Guosheng Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Guosheng Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Guosheng” ou “instituição de recomendação”) como a instituição de recomendação de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (doravante referido como ” Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) ” ou “empresa”) para emitir ações para objetos específicos, de acordo com as medidas administrativas para recomendação de negócios de emissão e listagem de títulos, as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, diretrizes regulamentares para empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, o depósito e uso de fundos levantados em Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021 foram verificados. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta da China Securities Regulatory Commission on Approving the registration of Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) issuing shares to specific objects (zjxk [2020] No. 2570), o pedido de registro da empresa para emissão de ações para objetos específicos para levantar fundos é aprovado. A empresa emitiu 73816143 ações ordinárias RMB (ações A) para objetos específicos, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 7,18 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 5299990674 yuan. Após deduzir as despesas de emissão relevantes (excluindo impostos) de 575471697 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 52424518977 yuan. Os fundos levantados foram transferidos para a conta designada da empresa em 16 de abril de 2021. Os fundos acima foram verificados no relatório de verificação de capital (zhyz (2021) No. 1100013) emitido pela Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor e o saldo de uso corrente dos fundos levantados pela empresa são os seguintes:
Observações sobre o montante do projecto (yuan)
O montante total de fundos angariados é 5299990674
Menos: despesas de emissão 575471697
Receitas líquidas 52424518977
Menos: 21789917500 dos fundos arrecadados acumulados utilizados em 2021
Fundo de substituição auto-angariado: 9700439
19130173600 de fundos captados utilizados em 2021
Mais: montante líquido de juros acumulados após dedução de encargos bancários 428727697
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 31063329174
Incluindo: o saldo da conta especial para depósito de fundos levantados é 6063329174
Aquisição de depósitos estruturados com saldo pendente de 25000000000
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar o uso e gestão de fundos levantados, melhorar a eficiência do uso de fundos e proteger os interesses dos investidores, de acordo com as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas A empresa formulou as medidas para a gestão de fundos angariados de acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, e em combinação com a situação real da empresa, que regula o armazenamento, uso, mudança, autoridade de aprovação hierárquica, procedimentos de tomada de decisão e procedimentos de divulgação de informações da conta especial da empresa para fundos angariados A supervisão e a responsabilização estão claramente estipuladas.
Em 22 de abril de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Longgang sub-sucursal (doravante referido como Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) ) e o patrocinador Guosheng Securities Co., Ltd. (doravante referidos como títulos Guosheng), que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo e o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Shenzhen. Todas as partes no acordo desempenharam responsabilidades relevantes de acordo com as disposições do acordo de supervisão tripartida.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e utilizou os fundos angariados em estrito cumprimento das disposições das medidas de gestão dos fundos angariados e do acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados.
II) Armazenamento de conta especial para fundos angariados
Aprovada pela primeira reunião do terceiro conselho de administração, a empresa abriu duas contas especiais para captação de recursos em Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) ; Enquanto isso, a empresa divulgou o anúncio de abertura de uma conta especial de liquidação para gestão de caixa de fundos angariados (Anúncio nº: 2021094), e a empresa abriu uma conta especial de liquidação para gestão de caixa de fundos angariados na cidade Ping An Bank Co.Ltd(000001) . A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta especial da empresa para fundos levantados é o seguinte:
Observações sobre o saldo do número da conta do banco de abertura do assunto da implementação do projeto
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Technology Co., Ltd. 40001098191003206686050524713 5g refrigeração Industrial Technology Co., Ltd. projeto de construção de parque Shenzhen Longgang sub filial
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Branch China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suplementary Working Capital Co., Ltd. 400010981910032054412721128 projeto de ouro (interesse da Yuji Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub filial)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Branch China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Co., Ltd. / 20000000000 depósito estruturado Technology Co., Ltd. Shenzhen Longgang sub branch
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) seção Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen 5000000000
Technology Co., Ltd. sub-sucursal de cidade central / depósito estruturado
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) seção Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen 15000107551273833.33 equilíbrio de juros Technology Co., Ltd. central city sub branch
3,Utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de referência
I) Utilização de fundos angariados
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é mostrado na tabela anexa: tabela de comparação do uso dos fundos levantados.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o local e o modo de implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos captados não mudaram.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
No dia 12 de maio de 2021, a sétima reunião do terceiro conselho de administração e a sétima reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa deliberaram e adotaram a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordaram em utilizar recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente e despesas de emissão pagas de RMB 28,031 milhões. Os diretores independentes da empresa emitiram os pareceres independentes acordados, o patrocinador emitiu os pareceres de verificação e os Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) emitiram o relatório de garantia em Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) usando os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados para os projetos pré-investidos e despesas de emissão (Zhonghuan zhuanzi (2021) No. 1100105).
