Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Xu Jia)
Como diretor independente de Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (doravante referido como “a empresa”), durante o meu mandato, tenho seguido cuidadosamente a lei da empresa, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa Exerceu diligentemente e prudentemente as suas funções, participou ativamente das reuniões relevantes, analisou cuidadosamente várias propostas e expressou opiniões independentes sobre questões importantes da empresa, não foi afetado por grandes acionistas, controladores reais ou outras unidades e indivíduos com interesses na empresa, e desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e membros de comitês especiais. Por um lado, revisar rigorosamente os assuntos relevantes submetidos pela empresa ao conselho de administração, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa; Por outro lado, eles dão pleno uso de suas vantagens profissionais, prestam atenção e participam ativamente da pesquisa sobre o desenvolvimento da empresa, e formulam opiniões e sugestões para auditoria da empresa, controle interno, estratégia e outros trabalhos. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de várias propostas e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Durante o período analisado, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas. Participei pessoalmente do conselho de administração por 8 vezes e autorizei outros diretores independentes a participar da reunião por 0 vezes.
A presença na reunião será feita no local por meio de comunicação. Se a presença estiver ausente por duas vezes consecutivas, acrescido do número de reuniões presenciais.
Conselho de Administração 8 0 8 0 0 0 no
Durante o período de relato, participei pessoalmente da assembleia geral de acionistas uma vez e confiei a outros diretores independentes para participar da reunião 0 vezes. Estive presente no Conselho de Administração e na Assembleia Geral de Acionistas em tempo hábil, li atentamente a proposta, mantive uma comunicação completa com a administração da empresa, apresentei algumas sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com cautela, salvaguardando os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Acredito que a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, decisões empresariais importantes e outras questões importantes da empresa cumprem procedimentos legais, são legais e eficazes, portanto, concordo com todas as propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa com base em cuidadosa revisão, e não tenho objeção, objeção ou renúncia.
2,Pareceres independentes
Em 2021, cumpri com seriedade, diligência e prudência minhas funções de acordo com os requisitos do sistema de trabalho de diretores independentes, participei do conselho de administração da empresa e expressei opiniões independentes de acordo com regulamentos relevantes antes que a empresa tomasse decisões, como segue:
1. Foi revisada e aprovada a proposta da 19ª reunião do Conselho de Administração sobre a alteração do montante do capital captado e do investimento investido nos projetos cadastrados da companhia, em 29 de janeiro de 2023, e foi realizada a proposta da 19ª reunião do Conselho de Administração sobre o ajuste do montante do capital captado e do investimento investido nos projetos cadastrados da companhia. Como diretor independente, já reconheci e expressei minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes, como a proposta de investimento estrangeiro conjunto e estabelecimento de empresas e transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas.
2. Em 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de administração, deliberau e adotou a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de administração em 2020, a proposta sobre o relatório de trabalho do gerente geral em 2020, a proposta sobre o relatório final financeiro em 2020 e a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual em 2020 Proposta de relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021, proposta de plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, proposta de relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020, proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria financeira em 2021, proposta de alteração de políticas contábeis, proposta de cancelamento de ativos e provisão para imparidade de ativos em 2020 Proposta sobre a gestão do montante de fundos ociosos angariados pelas subsidiárias em 2020, proposta sobre a gestão do montante de fundos ociosos angariados pelas subsidiárias em 2021 Como director independente, já reconheci e expressei opiniões independentes sobre questões relevantes, como a proposta de encerrar alguns projectos de investimento com fundos angariados e repor permanentemente o capital de giro com os fundos angariados excedentes.
3. No dia 22 de junho de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações em 2018 e plano de incentivo às ações restritas. Como diretor independente, expressei minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
4. No dia 9 de agosto de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Como diretor independente, expressei minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
5. No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados semestrais 2021 da empresa. Como diretor independente, expressei meu consentimento e opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
6. No dia 10 de novembro de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião da terceira sessão do conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de mudança de diretor, a proposta de mudança de gerente geral, a proposta de mudança de gerente geral adjunto e diretor financeiro, a proposta de mudança de gerente geral adjunto e secretário do conselho de administração e outras propostas. Como diretor independente, expressei minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
7. Em 17 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 26ª reunião do terceiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, a proposta de cancelamento de algumas opções de ações, e a proposta de cumprimento das condições para a primeira concessão de direitos e interesses no terceiro período de exercício / levantamento do período de restrição de opções de ações e plano de incentivo de ações restritas em 2018 Enquanto director independente, expressei as minhas opiniões independentes sobre questões relevantes, como a proposta de alteração do capital social e a alteração.
