Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Gong Zhaohui)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (doravante referida como “a empresa”), eu cumpro estritamente a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, as regras para diretores independentes de empresas listadas e os estatutos de associação De acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes, desempenhar fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes, participar ativamente das reuniões relevantes em 2021, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, tomar decisões prudentes, expressar opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e dar pleno desempenho ao papel independente e profissional de diretores independentes. Preste total atenção ao desenvolvimento da empresa, entenda oportunamente as informações de operação da empresa, promova o funcionamento padronizado da empresa e resulte seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração. Participei pessoalmente da reunião em estrita conformidade com as disposições e requisitos dos estatutos sociais, e diligentemente desempenhei as funções de diretores independentes sem atribuição ou ausência. Cada vez, o conselho de administração revisou cuidadosamente os materiais da reunião, manteve comunicação completa com a direção, participou ativamente da discussão de várias propostas, votou cuidadosamente todas as propostas após pensamento objetivo e cuidadoso, e não votou contra ou se absteve, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisão do conselho de administração.
Participei da Assembleia Geral Anual 2021 da empresa de boa fé e em estrito cumprimento do disposto nos estatutos e no regulamento interno dos acionistas, e participei da Assembleia Geral Anual 2021 da empresa como acionista independente.
2,Pareceres independentes
Em 2021, como diretor independente da empresa, dei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
1. Na quarta reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 29 de janeiro de 2021, expressei minhas opiniões independentes sobre a autorização da empresa para emitir ações para objetos específicos, o investimento estrangeiro de subsidiárias e a criação de joint ventures; Ao mesmo tempo, expressei os meus pareceres de aprovação prévia sobre o investimento conjunto e a criação de joint ventures e transações com partes relacionadas entre subsidiárias e partes relacionadas.
2. Na quinta reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 5 de março de 2021, expressei minha opinião independente sobre a prorrogação do prazo de validade da deliberação da Assembleia Geral de acionistas sobre emissão de ações a objetos específicos.
3. Na sexta reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 27 de abril de 2021, expressei minhas opiniões independentes acordadas sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, o esquema de remuneração para diretores não independentes e gerentes seniores em 2021, a mudança de políticas contábeis, o cumprimento de compromissos de desempenho em 2020 da Zhejiang jiongda Energy Technology Co., Ltd; Ao mesmo tempo, dei a minha aprovação prévia à renovação da instituição de auditoria de 2021 pela empresa, ao pedido de linha de crédito e garantia conexa de instituições financeiras e empresas financeiras similares e à linha de garantia esperada de 2021.
4. Na sétima reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 12 de maio de 2021, expressei minhas opiniões independentes sobre o ajuste pela empresa do montante de recursos captados a serem investidos nos projetos de investimento com recursos captados, o uso de recursos captados para substituir os fundos próprios investidos nos projetos por recursos captados antecipadamente e gastos de emissão pagos, e o uso de recursos mobilizados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
5. Na oitava reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 27 de agosto de 2021, expressei minhas opiniões independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa, e sobre o depósito e uso de recursos levantados no semestre de 2021.
6. Na nona reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 23 de agosto de 2021, expressei minhas opiniões independentes sobre a aquisição pela empresa de parte do patrimônio líquido da Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd., o investimento proposto na construção da base produtiva Yiyang, a assinatura do contrato de convite de investimento e o cancelamento de algumas opções de ações; Ao mesmo tempo, dei minha aprovação prévia para a prestação de assistência financeira pela empresa à Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd. e transações de partes relacionadas.
7. Na 11ª reunião do terceiro conselho de administração realizada pela empresa em 11 de novembro de 2021, expressei meus pareceres independentes sobre a contragarantia fornecida pela subsidiária para o pedido de financiamento da empresa de empréstimos de instituições financeiras e a garantia fornecida pela empresa para o pedido da subsidiária holding para extensão integral do crédito de instituições financeiras.
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
1. Como convocador do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração, presidi o trabalho diário do comitê de auditoria em 2021 de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Durante o período de relato, organizei o comitê de auditoria para revisar assuntos relacionados ao relatório anual, relatório intercalar, relatório trimestral e outros relatórios periódicos da empresa, renovei o emprego da empresa de auditoria anual, revisei o sistema de controle interno da empresa e sua implementação, transações com partes relacionadas, dei pleno desempenho à função profissional e papel de supervisão do comitê de auditoria e cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de auditoria do conselho de administração.
2. Como membro da comissão de remuneração e avaliação da terceira sessão do conselho de administração, participei no trabalho diário da comissão de remuneração e avaliação de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Durante o período analisado, revisei o plano de altos salários dos diretores e supervisores 2021 da empresa e o cancelamento de algumas opções de ações, concordei em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e supervisionar sua implementação.
3. Como convocador da comissão de nomeação da terceira sessão do conselho de administração, presidi o trabalho diário da comissão de nomeação da terceira sessão do conselho de administração de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, regras de trabalho da comissão de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes.
4,Inspeção no local da empresa
Em 2021, fui à empresa por muitas vezes para realizar investigação in loco, entender profundamente a operação, gestão, controle interno e situação financeira da empresa, e verificar a implementação das resoluções do conselho de administração. Mantenho contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, aprendo oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa, presto atenção ao desenvolvimento da indústria e apresento ativamente sugestões razoáveis.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Continuo a prestar muita atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a cumprir suas obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir que o ano de 2021 da empresa seja verdadeiro, preciso, oportuno Concluído o trabalho de divulgação de informações resguardou completa e efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa.
2. Exerco eficazmente as minhas funções como director independente, presto atenção à construção e implementação das condições operacionais da empresa, gestão financeira e sistemas de controlo interno, compreendo oportunamente as condições operacionais da empresa e os possíveis riscos operacionais, exprimo plenamente as minhas opiniões na reunião do Conselho de Administração e exerço os meus direitos de voto de forma independente, objectiva e prudente, com base no pleno entendimento.
3. Como diretor independente da empresa, estudei cuidadosamente as leis, regulamentos e regras relevantes, reforçei continuamente a minha compreensão e compreensão da estrutura de governança corporativa e da proteção dos direitos e interesses legítimos dos investidores públicos, e melhorei a minha capacidade de salvaguardar os interesses da empresa e os direitos e interesses legítimos dos acionistas.
6,Outros trabalhos
1. Durante o período analisado, nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração;
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade; 3. Durante o período de relato, não havia instituição de auditoria externa e instituição de consultoria empregada por diretores independentes; 4. Durante o período analisado, não houve diretor independente solicitando ao conselho de administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas. Em 2022, vou fazer uso da experiência independente, construtiva e leal da empresa para continuar a estudar e cumprir as leis e regulamentos relevantes, e continuar a fornecer aconselhamento mais profissional e diligente para mim mesmo. Reforçar a comunicação com a administração da empresa, desempenhar ativamente o papel de tomada de decisão e supervisão de diretores independentes e salvaguardar ativamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
(não há texto abaixo, seguido da página de assinatura)
[não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Relatório anual 2021 de diretores independentes]
Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Directores independentes:
Gong Zhaohui
18 de Março de 2022
