Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) relatório de garantia de controle interno xksbz [2022] No. zl10048
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relatório de garantia do controlo interno
Índice página 1. Relatório de garantia de controle interno 1-2. Relatório de autoavaliação de controle interno empresarial 1-10
Relatório de garantia do controlo interno
Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. zl10048 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) todos os acionistas:
Aceitamos a atribuição de realizar a verificação do conselho de administração de Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (doravante referido como ” Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) “) sobre a eficácia do controle interno sobre Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) relatórios financeiros em 31 de dezembro de 2021.
1,Responsabilidades do Conselho de Administração em matéria de controlo interno
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) a responsabilidade do conselho de administração é estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o controle interno de acordo com as disposições relevantes das normas básicas de controle interno da empresa, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno.
2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
Nossa responsabilidade é emitir conclusões de garantia sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros com base na implementação do trabalho de garantia.
3,
Realizamos o negócio de garantia de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócio de garantia diferente da auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. As normas exigem que cumpramos o código de ética profissional dos contadores públicos certificados chineses, planejemos e implementemos o trabalho de garantia, de modo a obter uma garantia razoável sobre se a Lexin mantém um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos materiais, de acordo com as disposições relevantes das normas básicas de controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021. No processo de realização do trabalho de garantia, implementamos outros procedimentos, incluindo compreensão, teste e avaliação da eficácia do controle interno e outros procedimentos que consideramos necessários. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para emitir conclusões de garantia.
4,Descrição das limitações inerentes significativas
O controle interno tem limitações inerentes, e existe a possibilidade de erros ou fraudes não detectados. Além disso, devido a mudanças nas circunstâncias que podem levar a controle interno inadequado ou reduzir o grau de conformidade com as políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno
5,Conclusão da garantia
Acreditamos que Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os principais aspectos, de acordo com as disposições relevantes das normas básicas de controle interno das empresas em 31 de dezembro de 2021. Contabilistas Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) Contabilistas Públicos Certificados Chineses: Liang Qianhai
Xangai China
Contabilista público certificado chinês: Ma Yue
17 de Março de 2002
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relacionados com demonstrações financeiras em 2021
Relatório de autoavaliação sobre o controlo interno
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da empresa (a seguir designada por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem todos os departamentos da empresa, Zhongshan Chuangyuan sensor Co., Ltd., uma subsidiária integral da China, Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan Chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan Lexin Electronics Co., Ltd., Zhongshan Leheng Electronics Co., Ltd., Mio labs Inc. e Lifesense US holdings LLC., uma subsidiária integral da Hong Kong Chuangyuan Co., Ltd. E as subsidiárias holding Shenzhen Ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou Lexin Yuhong parceria de fundo de investimento da indústria médica (parceria limitada), tecnologia de fonte sólida (Shenzhen) Co., Ltd., zaoniao Technology (Shenzhen) Co., Ltd., winte Technology Co., Ltd. Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tecnologia remota (Zhuhai) Co., Ltd. os principais negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação incluem: ambiente interno, avaliação de risco Medidas de controlo, informação e comunicação, inspecção e supervisão.
1. Ambiente interno
(1) Governança corporativa e estrutura organizacional
① Estrutura de governança corporativa
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes, a sociedade formulou e adotou sucessivamente os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de tomada de decisões de transações conexas, o sistema de gestão de investimentos pesados, o sistema de gestão de garantia externa, o sistema de gestão de fundos angariados, o sistema de trabalho de diretores independentes Uma série de regras e regulamentos, tais como o sistema de gestão da divulgação de informações, o sistema de gestão do registo de informação privilegiada e o sistema de gestão de utilizadores de informação externa definiram as responsabilidades e autoridades de várias instituições na tomada de decisões, implementação e supervisão, e formaram uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio. A assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisão e todos os comités especiais do conselho de administração desempenharão as suas funções, exercerão os seus direitos, votarão ou expressarão pareceres correspondentes, de acordo com os procedimentos de trabalho pertinentes.
② Estrutura organizacional
De acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, a sociedade estabeleceu uma estrutura de governança corporativa composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, e estabeleceu um sistema de diretores independentes; O conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de nomeação e outros comitês especiais; Para o progresso suave da produção diária, operação e gestão da empresa, a gestão da empresa criou gerentes seniores, como gerente geral, gerente geral adjunto, diretor financeiro e secretário do conselho de administração, e estabeleceu RPM Bu, tecnologia de nuvem remota Bu, saúde cardíaca Bu, tempo feliz, esfigmomanômetro inteligente Bu, pesagem inteligente Bu, uso inteligente Bu, fone de ouvido inteligente Bu, departamento de P & D, departamento de fabricação inteligente, departamento de gerenciamento de qualidade Departamento de cadeia de suprimentos e departamentos funcionais. Os departamentos funcionais incluem operação e departamento de Recursos Humanos, administração e departamento EHS, departamento de gestão de informações, departamento financeiro, departamento de auditoria e departamento jurídico. De acordo com o planejamento estratégico da empresa, os departamentos funcionais e subsidiárias da empresa formularam planos de médio e longo prazo e planos anuais, e formularam as responsabilidades de cargo de cada departamento. Cada departamento funcional tem uma divisão clara do trabalho e
Assumir suas responsabilidades, cooperar uns com os outros, conter uns aos outros e supervisionar uns aos outros. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa tem cinco subsidiárias de propriedade integral na China, nomeadamente Zhongshan Chuangyuan sensor Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan Chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan Lexin Electronics Co., Ltd. e Zhongshan Leheng Electronics Co., Ltd; Três subsidiárias estrangeiras detidas integralmente, nomeadamente Mio labs Inc., Hong Kong Chuangyuan Co., Ltd. e Lifesense US holdings LLC; Uma subsidiária de holding no exterior é Wintech Technology Co., Ltd., e cinco subsidiárias de holding são Shenzhen Ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou Lexin Yuhong parceria de fundo de investimento da indústria médica (parceria limitada), tecnologia de fonte sonora (Shenzhen) Co., Ltd., tecnologia de aves adiantadas (Shenzhen) Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tecnologia remota (Zhuhai) Co., Ltd. A empresa realiza a supervisão e gestão necessárias sobre a operação, capital, pessoal, finanças e outros aspectos importantes de suas subsidiárias holding, nomeando diretores executivos, supervisores e gerentes seniores de acordo com leis, regulamentos e estatutos sociais.
