Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relacionados com demonstrações financeiras em 2021
Relatório de autoavaliação sobre o controlo interno
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da empresa (a seguir designada por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem todos os departamentos da empresa, Zhongshan Chuangyuan sensor Co., Ltd., uma subsidiária integral da China, Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan Chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan Lexin Electronics Co., Ltd., Zhongshan Leheng Electronics Co., Ltd., Mio labs Inc. e Lifesense US holdings LLC., uma subsidiária integral da Hong Kong Chuangyuan Co., Ltd. E as subsidiárias holding Shenzhen Ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou Lexin Yuhong parceria de fundo de investimento da indústria médica (parceria limitada), tecnologia de fonte sólida (Shenzhen) Co., Ltd., zaoniao Technology (Shenzhen) Co., Ltd., winte Technology Co., Ltd. Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tecnologia remota (Zhuhai) Co., Ltd. os principais negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação incluem: ambiente interno, avaliação de risco, medidas de controle Informação e comunicação, inspecção e supervisão.
1. Ambiente interno
(1) Governança corporativa e estrutura organizacional
① Estrutura de governança corporativa
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes, a sociedade formulou e adotou sucessivamente os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de tomada de decisões de transações conexas, o sistema de gestão de investimentos pesados, o sistema de gestão de garantia externa, o sistema de gestão de fundos angariados, o sistema de trabalho de diretores independentes Uma série de regras e regulamentos, tais como o sistema de gestão da divulgação de informações, o sistema de gestão do registo de informação privilegiada e o sistema de gestão de utilizadores de informação externa definiram as responsabilidades e autoridades de várias instituições na tomada de decisões, implementação e supervisão, e formaram uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio. A assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisão e todos os comités especiais do conselho de administração desempenharão as suas funções, exercerão os seus direitos, votarão ou expressarão pareceres correspondentes, de acordo com os procedimentos de trabalho pertinentes.
② Estrutura organizacional
De acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, a sociedade estabeleceu uma estrutura de governança corporativa composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, e estabeleceu um sistema de diretores independentes; O conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de nomeação e outros comitês especiais; Para o progresso suave da produção diária, operação e gerenciamento da empresa, a gerência da empresa criou gerentes seniores, como gerente geral, gerente geral adjunto, diretor financeiro e secretário do conselho de administração, e estabeleceu RPM Bu, tecnologia de nuvem remota Bu, saúde cardíaca Bu, tempo feliz, esfigmomanômetro inteligente Bu, pesagem inteligente Bu, uso inteligente Bu, fone de ouvido inteligente Bu, departamento de P & D, departamento de fabricação inteligente, departamento de gerenciamento de qualidade, departamento de cadeia de suprimentos e departamentos funcionais. Os departamentos funcionais incluem operação e departamento de Recursos Humanos, administração e departamento EHS, departamento de gestão de informações, departamento financeiro, departamento de auditoria e departamento jurídico. De acordo com o planejamento estratégico da empresa, os departamentos funcionais e subsidiárias da empresa formularam planos de médio e longo prazo e planos anuais, e formularam as responsabilidades de cargo de cada departamento. Cada departamento funcional tem uma divisão clara do trabalho, assume suas próprias responsabilidades, coopera uns com os outros, restringe e supervisiona uns aos outros. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa tem cinco subsidiárias de propriedade integral na China, nomeadamente Zhongshan Chuangyuan sensor Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan Chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan Lexin Electronics Co., Ltd. e Zhongshan Leheng Electronics Co., Ltd; Três subsidiárias estrangeiras detidas integralmente, nomeadamente Mio labs Inc., Hong Kong Chuangyuan Co., Ltd. e Lifesense US holdings LLC; Uma subsidiária de holding no exterior é Wintech Technology Co., Ltd., e cinco subsidiárias de holding são Shenzhen Ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou Lexin Yuhong parceria de fundo de investimento da indústria médica (parceria limitada), tecnologia de fonte sonora (Shenzhen) Co., Ltd., tecnologia de aves adiantadas (Shenzhen) Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tecnologia remota (Zhuhai) Co., Ltd. A empresa realiza a supervisão e gestão necessárias sobre a operação, capital, pessoal, finanças e outros aspectos importantes de suas subsidiárias holding, nomeando diretores executivos, supervisores e gerentes seniores de acordo com leis, regulamentos e estatutos sociais. (2) Criação de instituições de auditoria interna
A empresa criou um departamento de auditoria, formulou sistemas de gestão relacionados com auditoria interna e equipado com auditores em tempo integral. O departamento de auditoria é responsável e reporta ao comitê de auditoria do conselho de administração.
De acordo com os requisitos das leis nacionais, regulamentos e sistemas relevantes, exercer de forma independente e objetiva as funções e poderes de auditoria interna, inspecionar e supervisionar o controle interno da empresa e de suas subsidiárias holding, realizar auditoria interna das atividades financeiras e comerciais e apresentar sugestões de auditoria.
