Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (doravante referida como “a empresa” ou “Lexin”)
O conselho de supervisores deve respeitar o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores da sociedade
E outros regulamentos relevantes, compareceram e compareceram ao conselho de administração e assembleia geral de acionistas da empresa como delegados sem direito de voto, e revisaram o calendário de convocação da reunião
Introdução: as atividades empresariais da empresa, o status financeiro, as principais decisões e o desempenho de funções por diretores e gerentes seniores
Foi realizada uma supervisão eficaz e as funções do conselho de supervisores foram desempenhadas com seriedade e exercidas independentemente, a fim de proteger os interesses da empresa e dos acionistas.
O relatório sobre o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, como segue:
Hora da reunião e assuntos a considerar na sessão
1. A proposta de adaptação do montante de investimento dos projectos de investimento angariados pela emissão de acções a objectivos específicos foi deliberada e adoptada
Na 17ª reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores, 2. Deliberação e aprovação da “utilização de fundos angariados para substituir fundos angariados que tenham sido investidos antecipadamente” em 29 de março de 2021
Proposta sobre o projeto da segunda reunião e fundos auto-levantados que pagaram as despesas de emissão
3. Deliberou e aprovou a proposta de investimento estrangeiro conjunto e estabelecimento de empresas e transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas
1. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020
Na 18ª reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores, o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020 da empresa foram deliberados e adotados em 23 de abril de 2021
Proposta da reunião
4. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021. 5. Deliberou e aprovou a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020. 6. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno para 2020.
7. Deliberou e aprovou a proposta de renovação do emprego das instituições de auditoria financeira em 2021. 8. Deliberou e aprovou a proposta de alteração das políticas contabilísticas
9. A proposta de anulação de ativos e provisão para imparidade de ativos em 2020 foi deliberada e adotada
10. Foi deliberada e adotada a proposta de relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa em 2020.
11. A proposta de previsão do montante da garantia externa em 2021 foi deliberada e adotada
12. Foi deliberada e adotada a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias solicitarem ao banco uma linha de crédito abrangente em 2021.
13. A proposta de gestão do uso de fundos ociosos foi revisada e aprovada
14. A proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa foi deliberada e adotada
15. A proposta de encerrar alguns projetos de investimento com fundos angariados e repor permanentemente os fundos excedentários angariados com capital de giro foi deliberada e adotada
No dia 22 de junho de 2021, a 19ª sessão do terceiro conselho de supervisores delibera e adotou o regulamento sobre o ajuste das opções de ações e ações restritas de 2018
Proposta relativa ao preço de exercício das opções de acções do plano de incentivo
No dia 9 de agosto de 2021, a 20ª sessão da terceira sessão do conselho de supervisores deliberau e adotou a decisão de reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos
Proposta da reunião
1. Foi deliberada e adotada a proposta sobre o texto integral do relatório semestral 2021 da empresa e o 20º resumo da terceira sessão do conselho de supervisores
26 de Agosto de 2021
A primeira reunião 2. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021
A 20ª sessão do terceiro conselho de supervisores
Em 27 de outubro de 2021, a proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 foi deliberada e adotada na segunda reunião
A 20ª sessão do terceiro conselho de supervisores
No dia 10 de novembro de 2021, foi deliberada e adotada a proposta de mudança de supervisores não representativos dos trabalhadores
Terceira reunião
Na 20ª reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores, foi deliberada e adotada em 17 de dezembro de 2021 a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas
2. Deliberou e adotou a proposta de cancelamento de algumas opções de ações
3. A proposta sobre o cumprimento das condições para a primeira concessão de direitos e interesses no terceiro período de exercício/levantamento do período de restrição das opções de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2018 foi revista e aprovada
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes da empresa durante o período de relato
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa realizou supervisão abrangente sobre a operação dos ativos da empresa, operação e gestão, status financeiro e o desempenho das funções dos gerentes seniores em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os supervisores da empresa participaram da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração como delegados sem direito de voto. O Conselho de Supervisores considera que o Conselho de Administração da empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controlo interno de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, do direito dos valores mobiliários e dos estatutos sociais. Os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa cumprem os regulamentos pertinentes, e os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
Relatório de autoavaliação do conselho de supervisores sobre o controle interno da empresa em 2021 e a criação do sistema de controle interno da empresa
Acredita-se que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(2) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou a situação financeira e a gestão financeira da empresa em 2021 de acordo com a lei
O Conselho considera que:
O sistema financeiro da empresa é sólido e a sua situação financeira está em bom funcionamento.
Após cuidadosa revisão, considera-se que a elaboração das demonstrações contábeis da empresa está em conformidade com as disposições pertinentes das normas contábeis para empresas empresariais e que o conteúdo do relatório anual de 2021 é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Após auditoria do relatório financeiro anual de 2021 da empresa, os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial)) emitiram um relatório de auditoria padrão sem qualificação. O relatório pode refletir verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
(III) investimento e utilização dos fundos captados pela empresa
O sistema de gestão de fundos levantados foi estabelecido, e o uso e gestão de fundos levantados são realizados em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema Shenzhen Stock Exchange, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados.O uso de fundos é padronizado, e não há uso ilegal de fundos levantados.
(IV) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Durante o período de relatório, a empresa forneceu garantia para que a subsidiária integral Zhongshan Lexin Co., Ltd. solicitasse linha de crédito do banco de acordo com o escopo esperado da garantia externa em 2021 aprovado pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas. Além disso, a empresa não possui garantias externas, reestruturação de dívidas, transações não monetárias, substituição de ativos e outros assuntos, nenhuma outra garantia externa, garantias externas ilegais e outras situações, nenhuma garantia externa e garantias externas ilegais ocorridas em anos anteriores e acumuladas até 31 de dezembro de 2021, e nenhuma outra situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa ou cause perda de ativos da empresa.
V) aquisição e venda de activos pela empresa
A aquisição, venda e reorganização dos ativos da empresa não ocorreram durante o período de relato. Não foi encontrada nenhuma negociação privilegiada, nenhum dano aos direitos e interesses dos acionistas ou perda de ativos da empresa.
VI) Operações com partes coligadas da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou o desempenho das transações com partes relacionadas da empresa, e acreditava que as transações com partes relacionadas da empresa atenderam às reais necessidades de produção e operação da empresa, os procedimentos de tomada de decisão eram legais e complacentes, o preço da transação refletia o princípio da equidade e equidade, e não havia comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
(VII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O conselho de supervisores da empresa verificou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas durante o período de relato, e acreditava que a empresa havia estabelecido o sistema de registro e notificação de informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas, padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações e os diretores Supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes respeitam estritamente o sistema de gestão de insiders e não encontraram nenhuma ação de negociação de insiders da empresa com informações privilegiadas. Durante o período de referência, a empresa não foi investigada e corrigida pelas autoridades reguladoras.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar fielmente suas funções em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e regulamentos e políticas nacionais relevantes, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas e da empresa.
O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
(I) supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei e incentivar ativamente a construção e o funcionamento eficaz do sistema de controle interno. (II) verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
(III) supervisionar a diligência dos diretores e gerentes superiores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
(IV) reforçar a supervisão do investimento da empresa, alienação de imóveis, fusões e aquisições, transações com partes relacionadas e outros assuntos importantes Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
