com fundos angariados 4 proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos por fundos angariados antecipadamente e comissões de emissão pagas para sete reuniões do terceiro conselho de supervisores n.º 2021 / 5 / 12
Proposta relativa à gestão de numerário com fundos angariados temporariamente ociosos
Texto integral e resumo do relatório semestral 2021 do terceiro conselho de supervisores
5 oitava reunião 2021 / 8 / 27
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
Proposta relativa à isenção do prazo de pré-aviso da reunião do Conselho de Supervisores
6. Proposta sobre a extensão da assistência financeira à Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd. e as transações da nona Conferência Afiliada (N.º 2021/8/23) da terceira sessão do Conselho de Supervisores
Proposta de anulação de algumas opções de acções
7. Relatório do terceiro trimestre de 2021 (202110/28) da terceira sessão do conselho de supervisores
Décima sessão
Proposta da terceira sessão do conselho de supervisores sobre a contragarantia fornecida pelas subsidiárias para o pedido de financiamento de empréstimos de instituições financeiras pela empresa
8 décima primeira reunião 2021 / 11 / 11
Proposta relativa à concessão de garantia às filiais detentoras de participações no sentido de requererem uma extensão global de crédito junto das instituições financeiras
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os membros do conselho de supervisores participaram de 8 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões de acionistas. O Conselho de Supervisores da Companhia supervisionou e inspeccionou os procedimentos de convocação e as questões de tomada de decisão do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, a execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, o desempenho das funções dos administradores e dos altos administradores da Companhia e a construção e implementação do sistema de controle interno da Companhia, considerando-se que a empresa opera em estrita conformidade com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, O conteúdo dos procedimentos de resolução e tomada de decisão são legais e eficazes, e a empresa não tem qualquer comportamento comercial ilegal. Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e revisou cuidadosamente o sistema financeiro e a situação financeira da empresa em 2021, e considerou que o sistema de gestão financeira e de controlo interno da empresa eram relativamente sólidos, e o estado financeiro e os resultados operacionais da empresa eram verdadeiros e objetivos. Os Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (parceria geral especial) emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado sobre o relatório financeiro de 2021, e seu parecer de auditoria é objetivo, verdadeiro e justo.
3. Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa usou e geriu os fundos levantados em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e as medidas para a administração dos fundos levantados, e não houve uso ilegal dos fundos levantados. A empresa ajustou o montante dos fundos angariados a investir no projeto de investimento dos fundos angariados, utilizou os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa e outros assuntos, e realizou a divulgação completa e atempada das informações, não havendo prejuízo aos interesses dos acionistas e cumpriu os requisitos da regulamentação pertinente.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
As transações com partes relacionadas consideradas pela empresa durante o período de relato incluem:
(1) O estabelecimento de joint ventures e transações de partes relacionadas investidas conjuntamente por subsidiárias e partes relacionadas;
(2) Fornecer apoio financeiro para Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd. e transações de partes relacionadas;
(3) Alguns acionistas controladores e controladores reais da empresa, Sr. Du Jianjun e Sra. Liu Yu, fornecem garantia de responsabilidade conjunta / contragarantia e transações de partes relacionadas para que a empresa solicite linha de crédito de bancos ou instituições financeiras.
Os procedimentos de tomada de decisão acima mencionados para transações com partes relacionadas estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. O preço das transações com partes relacionadas é justo e não há danos aos interesses da empresa e de outros acionistas.
5. Garantia externa da empresa
Durante o período de relatório, a empresa não tem nenhuma outra garantia externa exceto para fornecer garantia para subsidiárias de propriedade integral / holding e contra-garantia fornecida pela Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Photoelectric Technology Co., Ltd. para Shenzhen hi tech investimento e Financiamento Guarantee Co., Ltd. A garantia da empresa para subsidiárias de propriedade integral / holding e a contragarantia de Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Photoelectric Technology Co., Ltd. para o investimento de alta tecnologia de Shenzhen e Financiamento Guarantee Co., Ltd. cumpriram o processo de aprovação e divulgaram informações oportunas de acordo com o sistema de gestão de garantia externa, que está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange sobre a garantia externa de empresas cotadas. A empresa não tem garantia ilegal e garantia vencida, Também não prejudica os interesses da empresa e de todos os accionistas.
6. Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com sua situação real e os requisitos das leis e regulamentos, e pode ser efetivamente implementado. Durante o período de relato, o sistema de controle interno da empresa foi padronizado, legal e efetivo, e não houve violação ao sistema de controle interno da empresa. O relatório de autoavaliação da empresa sobre o controlo interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da criação, melhoria e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa.
7. Revisão de pareceres sobre o Relatório Anual 2021 da empresa
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos do relatório anual de 2021 e seu resumo elaborado e revisado pelo conselho de administração da empresa estão em conformidade com as leis, regulamentos e disposições relevantes da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeira, precisa e completamente a situação real da operação da empresa em 2021, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 8. Opiniões sobre o cancelamento de algumas opções de ações
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa emitiu pareceres de auditoria sobre a proposta de cancelamento de algumas opções de ações, seus procedimentos obedecem às regulamentações relevantes, são legais e eficazes, não prejudicam os interesses dos acionistas da empresa e não terão impacto significativo no status financeiro e nos resultados operacionais da empresa.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a cumprir rigorosamente as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, como a lei da empresa, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e as regras de procedimento do conselho de supervisores, executar fielmente suas funções com uma atitude de ser responsável com todos os acionistas, dar pleno jogo à função de supervisão eficaz e promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e a operação padronizada de operação e gestão da empresa. Cumpriremos nossos deveres, aderiremos aos princípios, seremos diligentes e rigorosos, salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas e desempenharemos efetivamente nosso papel na padronização da operação, melhorando e melhorando o nível de governança da empresa Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) conselho de supervisores 18 de março de 2022