3,Investigação in loco da estrutura de governança corporativa e gestão da operação
Em 2021, como diretor independente, visitei muitas vezes a sede e subsidiárias da empresa, compreendi ativa e profundamente a melhoria e implementação da produção e operação da empresa, gestão diária, controle interno e outros sistemas, e verifiquei a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração. Através da comunicação com os supervisores da empresa, gestão e pessoal relevante, acesso a materiais relevantes, entender melhor a gestão financeira da empresa, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados, discutir assuntos relevantes com outros diretores independentes e apresentar ativamente sugestões e opiniões sobre o funcionamento e gestão da empresa. Em 2021, continuei a prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa, sempre prestei atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e foco nas vendas dos principais produtos da empresa, mudanças nas contas a receber, gestão, implementação do sistema de controle interno, progresso no investimento dos projetos de investimento levantados da empresa e implementação do trabalho de auditoria interna do departamento de auditoria interna em 2021. De acordo com as disposições e requisitos das regras para diretores independentes de empresas cotadas e do sistema de diretores independentes, desempenhei os deveres de diretores independentes, exerci seriamente os direitos conferidos pela empresa, entendi oportunamente as informações de produção e operação da empresa, prestei atenção abrangente ao desenvolvimento da empresa, praticamente reforçei o controle e supervisão do processo através de inspeção no local e efetivamente cumpri as funções de diretores independentes. Para cada proposta a ser analisada pelo conselho de administração, primeiro analise cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidos e, com base nisso, exerça o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente.
4,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como convocador do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, presidi o trabalho diário do comitê de remuneração e avaliação. Em conformidade com as disposições do sistema de trabalho dos administradores independentes e com as regras de trabalho do comité de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, a remuneração dos administradores e gerentes superiores foi revista, o relatório anual de trabalho dos gerentes superiores foi ouvido e avaliado, e as responsabilidades e obrigações dos membros do comité de remuneração e avaliação foram cumpridas com seriedade. De acordo com a conclusão dos principais indicadores financeiros e indicadores de negócios dos gerentes seniores em 2021, a conclusão do sistema de avaliação de desempenho, capacidade de inovação empresarial, plano de distribuição salarial e método de distribuição da empresa e outra base de cálculo relevante, combinada com o escopo do trabalho e principais responsabilidades dos gerentes seniores em 2021, e de acordo com o relatório de trabalho e relatório de autoavaliação dos gerentes seniores da empresa, O comitê de remuneração e avaliação avaliou o desempenho dos gerentes seniores da empresa.
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, participo ativamente do trabalho diário do comitê de auditoria. Durante o período de relato, participei de cinco reuniões do comitê de auditoria e revisei a auditoria interna da empresa, o controle interno, o relatório anual, o uso de recursos levantados, o relatório intercalar, o relatório trimestral e outros relatórios regulares. De acordo com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes, durante a preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa, revisou cuidadosamente os materiais relevantes, reforçou a comunicação com contadores públicos certificados antes e após a entrada da instituição de auditoria, instou-os a realizar o trabalho de auditoria conforme planejado e comunicou-se com o responsável da instituição de auditoria externa no site da empresa em janeiro de 2021. Revise cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, domine a organização do trabalho de auditoria e os progressos do relatório anual de 2020 e mantenha a independência da auditoria.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o período de relato, desempenhei efetivamente as funções de diretores independentes, prestei atenção à situação de produção e operação da empresa, à conclusão de indicadores financeiros, à construção e implementação do sistema de controle interno, possíveis riscos comerciais e outros assuntos, consultei cuidadosamente documentos e materiais relevantes, conduzi investigação oportuna, consultei departamentos e pessoal relevantes, consultei livros contábeis relevantes e atas de reunião da empresa para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação, e fui independente, objetivo Exercitaram os seus direitos de voto de forma justa, mantiveram total independência no seu trabalho e salvaguardaram eficazmente os interesses de todos os accionistas da empresa.
2. Fortalecer continuamente a aprendizagem, melhorar a capacidade de desempenhar funções, estudar ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, especialmente aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteger os direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, de modo a melhorar efetivamente a capacidade de proteger os interesses da empresa e de todos os acionistas. 6,Outros trabalhos
1. Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração;
2. Durante o período de relato, não propus contratar instituições de auditoria externa e instituições de consultoria de forma independente;
3. Durante o período de relato, não propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
É por este meio comunicado.
Director independente: Xu Jia
17 de Março de 2002
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual 2021 de diretores independentes Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) )
Assinatura do director independente:
data específica