(3) Cultura empresarial
A cultura corporativa da empresa é orientada para o cliente, inovadora e profissional para atender às necessidades do cliente, toma como objetivo estratégico tornar-se um IOT de saúde de classe mundial e provedor de serviços de saúde digital, e toma como valores orientados para o cliente, inovadores, responsáveis e buscando a excelência. A empresa avalia regularmente a implementação da construção da cultura corporativa e fornece garantia organizacional e apoio financeiro para diversas atividades de cultura corporativa. Os quadros de todos os departamentos assumem o papel de disseminador cultural e herdeiro, e desempenham seu devido papel como referência no trabalho e entrega de projetos. A empresa divulga o conceito de cultura corporativa e estabelece uma boa imagem cultural da empresa através de exibição de design, treinamento de funcionários, comunicação de mídia interna e externa, atividades esportivas e culturais e outras formas. Atualmente, a empresa formou um ambiente de cultura corporativa de inovação ativa e busca da excelência, e um sistema de cultura corporativa relativamente perfeito do conceito ao comportamento. A cultura corporativa da empresa tem sido altamente reconhecida pelos colaboradores e desempenha um papel na promoção do desenvolvimento da empresa e na orientação do comportamento dos colaboradores.
(4) Gestão de recursos humanos
A empresa adere ao conceito de talento de “tomar pessoas como cargos” e “operadores como realizações”, e estabelece uma série de sistemas de gestão, tais como regulamentos de gestão de pessoal, regulamentos de gestão salarial, regulamentos de gestão de presenças, sistema de gestão de formação e sistema de gestão de bem-estar. A empresa estabeleceu um mecanismo de avaliação de talentos baseado na estratégia, realizou mecanismos de incentivo como gestão de desempenho salarial, promoção interna de títulos profissionais e compartilhamento de valor técnico, e estabeleceu um canal de comunicação suave dos funcionários. De acordo com o crescimento do desempenho empresarial, a empresa melhora gradualmente o tratamento dos funcionários, melhora continuamente o ambiente de trabalho dos funcionários e presta atenção à saúde e segurança dos funcionários. A empresa implementa rigorosamente as disposições relevantes do estado sobre seguro social e fundo de habitação, e paga “cinco seguros e um fundo” para os funcionários da empresa em tempo e na íntegra.
2. Gestão objectiva e controlo dos riscos
(1) Gestão dos objectivos
As atividades comerciais da empresa estão em conformidade com as leis nacionais, regulamentos, regras e outros regulamentos relevantes;
Estabelecer e melhorar a estrutura organizacional interna que atenda aos requisitos da gestão empresarial moderna, formar um mecanismo de tomada de decisão científica, mecanismo de implementação e mecanismo de supervisão, melhorar a eficiência e eficiência da operação da empresa e garantir a realização dos objetivos de operação e gestão da empresa;
Estabelecer um bom ambiente de negócios interno, prevenir e detectar oportunamente e corrigir todos os tipos de erros e fraudes, e proteger a segurança e integridade da propriedade da empresa;
Estabelecer e melhorar um sistema eficaz de controlo de riscos, reforçar a gestão de riscos e garantir o funcionamento saudável das actividades empresariais da empresa; Garantir que as informações divulgadas pela empresa sejam verdadeiras, precisas e completas.
(2) Identificação, avaliação e resposta dos riscos
A empresa está comprometida com a gestão da saúde da família, complementada por estratégias específicas e planos de processo de negócios para transmitir claramente os objetivos de negócios da empresa a todos os funcionários. A empresa estabeleceu um sistema sistemático e eficaz de avaliação de riscos de acordo com os objetivos estratégicos e estratégias de implementação e combinado com as características da indústria. De acordo com os objetivos de controle estabelecidos, coletar informações relevantes de forma abrangente e sistemática, identificar com precisão os riscos internos e externos, realizar a avaliação de risco a tempo e responder aos riscos identificados a tempo. Ao mesmo tempo, a empresa estabeleceu um mecanismo de resposta a emergências, formulou um plano de emergência, definiu os procedimentos de monitoramento, comunicação e manuseio e limite de tempo de várias emergências graves e estabeleceu um sistema de supervisão e responsabilidade accountability.