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Durante o período de referência, não houve fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Durante o período de referência, não houve utilização de fundos captados excedentários.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
A empresa não tem uso de fundos sobre-levantados.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
1. Em 24 de novembro de 2021, a empresa comprou Ping An Bank Co.Ltd(000001) depósitos estruturados corporativos com os fundos levantados temporariamente ociosos de 50 milhões de yuans, com o prazo expirando em 24 de janeiro de 2022; No final do período de relato, o depósito estruturado não tinha sido recuperado devido.
2. Em 2 de dezembro de 2021, a empresa comprou Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) depósitos estruturados na China com os fundos levantados temporariamente ociosos de 100 milhões de yuans, com o prazo expirando em 7 de março de 2022; No final do período de relato, o depósito estruturado não tinha sido recuperado devido.
3. Em 21 de dezembro de 2021, a empresa comprou Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) depósitos estruturados na China com os fundos levantados temporariamente ociosos de 100 milhões de yuans, com o prazo expirando em 7 de fevereiro de 2022; No final do período de relato, o depósito estruturado não tinha sido recuperado devido.
4. Os restantes fundos e juros levantados serão depositados na conta especial da sociedade para os fundos levantados e na conta especial de liquidação para a gestão de caixa dos fundos levantados.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
1. No dia 12 de maio de 2021, a sétima reunião do terceiro conselho de administração e a sétima reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e acordaram que a empresa utilizaria fundos angariados temporariamente ociosos no valor máximo de RMB 250 milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa, com a premissa de garantir a implementação normal do plano de utilização dos fundos angariados. A cota acima é válida por 12 meses a partir da data de adoção pelo conselho de administração da empresa e durante o período de validade da cota e resolução acima, os recursos podem ser utilizados de forma contínua. Os directores independentes da empresa emitiram os seus pareceres independentes e a instituição de recomendação emitiu os seus pareceres de verificação.
2. No dia 12 de maio de 2021, a sétima reunião do terceiro conselho de administração e a sétima reunião do terceiro conselho de fiscalização realizada pela empresa deliberaram e aprovaram a proposta de adequação do montante de fundos a investir nos projetos de investimento com recursos captados, uma vez que o montante líquido de fundos efetivamente captados pela emissão de ações da empresa a objetos específicos é inferior aos fundos a investir, a fim de melhorar a eficiência de utilização dos recursos captados e garantir o bom desenvolvimento dos projetos de investimento com recursos captados, De acordo com a situação real, a empresa ajustou o montante do investimento do projeto de investimento levantado do plano original de 600 milhões de yuans para 5242452 milhões de yuans. Os directores independentes da empresa emitiram os seus pareceres independentes e a instituição de recomendação emitiu os seus pareceres de verificação.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utilizou os fundos angariados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulgou o uso dos fundos angariados de forma atempada, verdadeira, precisa e completa, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos angariados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o uso e depósito dos fundos levantados em Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021 cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes autorregulatórias das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, e os fundos levantados foram armazenados e usados em uma conta especial, Não há caso de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.
Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Tabela anexada:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 5242452, e o montante total de fundos angariados investidos no período de referência é de 2178992
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade – a proporção do total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade 2178992
