Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Caros accionistas e seus agentes
Como diretor independente de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições das leis, regulamentos e sistemas relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e os estatutos sociais, nós sincera, diligentemente e escrupulosamente executamos os deveres e obrigações de diretores independentes em nosso trabalho, damos pleno jogo ao papel de diretores independentes e prestamos total atenção ao desenvolvimento da empresa com a atitude de ser responsável para com a empresa e todos os acionistas, Considerou cuidadosamente diversas propostas da assembleia de administração, participou em importantes decisões da empresa, com foco na implementação da estratégia de desenvolvimento da empresa, expressou de forma objetiva e integral opiniões independentes sobre assuntos relevantes e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Participação no conselho de administração e em reuniões de acionistas durante o período de relato
Em 2021, a convocação, convocação, deliberação e votação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos de divulgação das principais matérias da empresa foram legais e efetivos. Nossa presença na reunião é a seguinte:
I) Participação nas reuniões do conselho
Número de vezes que a parte encarregada deve assistir pessoalmente à reunião
Zhou Fulin 9 1 8 0 0 no
Ding Jiemin 9 1 8 0 0 no
Huo Wenying 9 1 8 0 0 no
Fang Ziwei 9 1 8 0 0 no
Em 2021, a empresa realizou nove reuniões do conselho, ou seja, da quarta à décima segunda reunião do terceiro conselho de administração. Os diretores independentes da empresa participaram pessoalmente da reunião, e não houve ausência ou autorização para confiar outros para participar. Os diretores independentes da empresa compreenderam detalhadamente as propostas do conselho de administração, analisaram cuidadosamente as propostas apresentadas ao conselho de administração, participaram ativamente da discussão e apresentaram sugestões razoáveis. Votámos a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho de administração sem objeção ou abstenção. Os diretores independentes também expressaram opiniões independentes sobre a proposta do plano de distribuição e remuneração de ações da empresa, a alteração das políticas contábeis, a alteração dos estatutos sociais, a proposta de negócios de cobertura de futuros, a emissão pública de obrigações societárias conversíveis, a concessão de incentivos patrimoniais e outros assuntos.
O conselho de administração da empresa cria um comitê de auditoria, um comitê de estratégia, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação. Os membros do comitê especial são todos compostos por diretores, entre os quais os diretores independentes representam a maioria do comitê de auditoria, comissão de nomeação e comissão de remuneração e avaliação, e atuam como convocadores. Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente os materiais do comitê especial, participamos ativamente das reuniões do comitê especial e apresentamos pareceres e sugestões sobre os tópicos da reunião de acordo com as disposições das normas para a governança das empresas listadas e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes.
A empresa garante que os diretores independentes gozam do mesmo direito de conhecer que os demais diretores, fornece informações e condições de trabalho necessárias para que os diretores independentes desempenhem suas funções, e dá cooperação ativa e apoio no processo de desempenho dos diretores independentes, de modo a garantir o desempenho efetivo de suas funções.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Número nominal das assembleias de acionistas realizadas durante o seu mandato número de presença
Zhou Fulin 1
Ding Jiemin 1
Huo Wenying 1
Dimensão quadrada 1
Em 2021, a empresa realizou uma assembleia geral de acionistas, ou seja, a assembleia geral anual de acionistas 2020, na qual participaram pessoalmente todos os diretores independentes do terceiro conselho de administração.
2,Questões-chave do desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Relatório anual
No processo de relatório financeiro anual da empresa e auditoria de controle interno, os diretores independentes da empresa se comunicam com o contador público certificado de auditoria anual, e ouvem o relatório da administração sobre a produção e operação da empresa e o relatório do diretor financeiro sobre o status financeiro anual e os resultados operacionais. Entender o status de desenvolvimento da empresa e as dificuldades existentes na produção e operação da empresa, e apresentar sugestões objetivas combinadas com seu próprio conhecimento de negócios e experiência profissional.
II) Nomeação de instituições de auditoria
ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação de títulos e futuros relacionados auditoria de negócios, e tem rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa em 2020, ele seguiu rigorosamente leis, regulamentos e políticas relevantes, trabalhou diligentemente e com responsabilidade, emitiu pareceres de auditoria de forma justa e razoável, e o relatório de auditoria emitido pode refletir de forma justa e verdadeira a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. Portanto, propõe-se continuar a nomear ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize a operação e administração da empresa a negociar com a instituição de auditoria para determinar a taxa de auditoria de acordo com a situação real dos negócios e da situação do mercado em 2021.
Acreditamos que é propício para a melhoria da qualidade do trabalho de auditoria de Contadores Públicos Certificados Yongzhong (LLP) e outros acionistas, especialmente para a proteção dos interesses especiais de pequenos e médios acionistas da empresa cotada. ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção aos investidores, e os procedimentos de revisão estão em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Portanto, é acordado continuar a nomear ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
III) Execução do controlo interno
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno para os negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
Em 2020, a empresa manteve a eficácia do controle interno em todos os principais aspectos, e o controle interno foi efetivamente implementado.