(2) Criação de instituições de auditoria interna
A empresa criou um departamento de auditoria, formulou sistemas de gestão relacionados com auditoria interna e equipado com auditores em tempo integral. O departamento de auditoria é responsável e reporta ao comitê de auditoria do conselho de administração. De acordo com os requisitos das leis nacionais, regulamentos e sistemas relevantes, exercer de forma independente e objetiva as funções e poderes de auditoria interna, inspecionar e supervisionar o controle interno da empresa e de suas subsidiárias holding, realizar auditoria interna das atividades financeiras e comerciais e apresentar sugestões de auditoria.
(3) Cultura empresarial
A cultura corporativa da empresa é orientada para o cliente, inovadora e profissional para atender às necessidades do cliente, toma como objetivo estratégico tornar-se um IOT de saúde de classe mundial e provedor de serviços de saúde digital, e toma como valores orientados para o cliente, inovadores, responsáveis e buscando a excelência. A empresa avalia regularmente a implementação da construção da cultura corporativa e fornece garantia organizacional e apoio financeiro para diversas atividades de cultura corporativa. Os quadros de todos os departamentos assumem o papel de disseminador cultural e herdeiro, e desempenham seu devido papel como referência no trabalho e entrega de projetos. A empresa divulga o conceito de cultura corporativa e estabelece uma boa imagem cultural da empresa através de exibição de design, treinamento de funcionários, comunicação de mídia interna e externa, atividades esportivas e culturais e outras formas. Atualmente, a empresa formou um ambiente de cultura corporativa de inovação ativa e busca da excelência, e um sistema de cultura corporativa relativamente perfeito do conceito ao comportamento. A cultura corporativa da empresa tem sido altamente reconhecida pelos colaboradores e desempenha um papel na promoção do desenvolvimento da empresa e na orientação do comportamento dos colaboradores.
(4) Gestão de recursos humanos
A empresa adere ao conceito de talento de “tomar pessoas como cargos” e “operadores como realizações”, e estabelece uma série de sistemas de gestão, tais como regulamentos de gestão de pessoal, regulamentos de gestão salarial, regulamentos de gestão de presenças, sistema de gestão de formação e sistema de gestão de bem-estar. A empresa estabeleceu um mecanismo de avaliação de talentos baseado na estratégia, realizou mecanismos de incentivo como gestão de desempenho salarial, promoção interna de títulos profissionais e compartilhamento de valor técnico, e estabeleceu um canal de comunicação suave dos funcionários. De acordo com o crescimento do desempenho empresarial, a empresa melhora gradualmente o tratamento dos funcionários, melhora continuamente o ambiente de trabalho dos funcionários e presta atenção à saúde e segurança dos funcionários. A empresa implementa rigorosamente o
As regulamentações relevantes sobre seguro social, fundo de previdência de habitação e outras disposições relevantes devem pagar “cinco seguros e um fundo” para os empregados da empresa em tempo e na íntegra.
2. Gestão objectiva e controlo dos riscos
(1) Gestão dos objectivos
As atividades comerciais da empresa estão em conformidade com as leis nacionais, regulamentos, regras e outros regulamentos relevantes;
Estabelecer e melhorar a estrutura organizacional interna que atenda aos requisitos da gestão empresarial moderna, formar um mecanismo de tomada de decisão científica, mecanismo de implementação e mecanismo de supervisão, melhorar a eficiência e eficiência da operação da empresa e garantir a realização dos objetivos de operação e gestão da empresa;
Estabelecer um bom ambiente de negócios interno, prevenir e detectar oportunamente e corrigir todos os tipos de erros e fraudes, e proteger a segurança e integridade da propriedade da empresa;
Estabelecer e melhorar um sistema eficaz de controlo de riscos, reforçar a gestão de riscos e garantir o funcionamento saudável das actividades empresariais da empresa;
Garantir que as informações divulgadas pela empresa sejam verdadeiras, precisas e completas.
(2) Identificação, avaliação e resposta dos riscos
A empresa está comprometida com a gestão da saúde da família, complementada por estratégias específicas e planos de processo de negócios para transmitir claramente os objetivos de negócios da empresa a todos os funcionários