3. Controlo da informação e comunicação
Devem ser clarificados os procedimentos de controlo interno da empresa para a recolha, transmissão e tratamento de informações. A empresa usa a plataforma de informação interna para rastrear, verificar, analisar e integrar informações, de modo a garantir a transmissão oportuna e eficaz de atualização do sistema, principais informações de negócios e informações de cultura corporativa, de modo a melhorar a eficiência da gestão da empresa. A empresa estabeleceu um sistema de reunião trimestral de análise de negócios para garantir a descoberta e solução oportunas e eficazes de problemas. A empresa estabeleceu “caixa de correio de opinião”, “sugestões de funcionários” e outros canais de comunicação de informações na plataforma de informação interna, estabeleceu um mecanismo antifraude e estipulou os procedimentos de denúncia, investigação, manuseio, denúncia e correção de casos de fraude. A empresa exige que todos os departamentos fortaleçam a comunicação e feedback com organizações governamentais, associações industriais, intermediários, clientes e outras unidades, e obtenham informações externas a tempo por meio de pesquisas de mercado, mídia on-line e outros canais. 4. Supervisão e controlo
A empresa continua a melhorar a estrutura de governança corporativa, o conselho de supervisores e diretores independentes da empresa desempenham as funções de supervisão da administração da empresa, avaliam independentemente a eficácia do controle interno da empresa e apresentam sugestões de melhoria. A empresa criou uma organização especial de auditoria interna para realizar auditoria interna de forma independente, de acordo com a lei, sob a liderança do comitê de auditoria do conselho de administração, auditar e supervisionar as receitas e despesas financeiras da empresa, atividades de produção e operação regular e irregularmente, inspecionar e avaliar a eficácia do controle interno da empresa e de suas subsidiárias, e apresentar ativamente sugestões para melhorar o funcionamento e a gestão.
5. Principais actividades de controlo empresarial
(1) Gestão dos fundos
A empresa formulou regras e regulamentos, tais como sistema de gestão de fundos, sistema contábil e disposições sobre autoridade de aprovação financeira, estabeleceu procedimentos rigorosos de autorização e aprovação para receitas e despesas de fundos monetários e negócios de custódia, padronizou a contabilidade e gestão financeira da empresa e garantiu a autenticidade e confiabilidade das informações financeiras. Caixa, exame e aprovação e auditoria serão realizados por diferentes cargos para garantir a separação de cargos incompatíveis, realizar restrição mútua entre cargos e fortalecer a auditoria de recebimento e pagamento de fundos para garantir a segurança dos fundos monetários.
(2) Controlo das actividades de aquisição e despesas e pagamentos
Em termos de gerenciamento e controle de compras, a avaliação e seleção de fornecedores pela empresa, gerenciamento de acompanhamento, previsão e planejamento de demanda de compras, aplicação e aprovação de compras, verificação de preços de compras, conclusão de contratos, aceitação de chegada e armazenamento, pagamento de compras, coleta de inventário, custódia de inventário, contabilidade de inventário, sucata e eliminação de inventário e outros processos e aprovação de autorização estão listados nos regulamentos sobre liquidação de compras e reembolso de despesas, procedimentos de gerenciamento de compras Os regulamentos relativos à gestão de existências e outros sistemas foram objecto de disposições pormenorizadas, que foram efectivamente implementados. A avaliação dos fornecedores, a aquisição, a aceitação de mercadorias e o armazenamento de inventário devem ser realizados por diferentes departamentos para garantir que os postos incompatíveis sejam separados uns dos outros. Usando o sistema de plataforma de rede de informação, o negócio de compras é obrigado a publicar publicamente informações e consultas, comparação e licitação através da plataforma, e o texto padronizado do contrato de compras é formulado. A empresa estabelece um grupo de trabalho de licitação composto por departamentos de compras, finanças, produtos e outros para revisar e supervisionar importantes projetos de compras. O departamento de auditoria analisa e avalia periodicamente a eficácia da implementação do processo de aquisição. As medidas acima reduzem efetivamente o custo de aquisição, evitam fraudes de compras e aumentam a adaptabilidade do mercado e a competitividade das empresas.
(3) Controlo das actividades de venda e recolha
Em termos de gerenciamento e controle de vendas, os processos da empresa e aprovação de autorização de previsão de demanda de vendas, preços de vendas, gerenciamento de crédito ao cliente, entrega de produtos, coleta, emissão de faturas e outros links são detalhados e efetivamente implementados em sistemas de gerenciamento, como preparação de custos padrão e regulamentos de cotação, regulamentos de gerenciamento de seguro de crédito, resumo do processo de operação interna de Shenzhen Lexin e assim por diante. De acordo com as mudanças e requisitos de desenvolvimento do ambiente de mercado, a empresa ajusta oportunamente a estratégia do mercado, melhora a precisão da previsão do mercado, constrói ativamente canais de marketing estáveis, suaves e eficazes, expande constantemente campos de negócios e plataformas de marketing e fortalece a comunicação e conexão de produção, fornecimento e marketing; Através da avaliação de desempenho, treinamento de trabalho e rastreamento de departamentos de negócios e pessoal, melhorar ainda mais a capacidade de desenvolvimento de mercado da empresa e nível de gerenciamento de marketing. A fim de reduzir o risco de crédito no negócio de vendas, a empresa estabeleceu um arquivo completo de informações do cliente e mecanismo de classificação de crédito. A gestão de crédito do cliente é responsável conjuntamente pelo departamento de negócios e pelo departamento financeiro. A aprovação de crédito precisa ser revisada pelo departamento financeiro e aprovada pelo aprovador autorizado. De acordo com as mudanças do ambiente econômico, a empresa ajusta oportunamente as políticas de crédito para alguns clientes, e realiza gerenciamento dinâmico de riscos para contas a receber através de análise de envelhecimento e reconciliação regular de contas a receber por clientes e contratos.
(4) Gestão de activos físicos