O relatório de garantia de controle interno (xyzh / 2021kmaa50050) emitido pela ShineWing Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que o controle interno efetivo relacionado às demonstrações financeiras foi mantido em todos os principais aspectos em 31 de dezembro de 2020, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
IV) Distribuição de capital próprio
De acordo com o plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social em 2020 aprovado pela Assembleia Geral Anual 2020 realizada em 18 de maio de 2021 (para detalhes, consulte www.cn.cninfo.com em 26 de abril de 2021 e 19 de maio de 2021) info. com. cn. Anúncio do Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital 2020 (Anúncio n.º 2021031), anúncio da resolução da Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Assembleia Geral Anual 2020 (Anúncio n.º 2021048)].
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2020 formulado pelo conselho de administração da empresa considera de forma abrangente a atual situação financeira real, lucratividade e planejamento de desenvolvimento futuro da empresa, o que é propício ao funcionamento normal e saudável da empresa e está em consonância com os interesses de longo prazo de todos os acionistas da empresa, não havendo violação de leis, regulamentos e estatutos, nem prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
V) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com a Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a Garantia Externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56), a Comunicação sobre a Regulamentação do Comportamento de Garantia Externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) e os estatutos da empresa, não houve garantia externa da empresa e das suas filiais em 2021; Não há garantia para o controlador real e suas afiliadas, garantia de dívida direta ou indiretamente para o objeto garantido com um índice de passivo ativo superior a 70%, ou garantia para qualquer pessoa jurídica ou indivíduo; Não há garantia ilegal para os principais acionistas. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de garantia externa da empresa e suas subsidiárias era de 0 yuan.
Em 2021, a empresa não será ocupada por fundos não operacionais de partes relacionadas; Também não há situação de “ocupação durante o período e retorno no final do período”.
(VI) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Até o final de 2021, o controlador efetivo, acionistas, partes relacionadas, adquirentes e a empresa não tinham compromissos ou compromissos vencidos e não cumpridos que não atendessem aos requisitos das diretrizes regulatórias.
(VII) depósito e utilização dos recursos captados pela empresa em 2020
Em 22 de abril de 2021, a empresa preparou e concluiu o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e assim por diante.
Verificamos que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso dos fundos levantados de empresas cotadas, e não há uso ilegal dos fundos levantados, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. O conteúdo do relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de recursos levantados em 2020 é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(VIII) relativa à substituição dos fundos próprios investidos no projecto pelos fundos obtidos por obrigações convertíveis
Na 6ª reunião do 3º Conselho de Administração realizada em 22 de abril de 2021, a empresa deliberau e aprovou antecipadamente a proposta de utilização do fundo de investimento angariado para substituir os fundos próprios dos projetos de investimento investidos pelos fundos angariados (para detalhes, consulte www.cn.cn em 26 de abril de 2021) info. com. cn. Anúncio sobre a resolução da sexta reunião do terceiro conselho de administração da Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Co., Ltd. (Anúncio n.º 2021029) e anúncio sobre a substituição de fundos próprios de projetos de investimento investidos por fundos angariados antecipadamente por fundos angariados por obrigações convertíveis da Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Co., Ltd. (Anúncio n.º 2021034).
Acreditamos que é necessário e razoável que a empresa utilize os fundos angariados para substituir antecipadamente os seus próprios fundos que foram investidos nos projetos de investimento por fundos angariados, o que é propício para proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e maximizar os interesses dos investidores. O montante e os procedimentos de substituição cumprem as disposições legais, regulamentares e do sistema da empresa e as disposições pertinentes dos documentos de pedido de emissão. Não há conflito com o plano de implementação do projeto de investimento de capital, não afeta o andamento normal do projeto de investimento de capital levantado, não altera a direção de investimento do capital levantado de forma dissimulada e prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(IX) sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios ociosos para gestão de caixa
Na sexta reunião do terceiro conselho de administração realizada em 22 de abril de 2021, a empresa deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa utilizando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios ociosos (para detalhes, consulte www.cn.cninfo.com em 26 de abril de 2021) info. com. cn. Anúncio sobre a resolução da sexta reunião do terceiro conselho de administração da Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Co., Ltd. (Anúncio n.º 2021029) e anúncio sobre a gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios ociosos da Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Co., Ltd. (Anúncio n.º 2021035)].
Acreditamos que o funcionamento atual da empresa está em boas condições, tendo como premissa garantir o funcionamento normal da empresa e a demanda de capital e segurança de capital dos projetos de investimento com recursos captados, o uso de alguns fundos ociosos para gestão de caixa e a compra de produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez não são capital de risco, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa, aumentando a receita dos ativos de caixa da empresa e não afetará o uso dos recursos no funcionamento diário, Não afetará o andamento normal dos projetos de investimento com fundos angariados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada, o que está em consonância com os interesses da empresa, leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema de gestão de fundos angariados da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
x) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 4 relatórios regulares, 148 anúncios temporários e 49 materiais de divulgação online. A empresa foi capaz de cumprir a obrigação de divulgação de informações de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen GEM e o sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações.
(11) Nomeação de quadros superiores
Em 22 de abril de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de nomeação de gerentes seniores pela empresa [ver detalhes em 2021]
